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#庭审直播# 各位微博网友大家上午，平乐县人民法院受理原告叶某某诉被告中国农业银行股份有限公司平乐县支行、兰州西部商品交易中心有限公司买卖合同纠纷一案，将于9月1日上午10时在新浪微博对庭审进行全程直播，敬请大家关注。

庭审直播

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今天 09:53 来自 微话题-庭审直播

 

#庭审直播# 书记员：请原告、被告、诉讼代理人入庭。查明当事人和其他诉讼参与人到庭情况。

 

#庭审直播# 书记员：现在，宣布法庭记录：1、到庭所有人员，一律听从审判长统一指挥，遵守法庭秩序。2、诉讼参与人发言、陈述和辩论，需经审判长许可。

 

#庭审直播# 3、旁听人员不得录音、录像和摄影；不得随意走动和进入审判区；不得发言、提问；不得鼓掌、喧哗、哄闹和实施其他妨害审判活动的行为；不准吸烟。4、未成年人（经法院批准的除外）、精神病人和醉酒的人、其他不宜旁听的人不得旁听。

 

#庭审直播# 5、为表示对国家法制的尊重，在审判人员入庭、宣判、退庭时，全体人员起立。

 

#庭审直播# 书记员：请合议庭成员入庭。请全体起立。 书记员：请全体坐下。 书记员：报告审判长（员），原告及两被告均已到庭，可以开庭。

 

#庭审直播# 审判长：根据《中华人民共和国民事诉讼法》第134条的规定，本院在这里依法公开审理原告叶某某诉被告中国农业银行股份有限公司平乐县支行、兰州西部商品交易中心有限公司买卖合同纠纷一案。

 

#庭审直播# 现在宣布开庭。

 

#庭审直播# 审判长：根据《中华人民共和国民事诉讼法》第137条第2款的规定，下面核对当事人身份。

 

#庭审直播# 原告：叶某某，女，

 

#庭审直播# 委托代理人：王德怡，北京寻真律师事务所律师。 代理权限：一般代理。

 

#庭审直播# 被告1：中国农业银行股份有限公司平乐县支行，住所地平乐县平乐镇中华街20号。

 

#庭审直播# 负责人：金建松，该行行长。 委托代理人：蒙杰 ，该行法务经理。 於巍，该行副总经理。

 

#庭审直播# 被告2：兰州西部商品交易中心有限公司，公司注册登记地：兰州市新区陇商国际2号楼。现住所地：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔516。

 

#庭审直播# 法定代表人：陈庆辉，该公司董事长。 委托代理人：徐森，北京德和衡律师事务所律师。 代理权限：特别授权。

 

#庭审直播# 审判长：各方当事人对对方当事人及诉讼参与人参加诉讼有无异议？ 原：无。 被1：无。 被2：无。

 

#庭审直播# 审判长：本合议庭今天在这里公开审理原告叶某某与被告兰州西部商品交易中心有限公司（以下简称“交易中心”)、中国农业银行股份有限公司平乐县支行（以下简称“平乐农行”)合同纠纷一案。

 

#庭审直播# 本案由平乐县人民法院审判员黄顺国担任审判长，与审判员龚秀甫、余李强组成合议庭进行审理，由书记员陈荃担任法庭记录。如果你们认为合议庭组成人员、书记员、鉴定人、勘验人、翻译人员，

 

#庭审直播# 与本案有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正审判的，可以提出事实和理由申请回避，你们是否申请回避？

 

#庭审直播# 与本案有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正审判的，可以提出事实和理由申请回避，你们是否申请回避？

 

#庭审直播# 审判长：当事人在诉讼过程中依法享有的诉讼权利和应当履行的诉讼义务，在送达受理案件通知书、应诉通知书、举证通知书等相关文书时，已经告知，当事人是否清楚？

 

#庭审直播# 原代：清楚。 被1：清楚。 第2：清楚。

 

#庭审直播# 审判长：现在开始法庭调查，由本案主审法官龚秀甫主持。 审判员：先由原告陈述诉讼请求、事实和理由。 原代：宣读起诉状（略）。

 

#庭审直播# 审判员：由被告交易中心针对原告的诉讼请求、事实和理由进行当庭答辩。 被2代：被告不予认可原告的全部诉讼请求。1、原告方开的账户进行交易是原告个人意志的处分行为。

 

#庭审直播# 2、原告的交易行为是与六合大通公司进行，与被告并没有直接的交易。西交所只是提供交易平台，原告的交易是与其它的经营者进行的。 3、原告方所称西交所赚取款项的事实是不存在，西交所只是在交易过程中收取手续费，并没有收取其它费用。

 

#庭审直播# 4、西交所在系统中的报价是与国际合法交易所的价格是实时同步的，原告在交易中的价格及其风险应由原告自行承担，这在与原告的风险提示书及协议书中已约定，应由原告自行承担。 5、原告所称西交所违反国务院及其相关部门的约定并不涉及原告所称的交易关系，与本案无关。

 

#庭审直播# 审判员：由被告平乐农行答辩。 被1代：详见答辩状（略）。 审判员：根据原、被告双方的诉辩及陈述，本庭确定本案的争议焦点是：

 

#庭审直播# 1、被告交易中心网络交易平台上推出的“现货白银”交易是否违反法律法规的强制性规定，交易中心是否应承担返还原告交易本金的责任； 2、平乐农行在交易中有无过错，是否应与交易中心承担连带责任。

 

#庭审直播# 各方当事人对上述争议的焦点有无异议和补充？ 原：无异议。 被2代：本案有一个重要的交易焦点是原告与被告西交所的合同内容究竟是什么。 审判员：被告农行有无异议？

 

#庭审直播# 被1：本案争议焦点还应包括：本案三方之间的法律关系应明确是什么。 审判员：被告1与2的焦点是一致的，确认原告与被告的法律关系。本庭予以准许。

 

#庭审直播# 审判员：下面各方当事人围绕争议的焦点进行举证和质证，提交的证据应说明证据名称、证据来源及要证明的事实。庭审前双方对对方证据已进行了交换。双方对对方提供的证据的真实性均无异议。先由原告举证。

 

#庭审直播# 原：证据一,被告西交所及其会员单位工商信息，证明被告西交所的经营范围是：对机构、企业、会员、合格自然人投资者的大宗商品现货交易、批发、零售、配送、延期交收：

 

#庭审直播# 为其提供电子平台及信息、咨询、培训等相关服务；大宗商品资源、物料及金融衍生品的开发（经营范围中涉及国家许可或限制的项目凭有效许可经营）。会员单位的经营范围是：兰州六合大通商品交易有限公司对机构、企业、会员、合格自然人投资者的大宗商品现货交易、

 

#庭审直播#批发、零售、配送、延期交收提供电子平台及信息、咨询、培训等相关服务；贵金属交易、资产管理、投资咨询（以上项目国家禁止及须取得专项许可的除外）***。被告西交所及其会员单位均未取得期货交易资格。

 

#庭审直播# 证据二，客户协议书及客户确认函。被告西交所会员单位的制式《客户协议书》显示，被告西交所通过其会员单位兰州六合大通商品交易有限公司向原告分配了xxxxxx的交易账号。

 

#庭审直播# 客户协议书可证明如下事项：1. 兰州六合大通商品交易有限公司系被告西交所的交易类会员，被告西交所为涉案交易制定《西部商品交易中心交易规则》、就相关交易品种制定的交易规则，《西部商品交易中心风险控制管理办法》等，提供交易规则、

 

#庭审直播# 制度性安排和设施便利。尽管客户协议书中的甲方是其会员单位，但该客户协议书权利义务指向的对象均为被告西交所，被告西交所负责直接收取、划拨和分配客户交易资金，提供行情价格，对客户账号进行强行平仓操作，是整个非法交易的组织者和领导者

 

#庭审直播# 2.《客户协议书》第二条关于交易时间及报价的约定证明被告西交所的实盘系统向客户提供交易报价，交易报价同时有买入价和卖出价，客户按其报价成交，涉案交易符合坐市商交易特征。

 

#庭审直播# 3.《客户协议书》第四条证明涉案交易采取保证金方式进行，保证金比例不得低于成交金额的2%，说明交易杠杆为50倍。协议载明“乙方委托与交易中心有合作关系的商业银行对乙方缴纳的交易保证金进行资金托管”，经查询，没有任何商

 

#庭审直播# 业银行为涉案交易提供托管，商业银行仅提供资金转账结算业务，被告西交所欺诈客户开户。4.第七条关于风险管理的约定,证明涉案交易采取类似于期货交易的风控制度,且被告西交所会员单位明确交易标的为“合约”。

 

#庭审直播# 证据三，交易规则的合约参数,参数证明原告在被告电子盘内交易的标的物是标准化合约。根据交易规则,客户买卖的品种有“现货白银10KG””现货白银50KG”

 

#庭审直播# “现货白银1KG”，均为标准合约，客户在下单时，交易单位、报价单位、最小变价单位、合约期限、交易时间、履约保证金、报价点差、延期费率、交割时间、交割地点等合约要件除价

 

#庭审直播# 格一项外均已事先确定。其中”现货白银10KG””现货白银50KG”的保证金比率为合约价值的3%,即33倍杠杆。“现货白银1KG”的履约保证金为合约价值的20%，即5倍杠杆。

 

#庭审直播# 证据四，农行K宝交易记录，证明1.被告西交所为农业银行的签约商户,农业银行与被告西交所恶意串通,为其提供了交易市场席位。涉案交易并非通过普通的转账进行，而是通过定制的K宝系统进行。

 

#庭审直播# 客户在被告西交所开户后，可以通过交易账号绑定银行卡号，通过被告西交所的交易系统可以对农业银行的出入金系统直接进行转账操作。说明二者之间必然存在数据接口。

 

2.原告于2014年4月2日向被告兰州商品交易中心有限公司存入保证金9万元，2014年4月3日存入21万元;2014年4月14日,原告发现上当受骗后,出金131720元，二者相抵，原告亏损本金为168280元。

 

证据五, 农行查询被告西交所账号反馈,证明被告西交所直接收取客户资金。 证据六，银行卡明细对账单。客户通过被告农行柜台打印出来的明细对账单并不能显示资金去向,证明被告农业银行为被告西交所掩盖资金流向,拒绝提供完整转账信息,存在严重过错。

 

#庭审直播# 证据七,交易系统显示的出入金查询单,自被告西交所提供的电子盘软件客户端截图打印，证明原告的出入金时间和金额。

 

#庭审直播# 证据八，客户报表，自被告西交所提供的电子盘软件客户端导出,证明自2014年4月2至2014年4月10日,原告交易账号下产生交易订单26笔,交易标的为飞天银100KG，全部订单均在2日内完成开仓平仓，而被告西交所的交易系统未作任何限制，违反国务院同标五日内禁止交易的禁令。

 

#庭审直播# 涉案交易全部通过对冲平仓操作完成，无一例实物交收。在客户手中无任何实物时，可在在交易平台中进行卖出操作。交易系统自动扣划手续费、延期费和盈亏。在短短八天时间内，原告亏损本金168280元。

 

#庭审直播#证据九, 关于勒令西部商品交易中心有限公司、甘肃稀贵金属交易中心有限公司停业整顿的公告及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)及《商品现货交易市场特别规定(试行)》，证明兰州新区金融工作办公室、

 

#庭审直播# 兰州新区招商局于2015年6月24日发布公告,明确认定被告西交所未按要求完成全部审批手续，在新区管委会多次要求其整改的情况下，仍擅自经营，已违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于

 

#庭审直播# 清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《商品现货交易市场特别规定(试行)》(商务部令2013年第3号)等相关规定，责令被告西交所停业整顿。

 

#庭审直播# 审判员：由被告交易中心进行质证。 被2代：对1号证据真实性无异议，对证明目的有异议。西交所的经营范围包括提供平台，西交所的经营范围未违反法律规定。

 

#庭审直播# 对2号证据真实性无异议，对证明目的有异议。根据合同的相对性，合同约束的是合同双方，而不是西交所。原告主张权利应该向六合大通公司主张。

 

#庭审直播# 对3号证据真实性无异议，对证明目的有异议。原告在交易中完全了解交易的价格形式等内容，原告方与合同相对方自行交易，双方应自行负责。原告对于合同中的格式化条款是原告的自行理解。

 

#庭审直播# 对4号证据真实性无异议。对原告方恶意串通的主张不予认可。 对5号证据真实性无异议。但只能证明被告农行收取了原告的资金。 对6号证据真实性无异议。对7号证据无异议。

 

#庭审直播# 对8号证据真实性无异议。但是原告方的每一次交易都是按照市场价格，并且每次都是原告自行操作，原告应自行承担风险。 对9号证据真实性无异议。但是证明目的不予认可。证据时间为2015年6月24日，与本案无关。

 

审判员：由被告平乐农行进行质证。 被1代：对1、2、3号证据无异议。未涉及本方，不发表质证意见。对4号证据真实性无异议，对证明内容有异议。证明内容有两处是不特定用语，原告无法证实。根据原告的

 

#庭审直播# 举证，原告所表述的西交所为农业银行的签约客户，而非平乐县支行的签约客户。原告应向农行主张权利，而非向独立主体的农行平乐县支行主张。对5号证据无异议。

 

#庭审直播# 对6号证据真实性无异议，但是无法证明我行有掩饰资金流向的事实，原告对交易转账资金进行查询我行予以配合，所以不能证明原告的证明内容。

 

#庭审直播# 对7号证据真实性无异议。 对8号证据真实性无异议。原告自行操作，与本行无关。 对9号证据不予认可。是网上打印件，真实性无从查证。 审判员：下面由被告交易中心进行举证。

 

#庭审直播# 被2：1公告1份，证明本案交易过程中西交所在交易中的地位。被告只收取手续费，而非交易相对人。 2、客户协议书1份，证明原告方已经详细了解交易风险并自愿承担。 3、交易系统操作样本1份，证明交易是由当事人自行操作。

 

#庭审直播# 4、用户登陆信息（原告方每一次登陆系统操作的时间及IP地址信息）1份，证明交易都是原告方自己进行，风险应由原告自行承担。 5、资金流水信息、交易明细1份，证明原告都是按照市价操作，风险应由原告自行承担。

 

#庭审直播# 6、本案争议期间现货白银的国际市场价格列表1份，证明原告方交易价格与国际白银市场价格是对等的，原告方在市场中的盈亏是市场风险。 审判员：由原告进行质证。

 

#庭审直播# 原代：对1-5号证据的真实性无异议。对证明目的均不予认可。1号证据注明的时间是2014年12月，是在原告的交易全部结束后发出的，与原告交易期间的交易无关。1号

 

#庭审直播# 证据证明被告有权单方面调整交易规则，单方面修改费用标准，且公告一经发出即对会员单位生效。

 

#庭审直播# 对2号证据因为合同的有效性和合法性不以当事人的自愿意志为转移，即便原告签署了本风险揭示书也无效。

 

#庭审直播# 对3号证据，被告西交所统一提供交易软件，统一分配交易账户，关于农业银行升级的通知证明被告方之间有交易接口。通过被2的交易系统可以对被1的银行账户进行拨划。且被告2没有交易油的资格。原告的损失应由被告承担，因为原被告间的交易是非法的。

 

#庭审直播# 对6号证据不予认可。被告提供的数据是引进的，是软件公司向被告提供的。被告数据来源无依据。国际交易所没有一个是提供交易价格的。 审判员：由被告平乐农行进行质证。 被1代：对被告2提供的证据无异议。

 

#庭审直播# 审判员：下面由被告平乐农行进行举证。 被1：1、原告在2014年3月31日开户的申请书，证明我行与原告是储蓄合同关系； 2、中国农业银行客户交易银行存管交易所，证明我方开设存管交易接口是合法的。

 

#庭审直播# 审判员：由原告进行质证。 原代：对证据真实性无异议。原告在被告1开卡的主要目的是为了开通网上银行进行转账交易，资金存管交易书与本案无关，是为了进行股票交易而签署的，招商证券是合法的。被告没有出具原告与被告2的交易信息。

 

#庭审直播# 审判员：由被告交易中心进行质证。 被2代：对被告1提供的证据无异议。 审判员：举证、质证结束，各方当事人围绕争议的焦点提供的证据及质证意见能否采纳，待合议庭庭后评议决定。