国家标准《质量管理  项目质量管理指南》解读与应用

一、 标准概述

GB/T19016-2021《质量管理  项目质量管理指南》已经于2021年8月21日发布，2021年12月1日实施。该标准替代GB/T19016-2005《质量管理体系  项目质量管理指南》。与上一版相比，除编辑性修改外，还对术语和内容做了技术性修改。该标准为项目质量管理提供了指南，而不是项目管理本身的指南。适用于在不同环境下承担复杂程度不同、规模大小不一、周期长短不等的单个项目、项目群、项目组织的一部分组织。发布本标准的目的在于通过实施项目质量管理、使项目和各相关方满意。标准包括10个术语和定义、8章20个二级条款、56个三级条款及两个附录。对项目环境和特性、项目管理职责、项目资源管理、项目实现的七组过程（相互依存的过程、与范围有关的过程、与时间有关的过程、与费用有关的过程、与沟通有关的过程、与风险有关的过程、采购过程）给出了系统、全面、可操作的质量管理指南。对从事各类项目管理的人员具有重要的指导作用。为便于标准使用者准确理解标准，笔者提炼和归纳了标准的精华和核心要求，并结合工作实际对标准进行了解读，提炼和归纳了标准的精华和核心要求

表1给出了特定标准中的特定要求。

表1标准中的特定要求

特定要求	涉及到的标准条款
过程	5.2.6，6.1.1，6.2.1，7.2.1，7.3.1，7.4.1，7.6.3，7.7.1，7.8.1，8.2，
识别	4.4，6.1.1，6.1.2，6.1.3，6.2.2，7.2.2，7.2.4，7.3.4，7.4.2，7.4.4，7.5.2，7.6.3，7.7.2，7.8.5，
确认	6.2.3，7.4.5，
评审	6.1.3，6.2.2，7.2.2，7.2.5，7.3.5，7.4.5，7.6.4，7.8.2，7.8.3，7.8.5，8.3.1，
评价	5.2.7，5.3.2，
计划	4.4，5.2.2，6.1.3，7.2.2，7.4.4，7.4.5，7.6.2，7.7.2，7.8.2
风险管理	4.1.1，5.2．8，4.4，5.3.2，7.2.3，7.5.2，7.7，8.2.8，8.3.1，
成文信息/文件	4.3，5.2.2，6.1.3，6.2.3，7.2.2，7.2.5，7.3.2，7.3.3，7.4.3，7.5.2，7.6.2，7.6.3，7.7.2，7.8.2，7.8.5，8.2，8.3.1

二、 几个重要的概念理解

1、 项目及项目管理

a)项目

项目指“为实现目标所开展的独特活动”。项目包括单个项目、一组项目群。一个工程是一个项目、一个管理信息系统的建设也是一个项目，开发编制一个标准也可算一个项目。项目具有以下特征：

——由过程和活动组成的阶段是独特且不重复的；

——具有一定程度的风险和不确定性；

——在预定的参数内期望交付规定的定量结果；

——在明确规定的费用和资源约束条件内，具有已策划的开始和完成日期；

——具有一个或几个产品或服务单元的输出；

——在项目期间，可以临时指派人员加入项目组织；

——可能持续较长时间，并将随着时间的推移，经受内外变化的影响。

如风电工程建设项目，由项目开发核准、合规性文件办理、项目微观选址、设计、招标采购、施工、调试检验、并网发电及项目验收等过程和活动组成；由于项目建设有野外（山上、沙漠、戈壁）建设过程具有较多不确定性；项目建设需要按风电工程设计和施工标准建成，并满足发电能力和容量要求；项目建设有明确的开工日期和竣工日期要求；风电场建成需要交付道路工程、升压站工程、集电线路工程、风机基础及设备安装工程、送出线路工程；项目建设团队即项目部是临时的管理团队， 施工人员根据工程进展可以临时加入和撤出；有的项目建设可能历经1-2年， 在这期间土地、林业、环保、水保相关政策、地方投资环境、并网要求、气象条件、设备技术或市场材料价格都可能发生变化。

b)项目管理

项目管理是指“为实现项目目标、对项目各方面实施的策划、组织、监视、控制和报告以及对所有参与者的激励。项目管理包括对项目所有过程的策划、组织、监视、控制和报告过程，以及不断采取实现项目目标所需的纠正和改进措施。如风电建设项目管理包括编制项目准备阶段策划书、项目实施阶段策划书、项目管理团队组建、项目经理任命、项目的进度、成本、安全、质量管理和协调、项目各阶段的检查、验收、项目结算、项目考核和激励、项目总结过程。

2、 组织、项目组织、发起组织

a)组织

    组织是指“职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施”。可指公司、集团、商行、企事业单位等。如新疆润风工程管理服务有限公司就是一个组织。

b)项目组织

项目组织是“需要确定并与项目各相关方沟通的包括项目角色、职责、权限等级和边界的临时结构”。如总包项目经理部、监理项目经理部。项目组织负责实施项目。

c)发现组织

发起组织是决定承担项目的组织，可以是单一的组织，合资企业、联合体或其它任何可接受的组织。发起组织奖项目分配给项目组织。如业主项目经理部或项目投资主体公司。

3、 项目阶段、项目过程、项目管理过程、项目质量管理过程、项目管理和服务有关的过程

a)   项目阶段

项目阶段是将“项目生命周期划分为诸如概念、开发、实现和终止等可管理的活动。”例如风电项目的开发阶段、建设阶段、运维阶段等。

b)   项目过程

项目过程是指“管理项目所必需的过程和实现项目产品和服务所需的过程”。管理项目所需要的过程包括策划、组织、监视、控制和报告过程；项目实现过程包括开发设计过程、招标采购过程、实施过程、验收过程、交付过程等。

c)   项目管理过程/项目质量管理过程

    是为了实现项目目标，在项目质量体系中管理项目的过程。 如战略过程、资源管理过程、项目产品和服务实现过程、项目测量分析改进过程。

d)项目管理和服务有关的过程

    项目管理和服务有关的过程就是项目实现过程，包括相互依存的过程、与范围有关的过程、与时间有关的过程、与费用有关的过程、与沟通有关的过程、与风险有关的过程。各过程又包括许多子过程。

三、 理解项目环境

1、 项目环境

项目环境就是项目所处的内外部条件。也就是影响项目实现预期目标的内外部条件。这些内外部因素可能会影响项目实现预期结果的能力，也可能提供为实现目标而更好地与各方有效工作的机会

2、 项目内部因素

内部因素是来自项目组织本身及其所属组织与实现项目目标有关的条件，包括领导者的质量意识、组织结构及敏捷性、运作和激励机制、组织的技术能力及对项目的及时响应性、人员的能力和职业素养、设备等其它资源条件、项目质量管理体系的成熟度。项目内部因素对项目成功起决定性作用。

组织内部的协同、职能部门对项目一线问题的敏捷反馈，也影响项目的进度。有的企业，技术部门对现场提出的问题反映慢、成本部门对项目成本动态调整不及时、各种针对现场要求处理的问题解决不及时，都影响项目的进展、时间和费用。

3、 项目外部因素

项目外部因素就是项目所处的外部环境。包括政治环境、法律环境、市场环境、社会环境、技术发展水平、自然资源条件、竞争状态等。如风电工程建设受国家能源政策、地方政府支持度、有关能源、土地、环保、水利等方面的法律法规要求、当地电力市场容量、项目所在社区村民对项目的态度、电力接入条件、设备运输吊装能力、建设项目所在地的自然地理条件、设计施工单位的能力水平等多重因素的影响。

4、 考虑项目环境对项目组织和发起组织的意义

考虑可能影响项目质量管理体系的内外部因素，能够使项目组织和发起组织：

a)   理解相关方的需求和期望；

b)   建立或采用为实现项目预期结果所必需的项目质量管理过程；

c)   确定与项目过程和已策划的输出有关的风险和机遇。

如风电工程项目的外部环境对项目如期建成并网有重大影响。不仅影响工期，也影响项目建设成本。

四、 七项质量管理原则在项目管理中的应用

七项质量管理原则是全面质量管理的精华，七项原则对组织的经营管理具有重要意义。指南对七项质量管理原则如何在项目管理中应用给出的指导。表2归纳了七项原则在项目管理中的应用要求。

表2  七项质量管理原则在项目管理中的应用指南

原则	应用指南
以顾客为关注焦点	1）  把满足顾客要求并努力超越顾客期望作为质量管理的首要关注点； 2）  清晰地理解并确保所有过程都 关注顾客的要求； 3）  在项目目标中考虑顾客和其它相关方的需求和期望； 4）  当时间、费用与质量需要平衡时，要评价对项目的潜在影响，要考虑顾客和其他相关方要求； 5）  与所有相关方建立接口，及时解决相关方要求之间的冲突；且当顾客和其他相关方的要求出现冲突时，要优先考虑顾客的要求。
领导作用	1）  尽早指定项目经理；授权项目经理的条件应与分配的职责相称； 2）  通过制定项目质量方针并确定项目目标、提供基础设施和资源、促进使用基于风险思维的过程方法、支持有利于实现目标的组织结构、基于数据和真实的信息做出决策、授权和激励所有项目人员、策划预防措施来营造组织的质量文化。
全员积极参与	1）  项目组织的人员地参与项目时应具有明确的角色、职责和权限；且做到权职对等； 2）  将有能力的人员分配到项目组织； 3）  向项目人员提供适宜的工具、技术和方法； 4）  应对跨文化产生的影响。
过程方法	1）  确定项目过程及其相互关系； 2）  考虑已策划的组织过程的协调性和相容性，并明确界定其接口； 3）  确定各过程并使其相关联，将这些过程作为一个与发起组织整个体系相一致的体系加以整合和管理； 4）  通过内外部评审来评价过程的有效性和效率
改进	1）  发起组织和项目组织都应负责持续改进各过程的有效性和效率； 2）  建立过程来记录和分析项目期间获得的信息，以便在持续改进过程中使用； 3）  为自我评价、内外审核做出规定，以识别改进的机会，并考虑所需的资源和时间； 4）  应分析和使用以往项目的经验和信息，以支持当前和未来的改进。
循证管理	1）  记录有关项目进度和绩效的信息； 2）  应定期进行绩效和进展评价。应分析进展和绩效评价中的信息， 以便就项目和修订项目管理计划做出有效决策。
关系管理	1）  管理有关相关方； 2）  在制定获取外部产品或服务的战略时， 项目组织应与其供方合作，尤其是交付周期较长的产品和服务； 3）  与供方共担风险； 4）  与供方共同确定对供方过程或产品或服务规范的要求； 5）  确定供方满足其过程或产品或服务的能力；并考虑顾客的优先供方目录或选择准则 6）  应调查多个项目使用同一供方的可能性。

 

五、 项目资源管理

标准主要对资源管理过程和人力资源管理给出了指南。对其它资源没有相关指南。在人力资源指南中给出了团队建设的要求。

1、与资源有关的过程

标准中明确了资源管理的目的是策划和控制资源；资源包括的范围有人员、设备、设施、资金、信息、材料、计算机软件和服务，与资源有关的过程包括：资源策划、资源控制两个子过程。

标准要求编制《资源计划》用于识别资源需求。计划中要突出三点：一是规定项目所需资源；二是明确各种资源的使用时间；三是任务完成时和项目结束后对资源的处置方式。标准对资源计划的内容要求包括资源的估计、分配、约束条件和相关风险（如可用性、安全性、文化方面的考虑、劳资协议、政府法规、基金和对项目环境的影响）及假设条件，并形成文件。对资源策划的管理在标准要求验证资源策划输入的正确性，评价提供资源的组织的稳定性、能力和绩效。

对资源的控制要求包括对资源的评审、分析偏差并采取措施，识别记录资源短缺或过剩的原因，并作为纠正措施的输入。强调在实施纠正措施特别是对项目目标有影响的变更之前要评估对项目其它过程和目标的影响，并在征得顾客和想他相关方同意要求后实施。在《项目管理计划》中规定资源评审的时机、数据搜集、资源要求预测的频次， 并对资源计划的变更进行适当授权。

2、与人员有关的过程

人力资源管理在所有组织都是重要的，项目管理的好坏也与项目人力资源管理有重要关系。本过程的目的在于营造让参与人员能够有效和高效地为项目做出贡献的环境。包括项目组织结构的建立、人员分配、团队建设等子过程。

标准对项目组织结构的建立的主要要求有：符合发起组织的要求和方针目标的要求及项目的特定条件；鼓励参与者合作；适合项目的范围、团队规模、当地条件和采用的过程。 具体工作包括：识别项目组织与顾客和相关方、支持项目的发起组织的职能、同一发起组织的相关项目的关系；编制《工作和岗位说明书》；识别项目职能；策划并定期评审项目组织的结构。

标准要求规定项目人员的能力要求和素质；制定人员选择准则并有充足的时间招聘人员；确认特定工伤或岗位的人员分配。要求项目经理参与人员选择、在分配人员工伤时要考虑不同 人员的个人兴趣、人际关系、优势和劣势。

标准要求项目团队集体和个人积极参与团队建设活动，共同创造彼此信任和尊重的工作环境；开展有效沟通，并鼓励有效和卓越的工作关系。

六、 项目过程管理

指南中对项目的实现过程给出了明确可操作的指南。结合近十年的项目管理经历，作者认为这七大过程管理非常重要，标准给出的指南具有重要指导作用。项目的实现过程包括七组过程，即相互依存的过程、与范围有关的过程、与时间有关的过程、与费用有关的过程、与沟通有关的过程、与风险有关的过程、和采购过程。以下结合个人对标准的理解进行解读：

1、 相互依存的过程

相互依存的过程，也就是相互关联的过程，是对项目管理中所有相互关联过程的要求。表3对相互依存的过程的指南要点进行了提炼和归纳。

表3 相互依存的过程的指南要点理解

目的	包含的子过程	指南要点理解
明确相互关系，并便于有效和高效的沟通	a)项目启动和项目管理计划的制定 b)相互作用的管理 c)变更的管理 d)项目的关闭	a)编制项目管理计划；计划包括：引用顾客和其它相关方的文件要求和项目目标、识别项目过程、目的、组织接口、产品服务特性和测量评估方式；整合在其它项目过程中经策划所形成的文件；提供进展的测量和控制基线；规定绩效指标测量方法；提供合同所要求的定期评审并定期评审，特别是在发生重大变更时还要进行评审。 b)项目质量管理体系要形成文件。 c)要通过建立接口管理过程、举行跨职能会议、解决变更问题、开展挣值分析、进行进展评价来管理相互作用的过程； d)要通过识别、评价、授权、成文、实施和控制管理变更，识别变更的影响；提交变更申请对范围、目标、管理计划相互关联的过程之间的变更进行管理；变更要形成文件，并对变更管理实施改进。 e)要按计划关闭已经完成的过程；项目关闭后要进行绩效评审；要编制适当的报告，在项目关闭后将项目交付给顾客。

2、 与范围有关的过程

范围也就是项目的边界或内容，如在工程建设项目中就是项目建设合同的标的。表4对与范围有关的过程的指南进行了要点归纳和提炼。

表4  与范围有关的过程的指南理解

目的	包含的子过程	指南要点理解
a)将顾客和其他相关方的需求和期望转化为实现项目目标有实施要求； b)确保人员在规定的范围工作； c)确保项目中进行的活动满足范围中所描述的要求	a)   方案设计 b)   范围的确定的控制 c)   活动的确定 d)   活动的控制	a)   将要求（顾客要求和期望、其他相关方要求、适用的法律法规要求）转化为文件要求； b)   确定范围及测量方式并形成文件； c)   将项目系统地分解为可管理的活动（WBS）每项活动要以其结果 可测量的方式确定；并识别和管理可能出现问题的项目活动之间的相互作用并形成文件； d)   按项目管理 计划实施和控制活动，并对活动进行评审和评价。

3、 与时间有关的过程

时间就是我们俗称的“工期”，标准对项目时间的管理给出了指南。时间管理关系到组织的履约能力、契约精神，关系项目建设成本。表5给出了项目时间管理的要求进行了归纳提炼。

表5  项目时间管理指南

目的	包含的子过程	指南要点理解
确定活动的相关性和持续时间；并确保及时完成项目	a)   活动相关性的策划 b)   持续时间的估计 c)   进度计划的制定 d)   进度计划的控制	a)   识别项目活动的相关性并评审其一致性， 形成文件； b)   作标准和公认 的网络图制订计划； c)   确定 活动持续的时间；当包含重大不确定性时进行风险评估并形成文件； d)   识别进度计划的输入数据， 使用适合不同用户需求的标准的进度计划格式，并确定并标识关键路径（是指在网络中从项目开始到项目结束决定项目最早完成时间的路径）； e)   分析项目进展情况，定期评审项目进度计划，确定与进度计划产生有利和不利偏差的原因；确定 进度计划的变更对项目预算、资源、质量可能 产生的影响。

4、 与费用有关的过程

要确保项目建设成本不超过投资概算，对费用进行全过程动态管理十分必要。费用就是项目成本，标准对项目成本控制给出了指南。表6对标准的相关要求进行了归纳提炼。

表6  项目费用管理指南

目的	包含的子过程	指南要点理解
预测和管理项目费用，确保项目在预算范围内完成，并将有关费用的信息提供给发起者。	a)   费用估算 b)   预算 c)   费用控制	a)   实施费用估算，明确项目所有费用并形成文件；当包含重大不确定性时应当识别和评估风险并形成文件； b)   编制费用预算； c)   制定费用控制文件；按文件规定的授权批准支出；开展费用使用分析，确定偏差的原因并基于事实做出采取措施的决策； d)   确保资金及时支付； e)   对项目费用进行定期评审。

5、 与沟通有关的过程

沟通在项目管理 中具有重要作用。项目组织既要和发起组织沟通，又要和相关政府部门、组织内部、地方所在地社区、所有相关方进行沟通。标准对沟通管理给出了指南，给出了项目质量管理体系中的沟通信息管理的指南。表7对标准中有关项目管理中的沟通过程的管理要求进行了提炼和归纳。

表7  沟通管理指南理解

目的	包含的子过程	指南要点理解
促进项目必需的信息交换	a)   沟通的策划 b)   信息管理 c)   沟通控制	a)   建立项目沟通过程；编制沟通计划（包括需要沟通的信息、沟通频次、媒介、时机和成文信息要求）； b)   识别信息需求并建立成主的信息管理体系； c)   建立信息控制过程； d)   确保信息安全； e)   对会议的要求：包括会议规则和指南、会议议程分发、会议纪要编写； f)   策划和实施沟通体系，并对其进行控制、监视和评审。

6、 与风险有关的过程

风险管理是项目管理的重要内容。 许多时候，项目工期拖延、成本超过概算等等都是风险控制不到位造成的。本标准基于风险的管理，对项目风险管理给出了指导意见。 表8对标准中的要求进行了归纳总结。

表8  有关风险管理指南的理解

目的	包含的子过程	指南要求要点理解
将潜在的负面影响降低到最小，并利用机遇，进行与项目过程有关的以及能为项目、发起组织、顾客和其它相关方带来增值的改进和创新	a)   风险识别 b)   风险评估 c)   风险处理 d)   风险控制	a)   在项目启动、进展评价和做出其它重大决策时进行风险识别；并将其输出记入《风险控制计划》；风险识别要考虑费用、时间、产品/服务、质量、安保、可行性、职业责任、信息技术、安全健康、环保、法律法规要求、不同风险的关系、新技术和开发带来的风险；并关注潜在机遇； b)   评估已经识别的风险，确定风险等级，记录评估结果 并与相关人员沟通； c)   基于经验，制定消除、降低、转移、共担或接受风险的解决方法；制定应急措施，并制定风险解决方案。

7、 采购过程

采购过程在质量管理体系中有最全面的要求，是所有项目管理的重要过程，涉及项目成本、工期和质量。表9给出了项目管理中采购管理的指南。

表9  项目管理采购过程指南理解要点

目的	包含的子过程	指南要求要点
获取项目所需的产品/服务	a)   采购的策划和控制 b)   采购要求的文件 c)   外部供方的管理和开发 d)   签订合同 e)   合同控制	a)   制定采购计划； b)   对采购进行策划； c)   采取相同级别的采购控制； d)   分配充足的时间完成采购活动； e)   编制采购文件并在分发前进行评审； f)   开展外部供方的开发和管理，并建立合格供方名录 g)   与外部供方签订项目合同；评标时识别标书与规范的所有偏差， 招标费用评估要考虑相关费用；签订合同前要评审； h)   建立适当的供方关系，监视外部供方的绩效； i)   关闭合同前验证所有条件都已关闭。

 

七、 项目的测量、分析、评价与改进

发起组织和项目组织都应使用项目过程中的测量结果和数据分析结果，并应采取纠正、预防和减少不利影响的方法。

标准要求对单个活动和过程的评价、审核、实际使用的资源、费用和时间、产品或服务、外部供方绩效、项目目标的实现、顾客和其他相关方满意进行测量和分析；要求改进组织确定需要从项目中学习的信息、保留项目重大风险清单、在关闭项目前对项目绩效进行评审；总结项目经验；对时间较长的项目要开展中期评审；要求项目组织建立项目的信息管理体系，确保提供给项目发起组织的信息是准确和完整的， 并利用项目的相关信息实施改进。

如风电工程建设过程中，日常工作中我们对项目的周监理例会、月目标对标会、春季秋季质量安全环保档案大检查、管理体系内审和管理评审、项目专项审计都是项目管理改进的好机会。