EB5美国不能让中国人乱来

    SEC（美国证监会）加深介入EB-5行业的监管。说实话，对于SEC的监管，我们应该拍手欢迎，只有，更加规范的监管，良币驱逐劣币，中国的投资者才能更加放心。我们看到SEC起诉芝加哥会议中心，并要求其赔付投资者的发行费，SEC调查USA Now项目方，这些调查和起诉，都被认为是，SEC被报告这两家区域中心有违反证券法，才进行的调查。从今天所要报道的消息看，SEC已经开始，主动“调查”（可能用“调研”更加合理，毕竟并没有任何证据，这里所说的8家区域中心有任何问题）了8家区域中心，开始涉足更多的EB-5行业的监管。

    相关报道，来源于American Immigration LLC, ILW.COM网站，3月28日的Immigration Daily（移民日报）。

    SEC悄悄出动。Immigration Daily获得消息，在过去的几个月里，SEC已经通过3家律师事务所（当然是独立地）给8家区域中心发了传票。从Immigration Daily收集到的信息来看，SEC的努力从2013年的第四季度已经开始了。当时是从，从事EB-5业务的财务机构，获得的信息（传票或者别的方式）。这项工作，不是某个SEC特定的办公室在执行，而是多个SEC办公室卷入其中。这有可能不是一次性的工作，因为传票是分了很多周发出来的。目前为止，所调查的都是中小型的区域中心。我们致电给代表前十家，大区域中心的律师那，他们都还没有收到SEC的传票。

    我们最好的猜测是，这是SEC在对EB-5业务的自我学习，同时，很可能在2014年的第二季度，他们会发出更多的传票。总体来说，Immigration Daily欢迎SEC更多地仔细审查EB-5事务。也许，这次审查将聚焦在EB-5违规操作的如下两大主要领域：

* 很多中国的大代理公司在美国有办公室，但没有合格的牌照
（EB5Sir注：这里应该是指，EB-5如果在海外销售不需要找SEC备案，但是如果在美国本土销售，是需要有证券经纪人牌照的。中国公司在美国的办公室，如果在美国本土有参与到EB-5的业务中的话，被认为是需要拿证券经纪人牌照的。）

* 在很多情况下，没有向中国的投资者充分披露，区域中心支付给中国代理的费用
（EB5Sir注：这两板子，看似都打在了中国代理这头上。其实，区域中心应该承担更大的责任，毕竟是他们，美国企业，需要遵守SEC的规定，规范披露项目相关的信息，并且按照流程规定招募所谓的“合格投资者”，来募集EB-5资金。不能他们拿走了投资者，脏水都往中国代理头上泼，中国有中国的法律，按照国内的法律，中介公司也都在合法执业。）