理论的要求

科学理论也有三个基本要求，第一个是假设简单，第二个内部（逻辑）一致，第三个是有预测性。

那天我和一位博士讨论他的理论模型，我问他，你们有没有接触过关于理论的标准，他说没有印象，我说你们的政治课不讲科学学吗？

好多研究生和博士生不太重视政治课，在我读研究生的时候，我们的政治课讲自然辩证法，马克斯、恩格思都哲学家，其中恩格思就是一位自然哲学家，他写的书就有一本叫《自然辩证法》，是工科学生必修课，其中的一些内容与科学学有关，这也让我了解到了科学哲学 与技术哲学。在读博士生的时候，政治课讲的是经济史，许多老师讲一门课，经济学各个专题的学科发展的话题，其实这样的一些授课和训练可以让学生开阔自己的视野，建立起基本的方法论方面的能力。

其实，这个跟我说的已知、求、解、答的能力结构比较像，已知就是作为要做文献综述，求就是要提出问题，解就是构建核心的模型，把问题的原因分析出来，形成基本的理论框架，答就是对结论进行讨论，对结论意义进行分析，推广和深化结论的应用含义。每个部分都很重要，但是最重要的不是文献综述，而是提出问题，即求的部分，它占全部能力的份额最大，无论是科学研究还是作为实业操作，都需要不断提出问题，通过提出问题形成转折，这种能力需要人的责任心与智慧。第二个比较重要的是答的能力，它是把现有的模型得到的结论进一步的进行演绎，给出结论的条件细节，指出应用的方向与方法。答的能力应该是第二篇文章，是在理论正确的前提，如何进行应用的问题，如果现在就回答，等于一篇论文完成了两个部分，这样做并不好。

今天博客要说的是，每个人都要不断提升自己的科学理论能力，也就是构建理论的能力，而不再是普通的科学能力。在科学领域，这个能力成就了许多人。

我问那博士，我说你的模型假设是不是有模型假设？也就是，如果没有模型假设就无法推导出来？构建理论的人一定要知道理论只适用于抽象地某些条件，这些条件既是问题的边界，也是理论成立的前提，后续的理论模型起始于这些条件。比如没有摩擦力，这是一个假设，也是前提，运动物体可以保持固有的速度不变，它解释了为什么一些物体处于静止状态或者是匀速运动状态，原因是没有摩擦力，这样的状态被称为具有惯性。世界上有没有不存在摩擦力的情况不重要，重要的是这个理论把事物本质揭露了出来，即惯性是一种物质特征。如果在此基础进行推理，物体遇到了相反的力量，它仍然会保持惯性，飞出去，就是这种惯性的力量作怪。它带来了各种安全隐患。这些属于答的部分，到发现了保持状态并用惯性表述，这就是解，完成了理论模型的构建，它是概念模型。

这博士笑而不答，可能有点不知可否。这就是问题了，一个博士生对于假设经常把它看成是命题，用于做检验。那个假设是命题假设，与模型的假设并不相同。有一些模型假设是真实的，有一些纯粹是技术性的，是为了突出模型中的某些变量作用，而控制了其他变量。真实的假设是为了界定问题，它本身就是给定问题范围。为了验证前述的模型，伽利略做了许多非常光滑的木板，让一个球体从板上滚过，来测量球体的速度，他不断加长木板，木板越长，球体的速度改变越小，他推断如果木板是水平的，没有斜坡造成的重力影响，球的速度就不会改变。他相信自己的木板是光滑，无摩擦的，所以，把它作真实的条件假设，它界定了问题本身，叫“无摩擦物质运动速度研究”，如果前人没有注意这个问题，而且这个问题分析以后还有意义，你可以自己立项研究，先当木匠，再做研究，因为那个假设必须是一个好木匠才能够做到。

这个世界无论是把物质提纯，都需要有这样的能力，否则无法获得真实的假设条件。但技术性假设则不同，经济学经常采取使用技术性假设，无交易成本就是基础性市场均衡理论的假设，为了找到这样真实条件，史密斯提出了双向拍卖实验，几乎把交易成本降低到零。但此时，市场均衡理论早已被人们认可，变成了人们的信念，只是没有真实的假设条件，一些叫真的人用虚拟的交易来模拟没有交易成本的情况看到底会发生什么。

内部一致，即内部逻辑一致，就是要求所有都需要推理和解析，就是这样的条件下会出现什么样的结果。假设人们对沉没成本很在意，人们就会对未来的投入比较谨慎，如果未来投入明确地不能得到回报时，人们会改变投入方向和方式。当政府参与定价并给出未来能源价格时，人们就会减少高能耗装备的投入，并且也会因为减少了真实的投入，必然会让沉没成本下降，由此在一定程度避免了社会资源浪费，也降低了规制的难度。这个概念模型叫“预规制”，即规制一定要提前公告，否则就不是规制。内部没有其他补充假设，所有的推理都是从基本前提开始的。

理论是为了指导实践，所有的实践都存在着行动与结果的时间差，做的时候并不一定能够准确地预见到结果是否符合自己的目标，但有理论指导的行动，就可以根据理论的推论预测行动的结果。所以，一些领导人他们能直接行动，但更多地是做总结和研究，形成理论去指导别人。

有时人们会高估理论的预测能力，原因是实践太复杂，而理论的假设条件过于严格和简单，需要放松假设，补充一些新的假设再推理，看一下是否有新的结论。