（#陈思进郑重声明# 如果有人打着陈思进的名义，向您推荐股票，或指导操作，并收取相应手续费，请您尽快报警，千万不要上当！本人：从不在任何公开平台上，进行任何融资活动、提出任何具体的操作建议，更不炒股！从不推荐、背书任何金融产品和平台！本人没有微公号，微博和博客都有明确认证。凡无认证的均为冒名，请举报！）

    根据美国中文网报道，纽约检方12月19日星期一表示，纽约对冲基金Platinum Partners的创始人兼首席投资官诺德里奇特（Mark Nordlicht）等人被控参与一个庞氏骗局，涉案金额高达近10亿美元。

诺德里奇特19日在其位于纽约州新罗谢尔市(New Rochelle)的家中被捕。

同时被捕的另外两人包括Platinum联席首席投资官大卫·李维(David Levy)和该公司旗下旗舰基金的前总裁乌里·兰德斯曼(Uri Landesman)等人。

布鲁克林检察官当天宣布了对诺德里奇特的八项指控。

起诉书称 ，自2012年以来，诺德里奇特，李维和兰德斯曼计划通过高估其旗舰基金持有的流动资产来欺骗公司的投资者。

这导致了“严重的流动性危机”，公司在选择性地提前支付报酬给一些投资者前，首先通过其基金之间的高息贷款尝试补救。

此外，该公司还对德克萨斯能源公司的债券持有人进行了诈骗。

   本案的其他被告分别是：Platinum旗下旗舰基金Platinum Partners Value Arbitrage Fund LP的钱首席财务官约瑟夫·圣菲利波(Joseph Sanfilippo)、前Platinum营销人员约瑟夫·曼恩(Joseph Mann)以及Platinum董事总经理丹尼尔·斯莫尔(Daniel Small).

Platinum Partners公司发言人拒绝置评，该公司一位发言人19日表示，该公司旗下三只基金将全部清盘。

   Platinum Partners成立于2003年，直到今年有超过17亿美元的资产管理，2015年的回报利润超过8％，2016年1月至4月的回报率为7％。

但今年与Platinum相关的一系列调查已经进入紧急关头，导致开曼群岛法院将其两个主要基金在8月清算。

   这起案件源自联邦的屡次重复调查，并导致几名警官被指控或纪律惩戒，还审查了纽约市市长白思豪的筹款。

http://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/kDF8ODhEtwbN0HRrJngiauc39dwlLyonbJ6BKD7LLby9tZDo1Z3MfGCDWXF6IpvO9AflU2KHUcjntzWsSq9dibBw/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1

今年6月份，据美国检方称是Platinum创始人之一的休伯菲尔德(Murray Huberfeld)在曼哈顿联邦法庭遭到指控。

他在当时被指曾向纽约市狱警联盟的负责人西布鲁克(Norman Seabrook)行贿，从而获得了一笔2000万美元的投资。这两人均并未认罪。

   两周以后，FBI对Platinum的曼哈顿办公室进行了突击搜查，原因是该局当时正在展开另一项欺诈调查，该调查最终带来了周一的上述指控。

美国对冲基金Platinum Partners创始人Mark Nordlicht及其他五位高管因被指控” 伪造投资业绩“而被警方逮捕。

该机构管理超过17亿美金， 对冲基金被控欺诈10亿美元，勾勒出这将是自2008年“麦道夫庞氏骗局”以来规模最大投资骗局之一。

“庞氏骗局”一词源自Charles Ponzi，1919年此人设计了一个投资计划——

承诺给客户：45天内能拿到50%利润，90天拿到100%， Ponzi本质上是在用后来投资者的钱作为利润支付给之前投资者。

之后华尔街传奇人物Bernard Madoff将“庞氏骗局”发挥到极致。

他曾任纳斯达克主席，多年来一直是华尔街最炙手可热的“投资专家”之一。

Madoff从不说明投资方法，也不解释如何获得回报，不论市场好坏，每年支付给投资者10%以上回报。

诡异的是：一般庞氏骗局只能维持两三年，Madoff却运作了20年，直到2008年金融危机爆发，难再维继。

Madoff一案涉及资金高达500亿美金，愚弄了相当多投资家和一大批具专业经验的投资人，数千投资者包括对冲基金、银行和高净值个人成为受害者， 也因此成为华尔街史上最大欺诈案。

而据外媒引用美国司法部门信息：最新“庞氏骗局”主角Platinum鲜为人知，但自成立以来的13年 ，其年平均收益率超过17%，几乎可以与世界上最好的对冲基金相提并论。

http://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/kDF8ODhEtwbN0HRrJngiauc39dwlLyonbG3290HDIlhGhBXDXI3libcYbiaFGPyp9yA5GqJTjaGaR73VFzVV9dtZQ/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1

投资者文档显示： 

Platinum很大程度上允许自己估值，自2003年推出，它上报了几乎是对冲基金世界里最好的一些业绩表现，它的任何基金没有业绩下降年份，只有少数几个月有下降。

这是Platinum夸大资产估值的结果， 它还通过高利率贷款、在不同基金间挪用钱，及“庞氏骗局”从新投资者处筹钱偿还现有投资者。

而高管们利用“庞氏骗局”赚取了高达1亿美金管理费。

据《华尔街日报》消息：此案涉及投资者可能超过600位。

不过，上述还只是Platinum最新法律问题。

今年6月，它一位高管Murray Huberfeld已因涉嫌“非法支付给某机构负责人钱，作为此人让机构投资2000万美金给Platinum的回报”而被逮捕。

我们来看看Platinum的一些神奇交易—— 它还曾从临死的绝症患者处获取利润。

据Bloomberg引用SEC信息：

2007年，一个经纪人带着一个idea接触了Platinum，这个想法是：找到那些快死的人，然后用基金钱，购买写有这些绝症患者名字的保险合同，一旦这些人死亡，基金可赚5%，且没有任何风险（涉及投资“可变保险支出”，只适用于已经死亡的投资者）。

Platinum建立了一个叫“BDL”的集团来运作，同时有专人负责发现临终病人，并骗取他们个人信息，这样BDL就可以以他们名字取出养老金。

2015年1月，Platinum和相关人士被罚400万美金与SEC了结了此事，但不承认有错，无论Platinum还是Nordlicht都没有被指控，因为“生意”曾经监管部门批准。

“我们肯定是利用了一个漏洞，但它完全经过法律顾问审查。”Nordlicht说。

http://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/kDF8ODhEtwbN0HRrJngiauc39dwlLyonbA2Xl4XGBibKC8zssj8NcricgJMctqdTiaNWdCJ4df74M5oW1wMkvQ5VibQ/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1

   实际上，在6月Murray Huberfeld被捕后，FBI就已经盯上Platinum，而此次诸多高管被捕， 则和该机构肆无忌惮误导投资者和审计师、歪曲投资组合公司估值及构筑“庞氏骗局”有关——

《》引用司法部门信息：

2012年12月，Platinum高管向审计师歪曲其控股的石油公司Black Elk Energy估值，当时，它上报估值是2.83亿美金，这样，Platinum在其中资产达到1.86亿美金。

但实际上，距Platinum上报估值前几个月，这家石油公司在墨西哥湾的一个平台爆炸，造成三人死亡，其他雇员受伤，石油泄漏，路易斯安那检方对它提起刑事指控，Black Elk Energy已经破产。

据检察官陈述：

2013-2016年当Platinum发现无法避免损失钱，并有投资者要求讨回钱时，它开始在不同基金间大把挪用钱。

事情似乎在2014年6月达到危机点，但投资者仍一无所知。

一个月后，一位投资者写邮件问Platinum上报的业绩是否可靠，总裁Uri Landesman回复说：“这些数字都很干净”。

不过投资者们躁动不安，2015年3月，他们要求Platinum拿出总额超过8300万美金的数额。

http://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/kDF8ODhEtwbN0HRrJngiauc39dwlLyonbQ6nYVs730B0rH5fmAF2kj8A3BUhoRpDbpzwsqyPrCHCIKHMdxn0tRA/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1

6月已被逮捕的 Murray Huberfeld（右）

今年6月Murray Huberfeld被捕后，FBI突击检查了Platinum纽约办事处，面对越来越大的压力及SEC的调查，Platinum对其主要对冲基金进行了清算。

实际上它去年底已经感觉不妙——邮件透露： 创始人Nordlicht、总裁Landesman和Platinum一些高管曾计划逃往以色列。

除Nordlicht和Landesman外，被逮捕高管还包括：联合首席投资官David Levy、首席财务官Joseph Sanfilippo、财务官Joseph Mann、前常务董事Daniel Small，及Black Elk Energy Offshore Operations前CEO Jeffrey Schulse。

截至目前调查还在继续，美国司法部门还在广泛撒网事涉人员。

（注：1、跨国金融商战长篇小说《心机》全新再版《绝情华尔街》（正在影视改编，当当：http://url.cn/2LEbtsC；亚马逊：http://url.cn/29ZAQZV；京东：http://url.cn/27lEpUd）；2、入住蜻蜓FM：《十分钟读懂财经新闻》；3、随笔集《思进看世界》新鲜出版（亚马逊：http://url.cn/43eR2bA）；4、长篇小说《归·去·来》命运三部曲第一部即将出版；5、随笔集《这么远、那么近》即将出版；6、《真真农场的乐趣——终南山下长安美酒》：http://url.cn/42RiTRd，http://url.cn/42SibjC）  

​