基本资料

 

全称：旗峰财富1号产业升级集合资产管理计划；集合计划类型：非限定性；投资类型：混合型；最低参与金额：100.0万元。

开放日：本计划成立之日起每满六个月的首 3 个工作日为开放期,开放期内可以办理参与、退出业务。

 

产品概况

 

项目	内容
产品类型	混合型
产品成立日	2011-09-06
最新规模(亿份)	3.00
管理人	东莞证券有限责任公司
托管人	招商银行股份有限公司
产品经理	莫景成
投资目标	本集合计划以股票为主要投资对象,在有效控制风险和保持投资组合流动性的前期下,力争在本集合计划运作期间,分享产业升级带来的投资机会,实现集合计划资产的稳定增值。
业绩比较基准
产品特点	(1)特定发行,打造高端客户的财富管家 本集合计划针对特定客户群体发行,份额持有人总数不超过200人,精心打造适合高端客户的理财产品。 (2)主题投资,分享产业升级投资机会 本集合计划重点投资于有政策支持的战略性新兴产业、消费升级产业、技术升级等相关产业,通过深入调研, 精选个股,寻求计划净值的稳健增长。 (3)到点分红,锁定收益 本集合计划可分配利润达到0.05元即实施分红,不限次数,及时锁定收益,止盈机制独特透明。

 

产品费率

认购费率（前端收费）

单笔金额（万）	费率（%）
X< 300	0.80%
300 <=X< 600	0.50%
600 <=X	0.00%

申购费率（前端收费）

持有金额（万）	费率（%）
X<300	0.80%
300<=X<600	0.50%
600<=X	0.00%

管理费率

名称	费率
产品管理费	1.00%
产品托管费	0.25%

退出费率

持有期限（X）	退出费率
X<=1年	0.50%
1年	0.30%
2年	0.00%

业绩报酬

年化收益率（X）	超额收益提取比例
--
--

投资范围

 本集合计划主要投资于具有良好流动性、依法发行的各类金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行票据、短期融资券、资产支持受益凭证和债券逆回购等,同时还包括同业存款、定期存款、货币市场基金、债券型基金、股票、LOF、ETF、新股(含创业板)和可转债的申购以及中国证监会允许投资的其他金融工具。

 

投资策略

 1、资产配置策略

本集合计划的资产配置方式,主要通过对国际国内宏观经济环境、政策走向及证券市场估值水平等相关因素的分析,形成对证券市场中长期趋势的基本判断,以确定集合计划资产在股票、债券和其他投资品种之间的配置比例,重点追踪中国经济发展方式转变和产业结构升级过程中出现的投资机会,布局产业升级相关优质个股,并根据各类资产风险收益水平的变动,适时动态的调整各类资产在集合计划资产中的配置比例,以在规避证券市场系统性风险的同时,积极寻求集合计划资产的稳定增值。
2、股票投资策略
本集合计划主要投资于产业升级相关股票,管理人将在严格控制风险的前提下,采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略进行投资决策,以寻求分享产业升级过程中所带来的投资机会。
产业升级主要是指产业结构的改善和产业效率的提高。本集合计划将重点关注战略性新兴产业、消费升级行业、传统行业中的技术升级、产业链升级以及区域资源优化配置过程中产业集群升级等带来的相关个股的投资机会。
首先,管理人将顺应国家“十二五”发展规划,通过深入分析国家产业政策和经济发展方式的转变,采取“自
上而下”的方式,挖掘产业创新和产业升级中的投资机会,本集合计划将重点配置于那些核心技术和模式适宜于大规模生产,产品符合市场趋势变化,具有较强带动作用,得到国家政策支持并且估值合理的子行业。
其次,对于入选的产业升级相关细分行业中的上市公司股票,管理人将采取“自下而上”的方式,采用定量和
定性相结合的方法,选择盈利能力强、核心竞争能力突出、治理结构良好、管理人优秀的上市公司构建投资标的库,在对标的库的公司进行跟踪和研究的基础上,挑选成长性良好,具有估值优势的上市公司构建组合投资。
3、基金投资策略
在基金的选择方面,参考“东莞证券基金评价体系”,以自上而下的原则,建立优质基金投资备选库,管理人将密切关注基金投资备选库中的基金,以实地调研、访谈以及参与会议等方式,及时掌握基金管理公司、基金经理变动情况以及基金的投资组合、基金经理的投资策略的改变,结合宏观经济及市场形势,构建权益类投资中基金投资部分的投资组合,并积极主动对投资组合进行动态监控和调整。
4、固定收益证券投资策略
本集合计划在对宏观经济、债券收益率曲线进行分析的基础上,投资国债、金融债、央行票据、高信用等级的企业债券和债券逆回购品种以及其他货币市场品种,追求在严格控制债券及货币市场品种组合久期的基础上获取稳定的低风险收益。此外,还将参考“东莞证券基金评价体系”,投资于市场上优秀的纯债型基金,以完善固定收益类投资组合的配置。

 

众禄评级

 

 

评级日期	产品投资建议	产品收益	产品风险评级
2012-12-14	关注	中等	较低