企业合规管理的“三张清单”
2023-11-18 23:05:59
合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
企业的合规风险来源于两个方面，一是外部生态环境变化给企业带来的合规风险，主要包括法律法规调整、监管规定变化、国际环境改变、技术领域升级及行业自律规则完善等；二是内部经营状况给企业带来的合规风险，主要包括商业模式、组织系统、业务布局、内部管理制度及职业道德规范等因素。
合规管理是公司治理的重要方式，也是企业防范法律风险的重要手段。合规管理“三张清单”包括合规风险识别清单、岗位合规职责清单、流程合规管控清单。“三张清单”是当前国有企业合规管理体系建设的重要环节，是重点领域合规风险管控的关键支撑。
一、识别重点合规义务，制定风险识别清单。关于风险识别清单，是企业各部门在全面排查的基础上，按照业务类型等将合规风险进行分类，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、责任主体等方面，作为开展合规管理的重要基础。企业要以风险为导向，对外部法律法规、监管规定、行业标准、行业自律规则等相关规定及企业内部规章制度、职业道德规范等进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，确定合规风险点，按照风险影响等级、风险发生概率和风险探测水平排列。
二、明确合规职责，编制岗位合规职责清单。企业通常都有岗位职责，岗位职责一般是从业务层面进行的梳理。从合规角度看，岗位合规职责清单需根据合规义务识别来辨识其工作职责中的合规事项，明确合规要点、履职标准，将合规职责具体落实到岗位和个人，是合规义务识别与职责的融合。为此，岗位合规职责清单是以公司现有岗位职责为基础的，在此基础上，结合合规风险识别要素，同时还要考虑到业务流程、部门与部门等衔接而确定的该岗位的合规管理职责，是合规从识别到落实的有机融合。企业要以岗位为根本，结合合规管理“三道防线”（即业务部门、合规管理部门、内部审计和纪检监察部门）设定不同岗位的具体职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作反映出来，凸显本岗位的合规职责。
三、把握重点环节，确定流程合规管控清单。在业务流程和管理流程中，列出清晰明细的管理内容，通过合规风险的识别，设置控制要点，增加合规审查环节，每个流程管控环节依次确认，形成流程合规管控清单。企业员工需要梳理业务管理流程，分析重点环节的风险，在薄弱环节增设措施，修改企业原有管理措施，制定适当的流程来及时跟踪合规义务的出台和变更，以确保企业持续合规。为了获得合规义务来源变化信息，企业可采取如下措施：与监管部门会面；与法律顾问交流；跟踪监管部门的网站动态；参加行业论坛和研讨会；订阅相关信息服务等。
合规管理“三张清单”作为合规运行的重要抓手，其编制和落实是合规管理体系建设的重要环节，需要企业高度重视。通过合规风险识别清单，可以找到相关的合规风险；通过岗位合规职责清单，可以落实合规管理的岗位和人员职责；通过流程合规管控清单，用来确定不同合规风险应对与处理方法，加强企业的内控与风控。企业需要加强统筹协调和协同配合，解决合规管理体系建设的重难点工作，实现企业高质量健康发展。
如果您有股权设计、组织创新、合规管理与人力资源问题想要咨询，请关注“鹰士达咨询”留言您的问题，我们会尽快来电为您解答。
作者简介：唐菠（笔名唐璟怀），系鹰士达咨询创始人、首席咨询师，资深股权设计、股权激励与人力资源实战专家、组织效能提升专家，CMC国际注册管理咨询师、正高级经济师、高级工程师、一级企业人力资源管理师，工业和信息化部中小企业管理咨询专家，重庆市人力资源和社会保障局职业建设专家、创业导师、职业指导师，重庆市综合评标专家库评标专家，四川化工职业技术学院客座教授，多家企业集团管理顾问，多家机构特聘专家导师。主要研究公司治理（股权设计与股权激励）、战略组织与人力资源。以第一或通讯作者身份，在《中国经济评论》《现代经济信息》《大市场》《房地产导刊》《建筑工程技术与设计》等学术期刊发表论文数篇。
唐老师带领咨询团队成功为多个行业超过100家企业提供过管理咨询、战略落地辅导或培训服务，由其提供服务的企业，100%打破了管理的困境、90%以上取得了业绩的巨大突破，走上了发展的快车道。
在未来，唐老师将继续在管理咨询与企业落地辅导行业不断耕耘，不断探索，长期坚守“为有情怀的企业做管理赋能”的使命，深度践行“企业家的军师，客户的陪跑者”的定位，以专业的“咨询+培训+整体解决方案”驱动客户变革与成长，提升客户价值，与更多客户、伙伴实现合作共赢！立志驱动企业变革与成长，让中国企业更受尊重！
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企业合规管理的“三张清单”
合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
企业的合规风险来源于两个方面，一是外部生态环境变化给企业带来的合规风险，主要包括法律法规调整、监管规定变化、国际环境改变、技术领域升级及行业自律规则完善等；二是内部经营状况给企业带来的合规风险，主要包括商业模式、组织系统、业务布局、内部管理制度及职业道德规范等因素。
合规管理是公司治理的重要方式，也是企业防范法律风险的重要手段。合规管理“三张清单”包括合规风险识别清单、岗位合规职责清单、流程合规管控清单。“三张清单”是当前国有企业合规管理体系建设的重要环节，是重点领域合规风险管控的关键支撑。
一、识别重点合规义务，制定风险识别清单。关于风险识别清单，是企业各部门在全面排查的基础上，按照业务类型等将合规风险进行分类，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、责任主体等方面，作为开展合规管理的重要基础。企业要以风险为导向，对外部法律法规、监管规定、行业标准、行业自律规则等相关规定及企业内部规章制度、职业道德规范等进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，确定合规风险点，按照风险影响等级、风险发生概率和风险探测水平排列。
二、明确合规职责，编制岗位合规职责清单。企业通常都有岗位职责，岗位职责一般是从业务层面进行的梳理。从合规角度看，岗位合规职责清单需根据合规义务识别来辨识其工作职责中的合规事项，明确合规要点、履职标准，将合规职责具体落实到岗位和个人，是合规义务识别与职责的融合。为此，岗位合规职责清单是以公司现有岗位职责为基础的，在此基础上，结合合规风险识别要素，同时还要考虑到业务流程、部门与部门等衔接而确定的该岗位的合规管理职责，是合规从识别到落实的有机融合。企业要以岗位为根本，结合合规管理“三道防线”（即业务部门、合规管理部门、内部审计和纪检监察部门）设定不同岗位的具体职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作反映出来，凸显本岗位的合规职责。
三、把握重点环节，确定流程合规管控清单。在业务流程和管理流程中，列出清晰明细的管理内容，通过合规风险的识别，设置控制要点，增加合规审查环节，每个流程管控环节依次确认，形成流程合规管控清单。企业员工需要梳理业务管理流程，分析重点环节的风险，在薄弱环节增设措施，修改企业原有管理措施，制定适当的流程来及时跟踪合规义务的出台和变更，以确保企业持续合规。为了获得合规义务来源变化信息，企业可采取如下措施：与监管部门会面；与法律顾问交流；跟踪监管部门的网站动态；参加行业论坛和研讨会；订阅相关信息服务等。
合规管理“三张清单”作为合规运行的重要抓手，其编制和落实是合规管理体系建设的重要环节，需要企业高度重视。通过合规风险识别清单，可以找到相关的合规风险；通过岗位合规职责清单，可以落实合规管理的岗位和人员职责；通过流程合规管控清单，用来确定不同合规风险应对与处理方法，加强企业的内控与风控。企业需要加强统筹协调和协同配合，解决合规管理体系建设的重难点工作，实现企业高质量健康发展。
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作者简介：唐菠（笔名唐璟怀），系鹰士达咨询创始人、首席咨询师，资深股权设计、股权激励与人力资源实战专家、组织效能提升专家，CMC国际注册管理咨询师、正高级经济师、高级工程师、一级企业人力资源管理师，工业和信息化部中小企业管理咨询专家，重庆市人力资源和社会保障局职业建设专家、创业导师、职业指导师，重庆市综合评标专家库评标专家，四川化工职业技术学院客座教授，多家企业集团管理顾问，多家机构特聘专家导师。主要研究公司治理（股权设计与股权激励）、战略组织与人力资源。以第一或通讯作者身份，在《中国经济评论》《现代经济信息》《大市场》《房地产导刊》《建筑工程技术与设计》等学术期刊发表论文数篇。
唐老师带领咨询团队成功为多个行业超过100家企业提供过管理咨询、战略落地辅导或培训服务，由其提供服务的企业，100%打破了管理的困境、90%以上取得了业绩的巨大突破，走上了发展的快车道。
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