http://s5/middle/72d083c7g9f9ac70fb924&690                         Chomsky与冯志伟合影的另一张照片（冯志伟在Chomsky的右侧）

  

                            Chomsky的X阶标理论

                                          冯志伟

    上下文无关语法是层次分析法的理论基础，这种语法是不管中心语的。我在上世纪70年代末期在法国研究多语言机器翻译系统FAJRA时，已经感觉到上下文无关语法的这种缺陷，我试图来改进这种语法，当时采取的办法是给短语规则中的中心语一个叫做gov的特殊标记(gov表示governor[支配者])，给整个句子的中心语一个叫做pivot的特殊标记（pivot表示轴枢），由于我采用了gov和pivot这两特殊的标记，暂时解决了中心语的表示和自动求解问题，gov和pivot的采用，是我的中文信息多叉多标记树模型（Multiple branched, Multiple labeled Tree Model，简称MMT模型）的一个重要内容。

    后来我发现，远在1970年，Chomsky就提出 “X阶标理论” （X-bar theory），他把中心语引入到层次分析中，有效地把层次分析法与中心词分析法结合起来，不由得非常佩服他的远见卓识。

   Chomsky的X阶标理论认为：

   第一，短语范畴应该分析为词汇范畴的阶标投射，阶标可以分为若干个层次，处于最低层次的词X就是中心语，中心语带有若干个补足语，中心语管辖着补足语。中心语也就是短语的核心，这就克服了短语结构语法只注意层次而忽视核心的不足。

   第二，词汇范畴应该分析为一组特征。

    在X阶标理论中，Chomsky把英语的名词短语和动词短语进行了对比，他指出，名词短语和动词短语的内部结构存在着一些共同的特征。试比较：

                   (1) John proved the theorem （约翰证明了定理）

                   (2) John’s proof of the theorem （约翰对定理的证明）

   (1)是动词短语(记为VP)，其中心语是动词（记为V）prove，the theorem是动词的补语，记为Comp；(2)是名词短语（记为NP），其中心语是名词（记为N）proof，名词的补语是the theorem。用短语结构语法的重写规则可以分别表示为

                    VP → V Comp

                    NP → N Comp

   不仅动词短语和名词短语可以这样表示，形容词短语（记为AP）和介词短语(记为PP)也可以分别表示为形容词(记为A)加补语以及介词(记为PP)加补语：

                   AP → A Comp

                   PP → P Comp

   不难看出，动词短语、名词短语、形容词短语和介词短语的重写规则都非常相似，可以归纳为如下格式：

                 XP → X Comp

    这个规则中，X相当于数学中的变量，可以用V, N, A, P的任何一项代入，就可以得到上面的各个规则。这个规则可以用树形图表示如下：

                 http://s6/middle/72d083c7g9f9ab069d485&690 

                                      XP规则的树形表示

如果我们把XP写为X’（也可以在X上加一个短横），那么，重写规则就变为：

　　　　　　　　　X’ → X Comp

树形图就变为：

http://s8/middle/72d083c7g9f9ab275aa27&690  

                                   X’规则的树形表示

这样一来，整个表示方法就变得非常简练了，而且每一个短语的中心语也就更加清楚了。

从树形图上可以看出，X’表示比X高一个层次的语类，比X’更高一个层次的语类可以在X’上面再加一个’表示为X’’（也可以在X上加两个短横表示）。

下面，我们以句子“this proof of the theorem”（对这一定理的证明）为例，来比较短语结构语法的树形图和X阶标语法的树形图之间的异同。

这个句子的短语结构语法的树形图为：

http://s9/middle/72d083c7g9f9ab34630e8&690

                                 短语结构语法的树形图                            

这个句子的X阶标语法的树形图为：

               http://s1/middle/72d083c7g9f9ab414d820&690    

                          X阶标语法的树形图

    其中带阶标的N就是NP的核心。

    以上是名词短语的例子，动词短语也有相应的V’，V’’等层次，形容词短语也有相应的A’,A’’等层次。各种语类的通用形式是X,X’,X’’,其层次关系可用树形图表示如下：

                     http://s1/middle/72d083c7g9f9ab49ed810&690                 

                                    X阶标语法中的层次关系

    X’’上面还有没有X’’’，学者们各说不一，有的人认为有，有的人认为没有。由于无法确定一共有多少层，可以采用权宜之计，把最低层写做X，把最高层写做XP，中间需要加几层就加几个’。这样，用XP封顶，XP下面的整个树形就是XP所属的“最大投射”(maximal projection)。

   X阶标语法比短语结构语法的表达力更强。短语结构语法只有单词型语类(lexical category)和短语型语类(phrasal category)两种语类，缺乏中间层次。例如，This proof of the theorem和Proof of the theorem，如果用短语结构语法，都只能称为NP，不能把它们区别开来，而用X阶标语法就可以把前者称为X’’，后者称为X’，可以把它们清楚地区别开来。

    X阶标语法比短语结构语法更为严谨。在X阶标语法中，由于强调短语的核心，V’’之下一定是V’，不允许出现V，更不允许出现N或者A，而在短语结构语法中却没有这样的限制，不能表示出短语的核心，对于如象VP → A PP之类的不合理结构，短语结构语法无法阻止其出现。重视核心是X阶标语法的一个重要特点。

    我国语法研究中曾经有过“层次分析法”和“中心词分析”两种不同分析法的争论，争论双方各执己见，互不相让，形成了汉语语法分析中的两个对立的学术派别，至今仍然有学者固执地坚持着自己的学术立场。

其实，我个人认为，“层次分析法”和“中心词分析”并不是水火不相容的，“层次分析法”中可以加入中心语的标记，“中心词分析法”中也可以考虑层次。我们不应当把两者绝对地对立起来。我在20世纪70年代末期提出的MMT模型，Chomsky在1970年提出的X阶标理论，早已把层次分析法和中心词分析法结合起来了，并且已经在机器翻译的应用中证实这是可行的了。我个人认为，汉语语法研究中实在没有理由再继续把“层次分析法”和“中心词分析法”对立起来了，不知网友们以为如何？