http://s15/middle/72d083c7g9f867525cede&690 中年的Chomsky
    
 

         Chomsky管辖和约束理论

                     冯志伟

Chomsky的管辖和约束理论试图解决句子中代词的所指问题，这是自然语言中极为复杂的问题，Chomsky的理论为解决这个复杂问题提供了理论基础，值得我们关注。我们分管辖理论和约束理论分别介绍如下。

1.管辖理论(government theory)：

所谓“管辖”，就是成分之间的支配关系，它要说明短语中的各个成分是否在同一管辖区域之内，以及在管辖区域之内，什么是主管成分，什么是受管成分。

   例如，下面3个英语句子

   ① John likes him （约翰喜欢他）

   ② John says Bill likes him （约翰说比尔喜欢他）

   ③ John likes himself （约翰喜欢他自己）

句子①的树形图如下：

                    图 句子①的树形图

在这个树形图中，John 与 him在同一管辖区域S内，John是主管成分，him是受管成分，John统领him。

句子②的树形图如下：

                       图  句子②的树形图

在这个树形图中，Bill和him处于同一管辖区域S1内，Bill是主管成分，him是受管成分，Bill统领him，但him与John不在同一管辖区域之内，因为这时在him和John之间隔了一个层次S1，John处于S1的管辖区域之外，超出了S1 的最大投射的范围。

句子③的树形图如下：

                图   句子③的树形图

在这个树形图中，John与himself处于同一管辖区域S之内，John是主管成分，himself是受管成分，John统领himself。

   从X阶标理论的角度来看，主管成分就是X阶标结构中的最低一个层次X，受管成分就是X的补语Comp。

    管辖理论可以处理主管成分的管辖范围问题，这是对于生成语法的一个改进。

2. 约束理论(binding theory)：所谓“约束”，就是语义解释的照应关系。“约束”要说明，在管辖区域内的成分，在什么样的情况下是自由的，在什么样的情况下是受约束的。

Chomsky提出了３条约束原则：

约束原则A：照应词在管辖区域内受约束(bound)；

约束原则B：代词在管辖区域内是自由的(free)；

约束原则C：指称词总是自由的(free).

   这里，照应词是指象反身代词himself这样的词，代词是指象him，her这样的词，指称词是指象John, Bill这样的词。

   “约束”和“自由”都是逻辑学的术语。在逻辑学中，量词约束变项。凡是受量词约束的变项称为“约束变项”(bound variable)，不受量词约束的变项称为“自由变项”(free variable)。所谓某个名词短语受到“约束”，是指它与先于它的另外一个名词短语指同一客体；所谓某个名词短语“自由”，是指它与先于它的名词短语不指同一客体。所谓“管辖区域”是指最低层的S和NP。

   根据约束原则C，句子①②③中的John，Bill等都是指称词，它们总是自由的，它们在任何情况下都不受别的词的约束，而它们却可以约束别的的词。

   根据约束原则B，句子①中的代词him在管辖区域S内是自由的，它不受同一管辖区域内的主管成分John的约束，因此，①中的John与him不会指同一个人。

   同样地，根据约束原则B，句子②中的代词him在管辖区域S1内也是自由的，它不受同一管辖区域S1内主管成分Bill的约束，因此，Bill与him不会指同一个人。但是，约束原则B并不限制him与管辖区域S1之外的John指同一个人。所以，句子②中的him不可以指Bill，但可以指John，当然也可以指任何别的人。

   根据约束原则C，句子③的照应词himself在管辖区域S内，受到统领它的主管成分John的约束，因此，himself与John指同一个人。

   上述语言现象的解释，与我们对于英语的语感是符合的，而且，同样的解释也可以适用于与英语句子①②③相对应的汉语句子，可见，这样的约束原则是语言中的普遍原则。诸如此类的约束原则引起了语言学家的注意，因为它们是以对于人类语言的总的性质和特点的正确认识为基础的，这样的问题有着特别的研究价值。

  约束理论为进一步研究了代词的所指问题奠定了理论基础。