第七讲 空语类理论与空语类分析
　　语类、空语类、句法自治、K-P假说、D结构假说、话题句、语迹、S结构假说、逻辑式、T模型

　　7.1 "空语类"与"省略"的区别
　　7.1.1"空语类"的基本含义
　　"语类"（category）是对某些充当特定句法成分的词和词组，或者由词和词组充当的特定句法成分，所作的一种更加抽象的概括。
　　"语类"可以看成是所有能够充当句法成分的词和词组的总称，也可看作是由所有由词和词组充当的句法成分的总称。
　　"空语类"指结构中特定位置上没有出现的"名词成分"，是可以根据某个词语的结构性质确定其前后应该联系而实际没有出现的成分，它只对应名词性语类，是名词性的；是就名词和名词词组占据的"位置"来说的，主要指没有出现名词成分的位置，更是位置性的；是具有强制性和系统性的特殊句法成分，本质上是反映动词类型和结构类型的系统性的。
　　7.1.2"空语类"和"省略"的本质差别
　　7.1.2.1"空语类"一般只指结构中特定位置上没有出现的"名词成分"，"省略"的成分可以不限于名词性成分。原因在于省略的成分需要或可能根据语境提示来确认，空语类必须根据核心动词的结构特性来判定其是否存在。
　　7.1.2.2"省略"主要指没有出现的具体"词语"，"空语类"主要指没有出现名词成分的"位置"。因为动词的结构特性所联系的名词（主宾语）的位置是存在的，而具体充当主宾语的词语则是不确定的，而且在话语交际中所谓省略的某个特定的词语本来就不一定要补出来。
　　7.1.2.3"省略"带有某种"随意性"，"空语类"是句法结构形式强制限定的空位置，具有严格的"系统性"。原因在于省略往往不考虑或无法确定成分省略前的原型结构，而空语类则一定是以建立严格的抽象动词原型结构系统作为前提的。
　　7.1.3空语类主要根据抽象的句法结构形式来判断某个结构是不是存在一个应出现而没有出现的成分。只要有一个动词，该动词的结构特点决定了它前后一定存在某个名词或名词词组（NP）。而从某个N或NP很难判断必须与之相联系的其他成分，只有动词可以作为基本结构的核心成分推断必须与之联系的名词和NP。因此，空语类一般只指N或NP而不指其他成分，尽管理论上其可指任何句法成分或N和NP。
　　7.1.4省略的词语是不确定的，空语类由核心动词的结构特性推断出来，由核心动词的结构特性要求的名词性成分的位置始终是存在的，无论出现什么词语或出不出现词语都不影响此位置的存在。
　　7.1.5对具体句子省略的词语在理解上会因人而异，因句而异，原因是说省略时没有一个大家都认可的原型结构；空语类一定由核心动词的结构特性推断出来，不但使得空语类本身的数量和位置可以判定，更重要的是通过空语类也能保证全部动词类型和动词结构的一致性。
　　7.1.6空语类严格的系统性：一方面从动词看，空语类保证了一类动词性质的一致性，所有同类的动词的这个位置没有被词语占据时就一定表现为该位置所要求的句法成分（空主、宾语）；另一方面从结构看，空语类保证了所有动词结构的整齐性，有了"空语类"的概念，同类动词的抽象结构形式非常整齐，动词结构的基本类型可大大减少。
　　7.1.7空语类可指所有没有出现名词成分的的句法位置，更准确地说，这些位置是根据一种抽象的原型结构严格限定的，当且仅当某些特定句法位置（即动词联系的主、宾语位置）上没有词语时，才存在空语类，而且也一定存在空语类。

　　7.2 语法模型与空语类的语义解释作用
　　语法模型对语义问题在不同阶段的不同处理：
　　7.2.1 A模型：在语法研究中不考虑意义--语类规则、转换规则、句法自治
　　7.2.1.1语类规则：
　　SP（句子结构）→NP（名词词组）+VP（动词词组）
　　NP→Det（指示词语）+N（名词）
　　VP→V（动词）+NP
　　7.2.1.2转换规则：是"XY→YX"这样的移位规则，是一种"变化"过程。
　　语类规则与转换规则的不同：实际上是"X→YZ"这样的分枝规则，是一种"演化"过程。
　　7.2.1.3"句法自治"的研究原则：生成语法理论认为，语言的各个部分当中只有句法结构形式可以从人脑的全部认知系统中抽象出来作为一个独立系统来研究，而其它部分尤其是语义部分，往往与人们对世界的认识即所谓百科知识交织在一起而无法分离出来。句法结构形式是一个可以空尽推导和通过有限手段重复使用而实现的独立演算系统，语义知识是一个开放的和跟其他知识界限不清的系统，所以语义既不是一个独立系统（即语义必须依附于句法结构），也不可能全面研究（最多只能研究其中一部分）。
　　7.2.1.4表层结构实际上可以理解为由抽象的深层结构经过变化形成的各种实际的话语片断。
　　7.2.2 B模型：在深层结构进行语义解释--K-P假说（D结构假说）、"句法、语义、语音"三分的语言要素框架、语义规则、词语选择限制、语义投射限制
　　7.2.2.1 K-P假说（D结构假说）：
　　最初生成语法理论建立的语法模型只使用语类规则和转换规则，虽然可以描写和生成所有合语法的句子结构，但也不可避免地会生成如"足球踢男孩""吃三角形"一类语法合格而语义不通的句子。这样的句子不是错在句法结构，而是因为词语在意义上不搭配。很明显，最好语法规则对这样的问题也能解决，想办法对句子结构增加一些语义限制条件。生成语法理论的创始人美国语言学家Chomsky曾提出"句法概念不可以从语义出发，但句法研究最好能符合语义事实。而且越有利于描述语义，对语法的评价就越高。"基于这种考虑，美国语言学家Katz和Postal提出一种修改语法模型的意见，概括地说就是"完整的语法理论应包括语义部分。但语义规则是解释性的，不是决定性的，必须依附于句法规则；语义规则只对深层结构起作用，句法转换不改变句子的意义。"这就是著名的"K-P假说"。由于这个假说的要点是"深层结构决定语义解释"，因此也被称作"D结构假说"。
　　7.2.2.2 B模型增加了语义、语音规则，与A模型相比，主要是增加了"语义规则"模块。
　　7.2.2.3语义规则的操作主要包括：词语选择限制、语义投射限制
　　7.2.3 C模型：深层结构和表层结构共同进行语义解释--动词和名词的论元语义关系在深层结构处理，其他语义问题放在表层结构处理
　　话题句：结构内不同名词成分经过转换出现在句首的句子。
　　7.2.4 D模型（T模型）：由逻辑式处理必要的语义问题，放弃处理其余语义问题--空语类的语义解释作用、语迹、S结构假说
　　7.2.4.1语迹：名词移动后在原来位置上留下的痕迹。
　　7.2.4.2提出"语迹"是"S结构假说"最主要的贡献，而保证深层结构形式不变，并且对深层结构中动词和名词的论元语义关系做出解释，就是"S结构假说"建立"语迹"这种"空语类"的最重要的作用。
　　7.2.4.3逻辑式：谓词和论元的结构形式。建立逻辑式是为了限定语法模型处理语义问题的范围，也就是只处理根据语类规则建立的抽象句法结构中动词和名词的论元语义关系。
　　7.2.5结构理论和生成语法理论只研究语言形式不研究语言意义的原因：
　　7.2.5.1结构理论可能是出于一种特殊研究方法上的需要。结构理论最初是从研究美洲土著印第安语这样完全陌生的语言发展起来的，一开始就很难从意义的研究入手。结构语法分析的主要工作就是从语素到话语不断进行归纳、分类和发现，即找出各个层次的直接组成成分，其中并不涉及意义问题。
　　7.2.5.2生成语法理论原因主要在于其基本目标是要提示人类语言的生成机制，或叫生物遗传的语言能力机制，这就要求研究对象必须是语言中起决定作用和独立运转的部分，并可以进行类似数学那样的形式化的精密处理。
　　7.2.5.3生成语法理论遵循"句法自治"的研究原则，即认为，语言的各个部分当中只有句法结构形式可以从人脑的全部认知系统中抽象出来作为一个独立系统来研究，而其它部分尤其是语义部分，往往与人们对世界的认识即所谓百科知识交织在一起而无法分离出来。句法结构形式是一个可以空尽推导和通过有限手段重复使用而实现的独立演算系统，语义知识是一个开放的和跟其他知识界限不清的系统，所以语义既不是一个独立系统（即语义必须依附于句法结构），也不可能全面研究（最多只能研究其中一部分）。

　　7.3空语类的句法语义性质和不同类型
　　7.3.1句法语义性质
　　动词前后没有出现的主语名词和宾语名词，或者说是没有出现词语的主语位置或宾语位置。
　　7.3.2确定空语类
　　7.3.2.1确定英语中的空语类
　　英语中，主语、宾语很容易确定，当主语、宾语的位置没有出现词语时，这个位置就是空语类。
　　7.3.2.2确定汉语中的空语类
　　7.3.2.2.1汉语中主宾语较难确定，因此要确定汉语的空语类，首先得确定汉语的主语和宾语。必须先建立汉语动词的一种基本结构形式，根据该结构确定主、宾语，并由此确定空语类的位置。
　　7.3.2.2.2建立汉语动词的基本结构形式的操作原则（沈阳 1994）：
　　动词抽象结构的分析程序：单个动词（V）的抽象结构形式，由动词和符合下列数量和位置限制条件的名词（NP）组成：
　　预选NP原则：所有可能出现在结构中的名词性成分都是预选NP；
　　对于可以进入单个动词结构的NP先不作语义类型的限制，也不管有无介词引导，有一个算一个，并且可以考虑最大可能的数量。
　　V前NP原则：所有预选NP可以在V前无标记（unmarked）出现，是V前NP（主语）；
　　对于进入同一结构最大数量的预选NP，其中"必须"找出一个且"只能"找出一个"V前NP"，即"主语"，其特点可以定义为该名词不但可以出现在动词前，而且任何情况下都不能加上介词（表被动的"被、给"等除外）。（唐按：不能加上介词，即前面所说的无标记。）
　　V后NP原则：所有预选NP可以在V后有位置（occupied）出现，是V后NP（宾语）。
　　一是哪些语义类名词能够进入V后NP位置，即可能有哪几种"宾语"，二是V后能够同时放下几个名词，即能有几个"宾语位置"。
　　7.3.2.2.3汉语抽象动词结构形式
　　SP1（无宾语结构）：[NP1 V1]
　　SP2（单宾语结构）：[NP1 V2 NP2]
　　SP3（双宾语结构）：[NP1 V3 NP2 NP3]
　　汉语的空语类就是在动词抽象结构规定的NP位置（主宾语位置）没有出现词语的情况。只要结构中看到有动词（不管充当什么句法成分），根据动词抽象结构形式就可以认定该动词结构存在相应的NP位置，如果这些位置没有出现符合前述V前NP或V后NP条件的词语，就表现为空语类。
　　7.3.3空语类的不同类型
　　7.3.3.1英语中，分为：
　　7.3.3.1.1语迹t：移位造成的，主要是"宾语空语类"：
　　（1）移到句子的最前面，如疑问句移位、话题句移位，称为"WH语迹"；
　　（2）移到句子的主语位置，如被动句移位，称为"NP语迹"。
　　7.3.3.1.2隐含P：隐含造成的，正式名称PRO，主要是"主语空语类"：
　　（1）一种是其所指受到主句主语控制，称作"受控制P"
　　（2）一种是其所指不受主句成分控制，称作"不受控制（任指）P"
　　7.3.3.2汉语中
　　7.3.3.2.1省略型空语类：省略e
　　特点：（1）某个可以充当V前NP或V后NP的词语没有在主语、宾语位置出现，也没有在结构内其他位置出现；（2）但相关词语却可能进入这个空位置，即可以"补出来"。
　　7.3.3.2.2移位型空语类：语迹t
　　特点：（1）某个可以充当V前NP或V后NP的词语没有在主语、宾语位置出现，但是该词语移位到结构中其他位置；（2）该词语原来位置不能补出相同的有形词语。
　　7.3.3.2.3隐含型空语类：隐含P
　　特点：（1）某个可以充当V前NP或V后NP的词语没有在主语、宾语位置出现，也没有在结构内其他位置出现；（2）该词语原来位置永远不能补出相应的有形词语。
　　7.4 空语类与"语法同构分析"和"成分提取分析"
　　7.4.1空语类与"语法同构"问题
　　7.4.1.1建立空语类的基本作用：
　　（1）保证句法结构的最大一致性，通过空语类可以保证相同的动词都具有相同的深层结构形式，以便进行句法构造分析；
　　（2）保证语义解释的最大一致性，通过空语类可以保证结构中每个NP位置始终都有成分，以便进行论元语义关系（即"逻辑式关系"）解释。
　　7.4.1.2语法同构
　　所谓"语法同构"问题，即如何判断两个结构的句法形式是否相同以及两个结构的基本语义关系是否相同这样的问题。
　　扩展同构：加进了空语类（主要是"省略e"）的同构。
　　变换同构：加时了空语类（主要是"移位t"）的同构。
　　7.4.2空语类与"成分提取"的问题--"的"字结构
　　7.4.2.1"的"字结构：各种实词词类和词组后面加上结构助词"的"构成的一种词组结构。若用变量符号"X"表示所有可能出现在"的"前的成分，又可以叫做"X的词组"。
　　7.4.2.1.1"转指X的"
　　假如做定语的"X"中缺少一个名词成分，即其中主语或宾语位置上有"空位"，"X的"就不但可以修饰这个空位名词，而且可以独立使用并指称这个空位的成分。
　　如：开车的（＝人）今天休息
　　可独立使用并有指称作用的"X的"叫做"转指X的"。
　　7.4.2.1.2"自指X的"
　　假如做定语的"X"中不缺少任何名词成分，即其中主语和宾语位置上都没有"空位"，"X的"就只能去修饰"X"以外的某个名词，并失去独立使用和指称名词的作用。
　　如：他开车的技术数一数二。≠*他开车的数一数二。
　　7.4.2.2成分提取的定义
　　（1）在构造"转指X"时先让"X"中出现空位，再使"X的"修饰或指称原来在这个空位上的名词的语法操作过程。
　　（2）就是从X（VP）中抽出一个带有NP空位的X（VP）'，而X（VP）与X（VP）'的区别就在于使得X（VP）至少要比X（VP）'多包含一个NP。
　　（3）就是要在"转指X的"的"X"中"提取"出一个主语或宾语名词和造成一个名词空位，这个"空位"就是"空语类"。