1、投资者以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股账户或证券投资基金账户(以下简称“深市证券账户”)申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令,申报前需备足对价,即投资者提出“合并”申请时,其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的鼎利 A 与鼎利 B 基金份额;投资者提出“分拆”申请时,其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的中欧鼎利基金份额。

2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的,统一以中欧鼎利的交易代码“166010”作为申请指令的证券代码,以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。

3、“合并”每笔申请的份额数必须是 10 份的整数倍,并且,投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于 1000 份。 

4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。 

5、在交易时间内,份额配对转换业务办理机构通过深证通 FDEP 消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中国证券登记结算有限责任公司的基金业务系统。正常情况下,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在 T 日收市后对投资者 T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认,并进行份额变更处理,办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自 T+1 日起(包括该日)投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。 

6、投资者 T 日提出的 M 份份额“分拆”申请被确认成功后,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 M 份中欧鼎利,同时增加 7M/10份鼎利 A 与 3M/10 份鼎利 B。正常情况下,自 T+1 日(含该日)起新增的鼎利 A 与鼎利 B基金份额可进行交易。

7、投资者 T 日提出的 N 份份额“合并”申请被确认成功后,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 7N/10 份鼎利 A 和 3N/10 份鼎利 B,同时增加 N 份中欧鼎利。

8、中欧鼎利的场外份额如需申请进行“分拆”,须跨系统转托管为中欧鼎利的场内份额后方可进行。