监管层部署“飞行检查”基金公司(http://www.cs.com.cn/tzjj/02/201003/t20100323_2374510.htm)

监管新规瞄准基金从业人员亲属“老鼠仓”（http://fund.secutimes.com/content/2010-03/22/content_448982.htm）

(本文被〈金陵晚报〉“投基有道”版于3月18日引用。不过，在这家报纸的文章里变成是一位基金业内人士向他们的记者透露了。链接地址：http://jlwb.njnews.cn/html/2010-03/18/content_466260.htm）

昨天写的“闲听基金经理侃内幕交易”引起了一些网友的关注，还有业内人士主动与我联系。这一联系吧，又让我得到了一些猛料（我是与这位人士通过网络平台交流的，其言真实性如何，还请网友帮着鉴别）。

业内人士说，其实，管理部门对我文章中说的一些事情是清楚的，也是关注的。特别是，分管领导和部门领导调整后，整治基金业的决心很大，就在最近将实施一些新的措施，并做出了“飞行检查”（跨区域临时突击检查）基金公司的部署。

据其言，春节前，在一个行业会议上，新任领导对基金业存在的问题做出了措辞严厉的批评。提到的问题还真不少，除了外界广泛了解的老鼠仓、利益输送、超买股票、基金经理提前上岗等问题外，涉及管理方面的有：买卖托管行股票、基金交易分仓违规、研究力量不足、股票库建设无研究报告支持、投资权限违规、亲属报备不全、监察录音不完整、MSN、QQ、手机监控不严；涉及制度方面的有：绩效考核不科学、投资流程有待提高、风险管理薄弱、缺乏完善的公平交易制度、人员流动性高等。

并特别要求基金公司必须守住老鼠仓、不公平交易、利益输送三条底线。

这了逐步解决上述问题，监管部门将组织跨地区的“飞行检查”，考虑出台有关监督实施指引、编制违法违规行为汇总，以便于基金公司开展合规内控和风险防范工作；还将对基金从业人员直系亲属买卖股票做出规定，强调必须在基金公司指定的券商开户，交易前必须申报。同时，要求基金公司督察长真正起到合规“守护神”的作用。

听了这些介绍，我为监管部门的行为叫好！有问题不要紧，怕就怕不正视问题、不想办法解决问题。有着“飞行检查”的震慑力，有着制度的不断完善，我们理应对基金公司的规范运作予以期待。