上海期货业“重自律、创品牌、树新风”企业文化建设专题

诚信为本 专业服务

国泰君安期货上海曲阳路营业部

《期货日报》2010-9-30

“把营业部做到一个期货公司的规模,用两到三年的时间,将保证金规模做到2—5亿元”,这是2008年年初我们营业部的一个“远大理想”,当时营业部的保证金只有五六千万元,而2010年上半年保证金规模就突破了6个亿。营业部的快速发展可以说是我们这个行业的一个缩影。

在营业部与公司发展的过程中,我们深深地感受到了品牌的价值与力量。尤其是近几年来,营业部在公司的领导下,抓住“诚信为本,专业服务”的根本,快速发展。这个根本与上海期货同业公会所倡导的“重自律、创品牌、树新风”企业文化精神是一致的。

专业服务在人,人的素质好坏直接影响服务的质量。营业部一直注重全面提高员工的素质,不断地组织员工学习,安排员工参加各种培训,强调合规经营对企业长期发展的重要意义,合规与风控意识已经固化在每个员工的头脑里。

“诚信为本,专业服务”在我们营业部的具体表现就是真正落实证监会领导强调的“把规则讲透,把风险讲够”,就是严格执行股指期货投资者适当性制度,就是对客户做到公司领导强调的“六个讲清”,就是用自己专业技能来服务客户。

能不能把规则讲透,最能体现我们期货从业人员专业与否。把规则给客户讲透有利于减少客户的违规违约行为,有利于市场的平稳运行。公司“六个讲清”之一,就要求给客户讲清交易与结算规则。为此,营业部轮流派员工参加各交易所的交易、结算、交割等培训。在日常的早会上,员工们也会结合实际,一起深入学习讨论交易规则和公司的风险控制制度,并注意收集整理涉及交易规则的典型案例,然后用案例给客户生动讲解交易规则和公司制度。营业部要求员工对交易规则和基础知识的掌握,要做到“一熟悉、二准确、三流畅”,这也是公司总裁对专业的要求。此外,在客户开户过程中,充分揭示期货交易中的风险,以免不适宜期货市场的投资者盲目入市,这也是“诚信为本”的一个表现。营业部对中金所倡导的“有足够知识准备的投资者,才是真正受保护的投资者”这一说法感同身受并且身体力行,营业部首先帮助客户正确地认识市场的机会与风险,帮助其正确地评估自己的风险承受能力,在此基础上,引导客户树立正确的投资理念。

营业部地处上海的一个重要钢贸商圈,在钢材期货推出之前,营业部就被公司定位为“公司的黑色基地”。公司从“贴近市场、贴近业务、贴近客户”的角度出发,将公司的钢材期货研究中心设在了营业部。事实证明,研发与市场的积极互动,极大地提高了期货公司专业服务能力,我们给客户提供的钢材期货服务得到了客户极好的口碑。

营业部精心打造的钢材期货闭门沙龙,已成为了公司的一个品牌,聚拢效应逐渐显现,在更好地服务现有客户的基础上,不断有新的企业客户慕名而来。营业部组织有关客户和我们的证券、期货研究所人员一起分析市场形势,探求投资之道或套保与经营策略。沙龙活动不仅很好地服务了客户,也在不断提升着我们员工的研发和判断能力。这些年来,我们深深感到客户愈来愈专业与理性,对我们服务的要求也愈来愈高,而优质的客户又进一步提升了我们的服务能力,形成了良性循环。

“近者悦,远者来”。在经营过程中,营业部充分体会到,合规才有未来,满足客户需求的专业服务才有生命力和竞争力。正所谓择善固执,我们营业部将继续在合规经营的基础上,孜孜不倦地提升服务水平,形成自己的服务特色,满足客户个性化的需求,为行业又好又快发展做贡献,为产业的发展做贡献,为上海国际金融中心建设做贡献。