重读经典之《国富论》札记

——之一

赵伟

      “《国富论》不仅是最为成功的经济学著作，而且也是或许除了达尔文的《物种起源》外迄今出版的最为成功的科学著作。"

——熊彼特：《经济分析史》

        （一） 

   《国富论》是经济学的奠基之作。作为专业经济学研究者，过段时间翻翻，相信会有新的认识，获得新的启发的。假期略有空闲时间，拿了《国富论》重读。这次不是细读，亦不是概览，而是几种方法的结合。英语世界关于读书有四种节奏上的分法，分别为skimming（略读）、scanning（寻读）、perusing (细读)和critical reading （挑剔性阅读）。我喜欢中间两种方法的结合，即寻读与细读的结合。当然读的同时，还得不断思考，间或夹杂着些许挑剔。读书，即便名著，得有一种俯视的意境，舍此，无从发现问题，无以增进学识。基于多年读书学习的经验，我以为，再高深的理论，再完美的推论，也是基于特定情境的。离开那个特定情境，就难以成立。经济学尤其如此。几乎所有经济学理论，都基于某些假定的情境，没有假定就没有经济学，尤其是那些模型化的理论。

    具体到《国富论》，我以为可按照作者开篇给出的论题，把那些论题作为基本线索，去读去思。我们知道，《国富论》分五篇，围绕六大问题展开。第一篇两个问题。其余各篇各自围绕一个大的问题展开。这些问题，作者一开篇就在“序论及全书设计”中逐一摆了出来：

    第一个问题是劳动生产力增进的原因。

    单是问题的提出就引人入胜，斯密以“未开化民族”和“文明繁荣民族”之间巨大的生活水平反差为例，引出这个问题：“在未开化的渔猎民族间，一切能够劳作的人都或多或少从事有用劳动，……然而他们是那么贫困……。”“反之，在文明繁荣的民族间，虽有许多人全然不从事劳动，但他们所消费的劳动生产物，往往比大多数劳动者所消费的要多过十倍乃至百倍。但由于社会全部劳动生产物非常之多，往往一切人都有充足的供给……”。

    第二个问题是产品按照什么顺序分配给社会各阶层。

    第三个问题是资本的性质和资本积累方式以及资本与劳动的配置。

    第四个问题是国家政策，核心命题是国家政策究竟应鼓励农业抑或城市产业。进而，是什么因素导致了欧洲君主国间这种政策的差异？

    第五个问题(第四篇)是经济学说关于政府政策的不同解释。系统地梳理了作者所处的那个时代及其以前的经济政策思想。

    第六个问题是君主或国家的收入。这是第五篇的主题。第五篇是全书最长的一篇。英文版该篇构成全书1/5的篇幅。

   我以为，若想最有效率地阅读《国富论》，亦即花最短的时间去读《国富论》，可将这六大问题作为基本线索，找出斯密给出的答案，理出这些答案形成的逻辑。

    (二)

    先看第一个问题，劳动生产力增进的原因。这是《国富论》第一篇所探讨的一个核心问题。关于这个问题，斯密给出的 答案直截了当，即分工。"劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。”(p.5)

    对于这个答案的论证简单明了。先引入小制造业例子，即扣针制造，借以说明分工能够大幅度提高劳动生产率。斯密论证说，由于分工，10个工人每日可制造4.8万枚扣针。如若不是分工，每人每日造一只扣针都很困难！

    分工理论构成斯密理论的基础。接下去，斯密以分工为原点，从四个方面拓展了其分析与推论：

第一个方面是分工增进生产力的原因。何以分工能够增加劳动生产率？斯密给出了三个原因：（1）分工能促进劳动者技巧的提升；（2）分工有利于节省劳动者转换工作的时间；（3）分工与专业化能够导致专门机械的发明。

    第二个方面是分工与一国整个国民财富增长之间的因果关系。斯密认为，分工系富国裕民的根本原因：   "在一个政治修明的社会里，造成普及到最下层人民的那种普遍富裕情况的，是各行各业的产量由于分工而大增。"(p.11)

   第三个方面是分工自身产生的原因。斯密认为，分工产生的原因是人类互通有无、彼此交换的天性或曰交换的能力。关于交换与分工，斯密强调了三点：其一，这种交换的天性是人类所特有，在别的动物种群中是看不到的。“我们从未见过甲乙两犬公平审慎地交换骨头。也从未见过一种动物，以姿势或自己的呼声，向其他动物示意说：这为我有，那为你有，我愿意以此易彼！”；其二，交换基于人的自利心。“不论是谁，如果他要与旁人做买卖，他首先就要这样提议：请给我以我所要的东西，你也可以获得你所要的。”“我们每天所需的食品和饮料，不是出自屠户、酿酒师或面包师的恩赐，而是出于他们自利的打算。其三，交换的偏好，进而分工导致了各种职业家之间才能的巨大差异。这种差异是后天形成的，而非先天赋予。”就天赋资质说，哲学家与街头挑夫的差异，比猛犬与猎狗的差异，比猎狗与长耳狗的差异，比长耳狗与牧畜家犬的差异，少得多。"

   其四是决定分工自身发展程度的因素。斯密认为分工程度取决于产品市场范围。换言之，分工程度与产品市场广狭直接关联。产品的市场越是广而大，分工程度就越是高而细。反之，"市场过小，那就不能鼓励人们终生专务一业。"恰恰由于这个原因，那些沿江临海的地区，容易形成大的市场，市场范围大，因而分工就细，劳动生产力就高，经济就繁荣。

    斯密还认为，分工是进步（文明）社会与未开化社会的分野。这个推论的反证是：农业之所以不及工业进步快，很大的原因是其分工无法像工业那样细化。

继而，斯密分析了市场扩大的原因。认为水运是最大的动因。水运——各种产业的分工改良，开始于沿海沿河。故而有可以通航的江河及出海口的国家和地区，市场范围就大，技术进步就快，经济就更繁荣。

美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特说：“在斯密那里，分工是作为一种完全非人格的力量而出现和发展起来的，而由于分工是经济进步的巨大原动力，所以经济进步就被非人格化了。”(《经济分析史》285)。

    接下去，从分工引出商品交换论及货币。有了货币，商品的真实价格和名义价格分离。因而斯密花了大量篇幅论述这两种价格之间的区别和联系。把商品的真实价格等同于其劳动价格，即生产中耗费的劳动，而将名义价格等同于商品交换的货币价格。进而引出他的劳动价值论："只有劳动才是价值的普遍尺度和正确尺度，...。只有用劳动作标准，才能在一切时代和一切地方比较各种商品的价值。"(p.32)

    第二个问题，产品按照什么顺序分配给各阶层？

    斯密的答案直截了当：无论在什么社会，商品价格归根到底都分解成为三个部分：工资、利润和地租。斯密描述的历史发展顺序是这样的：在没有资本积累和土地私有之前，劳动的全部生产物归劳动者自己。有了资本积累，劳动生产物的一部分便须作为利润交于雇主。进而，一旦土地私有，便会有个不劳而获的食利阶层地主，劳动生产物须分出第三部分，即地租。

   值得指出的是，在斯密那里，资本所有人和企业家是一个概念。并认为利润是对雇主“垫付原材料和工资的那部分资本的”报酬。(P.43)  斯密认为，利润和工资截然不同。利润和劳动强度无关，完全受所投资本价值的支配。

   斯密一再强调，三个收入部分各自的真实价值，都取决于各自所能购买的或支配的劳动量。三个部分的行为主体，都仰仗自己的资源获得收入。劳动者仰仗劳动，资本所有者仰仗资本，土地所有者仰仗土地。除了劳动者，别的两个阶级都靠资产。

  （未完待续）