面对需要交纳保证金的项目，建筑企业应通过提前做好项目风险调查等措施防范风险

【风险摘要】

建筑企业面对的是极其激烈的行业竞争现实，在项目承接阶段往往处于弱势地位，不得不接受很多苛刻条件，比如交纳投标保证金、工程履约保证金等。有些不法分子利用大多数建筑企业“承包难、难承包，到处找活干”的心理特点，虚构一个利润可观的工程项目，收取各种类型的保证金，导致很多建筑企业受骗并遭受巨大经济损失。因此，建筑企业在面对需要交纳保证金的项目时，务必通过提前做好项目风险调查等措施防范风险。

【典型案例】

李某以某工程项目为名，先后成立华某农牧、中某农牧、武某农牧、中某某农牧四家公司，并与几十家建筑企业签订施工承包合同，收取建筑企业工程保证金。建筑企业交纳保证金并开工建设后，李某拒付工程款，也不退保证金。截止建筑企业报案时，李某共收取三十七家建筑企业的保证金高达433万元，欠付总工程款达五千余万元。

【应对方案】

建筑企业应主要从以下三个方面进行风险防范：

1、对项目进行实地走访察看，查看工程项目所在地主管部门公布的建设项目信息，与建设单位直接接洽（尤其应与建设单位主要领导直接沟通），查看政府立项批文、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、设计文件等；必要时应自行前往项目所在地的住房和城乡建设局、自然资源和规划局等部门核实项目情况；

2、通过国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、裁判文书网、企查查等网站对建设单位的资信情况、涉诉情况等进行详细了解，做好风险评估判断；

3、如果经过前期调查核实，认为项目可靠性很大且确实有意愿承揽的，建筑企业应当向建设单位提出“提供银行保函”作为担保方式，而非保证金；如建设单位坚持需要交纳保证金的，则应直接支付至建设单位的银行账户，切不可支付至非建设单位的银行账户。

建设工程领域诉讼/仲裁服务；建筑房地产企业常年法律顾问；建设工程项目全过程法律服务（包含PPP）