创业板可以申报行业的几份基本判断文件

一、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》

《指南（2011 年度）》确定了当前优先发展的信息、生物、航空航天、新材料、先进能源、现代农业、先进制造、节能环保和资源综合利用、海洋、高技术服务十大产业中的137 项高技术产业化重点领域，其中，信息15 项，生物17 项，航空航天6 项，新材料24 项，先进能源13 项，现代农业18 项，先进制造21 项，节能环保和资源综合利用9 项，海洋6项，高技术服务8 项。

二、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 国发〔2010〕32号

根据战略性新兴产业的特征，立足我国国情和科技、产业基础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。

三、证监会公告[2010]8号——关于进一步做好创业板推荐工作的指引

三、保荐机构应重点推荐符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域的企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业。

四、保荐机构推荐下列领域的企业，应当就该企业是否符合创业板定位履行严格的核查论证程序，并在发行保荐书和保荐工作报告中说明论证过程和论证结论，尤其应当重点论述企业在技术和业务模式方面是否具有突出的自主创新能力，是否有利于促进产业结构调整和技术升级：（一）纺织、服装；（二）电力、煤气及水的生产供应等公用事业；（三）房地产开发与经营，土木工程建筑；（四）交通运输；（五）酒类、食品、饮料；（六）金融；（七）一般性服务业；（八）国家产业政策明确抑制的产能过剩和重复建设的行业。

中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请，评议及受理情况作为对保荐机构和保荐代表人执业能力及其是否勤勉尽责的考核依据。

五、保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的创新能力，深入核查企业是否拥有关键的核心技术、突出的研发优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明。

六、保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见。成长性专项意见应有严密论证程序和依据充分的专业意见做支撑。

保荐机构应充分揭示企业的成长性风险，并督促企业在招股说明书中作“重大事项提示”。

保荐机构应重点分析企业自主创新能力对成长性的影响。企业的业务属于产品制造类的，应就其核心技术和持续技术创新能力对成长性的影响发表明确分析意见；企业的业务属于非产品制造类的，应就其业务的特色和业务模式的创新性对成长性的影响明确发表分析意见。

四、《创业板专家咨询委员会工作规则（试行）》

第一条  为了进一步发挥创业板市场对国家经济结构转型的支持作用，强化创业板市场对战略性新兴产业的支持和引导，深入做好创业板发行审核工作，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）研究决定设立创业板专家咨询委员会（以下简称咨询委）。为了加强和规范咨询委的工作，制定本规则。

第三条  咨询委委员由中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。咨询委委员为15名，每届任期3年，可以连任。

第六条  咨询委是非常设机构。发行审核职能部门在受理和审核企业申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，认为有必要向咨询委咨询的，可以通过相应程序向咨询委委员进行咨询。

在企业申请受理阶段，如果发行审核职能部门认为发行申请人是否符合创业板定位需进一步论证，有必要征求专家意见，可以向咨询委进行咨询；在已受理企业的审核阶段，如果发行审核职能部门认为发行申请人所在行业、产业、技术或其他相关方面的问题有必要征求专家意见，可以向咨询委进行咨询。

第八条  咨询委委员结合自身专长和所从事的工作，以个人身份独立、客观、公正地提供咨询意见，有关意见应该观点明确，有较为充分的理由和依据。

第九条  在提供咨询意见的过程中，咨询委委员如认为提供的资料不充分，可以向发行审核职能部门提出，由其予以补充。

第十条  对所咨询的问题，如果咨询委委员认为无法给出咨询意见，可以建议向咨询委以外的专家进行咨询，发行审核职能部门根据实际情况决定是否向咨询委以外的专家进行咨询。

第十一条  咨询委委员在发表咨询意见时应当遵守下列规定：

（一）保守国家秘密和可能涉及的商业秘密；

（二）不向第三方和外界泄露咨询问题、咨询意见和其他有关情况；

（三）不得直接或间接接受咨询问题涉及的发行申请人及相关单位和个人所提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得私下与发行申请人及相关单位和个人进行接触；

（四）在咨询过程中如果存在其他可能影响公正履行职责的情形，应提出回避。

第十二条  发行审核职能部门应及时将咨询委委员的咨询意见反馈给有关审核人员或创业板发行审核委员会委员，供其在审核过程中参考。

第十三条  对咨询委委员的咨询意见，咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。

第十四条  咨询委委员应当持续跟踪与所从事行业有关的国家战略性新兴产业总体发展状况，根据发行审核职能部门的需求提供有关报告并给予解读，增强资本市场支持国家战略性新兴产业和其他高新技术产业发展的针对性。

第十五条  咨询委委员可以通过讲座、专业培训、研讨等多种形式，向发行审核职能部门工作人员和创业板发行审核委员会委员介绍战略性新兴产业和其他高新技术领域的相关知识和发展状况，提升有关人员的专业素养和审核水平。

第十六条  咨询委每年至少召开一次咨询委全体会议。咨询委全体会议将总结咨询委相关工作，提出未来工作的意见和建议。

第十七条  咨询委可以与中国证监会相关人员共同参与国家战略性新兴产业有关的行业活动和宏观研讨，增强中国证监会与科技界的交流和沟通，为我国资本市场发展和创业板市场建设建言献策。

第十八条  发行审核职能部门应及时向咨询委委员通报创业板发行审核情况和创业板市场建设情况。