加载中…风投溢价增资协议【含估值调整条款（对赌条款）】（第四部分）
(2013-05-29 18:00:43)
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分类： 并购重组、公司投融资 |
附件四、投资完成后义务
原股东和标的公司向投资方承诺并保证，在投资完成后安排完成以下所有事宜：
1.
2.
3.
4.
附件五、原股东和标的公司的陈述、保证及承诺
原股东和标的公司在此特别向投资方，就xxxx股份有限公司、xxxx有限公司、xxxx有限公司、xxxx有限公司、北京×××科技资讯服务有限公司、 (此x个公司合并称为“关键公司”，下同)分别并连带地声明、保证及承诺如下：
1、
基于本次交易之目的，向投资方提供的全部书面文件资料和通过口头、电子等其他非书面方式提供的信息均是真实、准确、完整和有效的，没有重大遗漏或误导性陈述，其所提供的书面文件的复印件均与原件一致、副本均与正本一致。鉴于该等信息是投资方对标的公司进行投资决策所依赖的重要材料，如果出现任何虚假、隐瞒和不实，将承担一切赔偿责任。
2、
关键公司有效存续，并通过历年工商年检手续，不存在任何可能导致其终止、停业、解散、清算、合并、分立或丧失法人资格的情形或法律程序。关键公司不存在违反其章程条款以及其营业执照规定的情形。原股东并承诺，公司将进一步依法建立健全法人治理结构，完善和规范公司股东大会、董事会、监事会的运作。
3、
股东已遵守其在关键公司章程项下的实质义务。公司章程的任何一方均无未履行的进一步出资义务。所有股东应缴付的出资已全额支付并由注册会计师验证并出具验资报告，未发生任何抽逃注册资金的行为。至本协议签署日止并在本协议有效期间，公司股东所持有关键公司的股权不存在亦不会设置质押、托管、被查封或其他限制股东行使股权权利的其他情形。
4、
请披露截至本协议签署之日，关键公司拥有的从事业务的相关的政府(包括境内和境外)批准、许可、登记备案、认证等相关文件。关键公司在其核准的营业范围内从事经营活动，没有其他经营事项。公司已办理所有相关的政府(包括境内和境外)批准、许可、登记备案、认证等相关文件，并将维持该等文件之有效和持续，具有相应资质在其经核准的经营范围以内开展生产经营活动，公司从未违反或超越公司经核准的经营范围对外开展经营活动；同时，没有任何现实或潜在的可能导致上述政府批准、许可、登记备案和认证文件被取消、收回或失效的事由发生。
5、
6、
关键公司财务报表中反映的公司的各项资产均为关键公司的合法财产，可由关键公司按照中国有关法律转让、出售或以其它方式处置。除已经向投资方披露的以外，关键公司对其资产享有完整、充分的所有权，在资产上不存在任何第三人的所有权、共有权、占有权、抵押权、质押权、留置权或其他担保物权，也没有被法院、仲裁机构或其他有权机构采取查封、冻结、扣押等强制措施，关于其资产也不存在任何租赁、延期付款、保留所有权、赊销或其他可能影响公司完整的所有权的安排或负担。
请披露截至本协议签署之日，关键公司目前拥护及/或使用的全部知识产权及其权利负担情况。除所作披露之外，公司目前所拥有及/或使用的知识产权合法且无任何负担，所有权利均经过相关的政府部门批准或备案，且所有为保护该等知识产权而采取的合法措施均经过政府部门批准或备案。保证按时缴纳相关费用，保证其权利的持续有效性。关键公司没有使用任何侵犯第三方知识产权的程序，也没有从事任何这样的活动。
7、
8、
标的公司与关联人士之间的交易(包括但不限于占有资金、提供融资、采购、许可、债权债务等)已经充分披露，除此之外，标的公司与关联人士不存在任何其他交易。
标的公司与关联人士之间的关联交易的商业条款均是公平和公正的，不存在损害公司利益或者不合理加重标的公司负担的情形。
9、
10、
11、
关键公司最近一期经审计的财务报表的基准日后，关键公司没有出现任何对其资产、业务、财务、税务产生重大不利影响的事件(“重大不利事件”)，但为关键公司日常运营所进行的活动除外，这些重大不利事件包括但不限于：
12、
13、
全体原股东以及其各自关联方在任何时候均未直接或间接地：(i) 从事任何与标的公司业务相同、类似或与业务构成直接或间接竞争的活动(“竞争业务”)，或向从事与竞争业务的任何企业进行新的投资(无论是通过股权还是合同方式)；(ii) 为其自身或其关联方或任何第三方，劝诱或鼓动标的公司的任何员工接受其聘请，或用其他方式招聘公司的任何员工；或(iii) 就任何竞争业务提供咨询、协助或资助。
14、
关键公司未曾违反有关保护环境的法律或规章要求，并始终根据中国国家政府机构与地方政府发布的与保护环境有关的中国法律、法规、行业守则、方针、文件、标准行事。
15、
关键公司一直为所有可以投保的资产，就惯常商业实践中投保的风险投保，且投保金额为资产的全部重置价值。关键公司一直为属于惯常投保的事件、第三方、公共责任、产品责任及其他风险足额投保，公司或公司的代表没有使保险单无效或可撤销的，或使保险公司作如此主张的作为或不作为。不存在与保险单有关的未决争议，也不存在引致该争议，或导致下期保险费率调高的情形。关键公司已取得的任何根据法律要求需要取得的保险。
16、
截至本协议签署之日，没有发生以关键公司或原股东为被告、被申请人、被处罚人、或第三人的诉讼、仲裁或行政处罚程序，也不存在可能引起前述诉讼、仲裁或行政处罚程序的纠纷或违法行为，并且关键公司没有被采取任何司法保全措施或强制执行措施。
原股东：
xxx(签字)
xxx(签字)
xxx(签字)
xxx(签字)
其他股东签字
标的公司：xxxxxxxxx股份有限公司(盖章)
法定代表人/授权代表(签字)
附件六、关联交易
截止本协议签署之日，关键公司（指xxxxxx股份有限公司、已签订且尚未履行完毕的关联交易如下，请按照各公司分别列明。
附件七、重大合同及重大债务
一、
二、
附件八、诉讼清单（关键公司）
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序 |
案由 |
诉讼当事人和代理人 |
受诉 法院名称 |
案情简要介绍 |
诉讼 阶段 |
诉讼结果 预测或 已生效法律文书的 主要内容 |
其他需要 说明的事项 |
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附件九、知识产权清单
商标
截止本协议签署之日，除本协议附件四规定的待转让给标的公司的商标之外，其他商标的权利人均为标的公司，但尚需办理权利人名称变更手续。标的公司将上述商标许可给集团内部成员和其它方使用。标的公司对集团内部成员的许可均未签订书面的《注册商标许可使用合同》，无确定的许可使用费定价原则；对于集团内部成员之外的其它方的许可均签订了书面的《注册商标许可使用合同》，此等许可的性质均为排他性许可，即在合同约定的地域、期限及其他条款项下，标的公司不得再将该等商标许可给第三方使用，但目标公司自己仍然可以使用。
各注册商标专用权证书上均未记载商标存在质押及其他权利限制情况。
2、专利和专有技术
标的公司目前拥有的专利和专有技术。
3、域名
标的公司目前拥有×××××的域名。
附表一、《保密及竞业禁止协议》
甲方：xxxxxxxx股份有限公司
法定代表人：
乙方：xxx、xxx、xx、xx、
身份证号码：
鉴于甲方已与乙方签订《劳动合同》，乙方受甲方雇佣在甲方任职，根据现有的法律、法规规定，甲乙双方本着平等自愿、协商一致的原则签订本协议。
第一条
1、 对甲方提供给乙方或乙方在受雇期间以其它方式直接或间接接触的技术信息（诸如方法、技术诀窍、公式、构成、工序、发现、机器、模型、装置、规格、发明、计算机程序、研究项目或类似项目），业务信息（诸如有关成本、利润、采购、市场、销售或客户清单等方面的信息），有关未来开发的信息（例如研究与开发或未来的营销或推销计划）以及其它任何方面的秘密或专有的信息或数据（下称“保密资料”），乙方承诺仅将该等保密资料用于完成其甲方分配的工作任务，并在甲方要求时立即将保密资料及所有复制品交还甲方。乙方进一步同意，未经甲方事先书面授权，不直接或间接向任何第三方披露、传播、公布、发表、传授、转让、交换或传送任何保密资料。
2、 所有在任何方面与甲方业务有关的记录、计算机程序、计算机储存信息、计算机软盘及其它媒介物、文档、图纸、草图、蓝图、手册、信函、笔记、笔记本、报告、备忘录、客户清单、其它文件、设备等，无论是否由乙方草拟，均属于甲方单独拥有的财产，未经甲方事先书面同意不得移出甲方场所。乙方不得擅自复制该等信息或资料。雇用关系终止后，或根据甲方的其它要求，乙方应立即将所有有形形式的该等信息或资料及其所有复制品和节录返还甲方。乙方同意不制作或保留该等信息和资料的任何复制品，并同意在雇用关系终止后或根据甲方的其它要求向甲方提供确认函。
3、 乙方同意在对关于甲方的业务、客户、供应商、职工、股东、董事或管理人员的任何方面的信息进行书面或口头公布之前取得甲方的书面同意。乙方认识到，甲方有权决定是否公布该等信息，而且甲方行使该权力时，无需对乙方承担任何责任。
4、 乙方在此同意就上述保密义务应由甲方向其支付的补偿金已经包括于支付给乙方的工资。
5、 乙方在本条款项下的义务在本协议届满或终止后以及甲方与乙方的雇用关系终止后继续有效。
第二条
1、
2、乙方向甲方承诺：
(1)
(2)
(a)
(b)
(c)
(d)
(3)
(a)
(b)
(c)
3、双方进一步约定：
(1)
(2)
(3)
第三条
1、乙方向甲方声明并保证，乙方没有与其它人达成过可能妨碍乙方全面遵守本协议的条款和条件的任何协议。
2、乙方向甲方声明并保证，乙方未曾、将不会在未经其以前工作单位书面同意的情况下将该单位的任何专有或保密信息带入到其工作中，也不会用于完成其在甲方的工作。乙方同意不向甲方披露任何以前工作单位的任何商业秘密。乙方进一步向甲方声明并保证，乙方受雇于甲方并不会导致不履行其对任何其它人的义务或披露任何其它人的任何秘密。
3、如果根据适用法律、法规的规定，本协议需要办理批准、登记等手续方可生效或为履行乙方在本协议项下的义务需要办理批准或其它手续，则乙方承诺协助甲方办理有关手续并签署所有必要的文件。
4、乙方承诺，如果其离职，其将告知新雇主其在劳动合同和/或本协议项下须继续履行的义务，并有义务协助甲方向其新雇主发出该等通知。
第四条
1、甲乙双方就本合同履行过程中发生争议，双方应首先协商解决。协商解决不成的，任何一方可在争议发生后六十(60)日内将此争议提交甲方所在地劳动争议仲裁委员会申请仲裁。任何一方如果不能接受仲裁裁决的结果，可以提交有管辖权的人民法院通过诉讼程序解决。
2、本协议任何部分无效，本协议的其它部分仍然有效。
3、本协议对双方及其各自的继任者和受让人均具有约束力。
4、本协议于双方签字盖章之日起生效。本协议的有效期为乙方在甲方任职期间以及因任何原因停止在甲方任职之日起两年。
5、所有对本协议的修改均需双方签署书面协议方可生效。
6、本协议构成双方关于本协议主题事项的全部协议，取代以前双方之间关于本协议主题事项的全部协商和协议。
7、本协议一式两份，甲乙双方各持一份。
甲方（盖章）
法定代表人：
年
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