2017年9月11日，停牌时间超过八个月的ST慧球（股票代码600556）股票开始复牌，复牌后股价开盘即遭遇多个跌停板。证券维权律师、北京市盈科律师事务所臧小丽律师就众多投资者关心的ST慧球股票索赔相关事宜，作出如下解答。

[ST慧球索赔问题之一：哪些投资者可加入索赔？]

臧小丽律师解答：结合中国证监会对ST慧球及相关责任人开出的四张罚单（[2017]47-50号《行政处罚决定书》），臧律师认为符合索赔条件的投资者范围有三个，ST慧球（600556）投资者只要符合任何其中之一，均可参与索赔。

可索赔范围之一：在2014年12月1日至2016年1月8日期间买入慧球科技股票，并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的投资者；

可索赔范围之二：在2017年1月4日至2017年1月9日期间买入慧球科技股票，并且在2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的投资者；

可索赔范围之三：在2016年4月26日至2016年8月25日期间买入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后卖出或继续持有股票的投资者。

[ST慧球索赔问题之二：两任实际控制人鲜言、顾国平都已退出ST慧球，股民向谁索赔？]

   目前，鲜言、顾国平都已退出了上市公司ST慧球，并且上市公司已经完成了更名，由”广西慧球科技股份有限公司”变更为“广西慧金科技股份有限公司”，有投资者担心索赔找不到责任人。臧小丽律师认为，原实际控制人虽已经退出上市公司，但是并不免除其在任期间违规行为的法律责任，包括对投资者的赔偿责任。另外，上市公司完成了更名，也不会导致相关的权利、应该承担的义务发生变化，更名以后的公司仍需对变更前的公司承担所有责任。对于投资者而言，他们购买的是上市公司的股票，而上市公司如果存在虚假陈述行为，投资者当然也有权向上市公司进行索赔。

具体而言，就证监会第48号《行政处罚决定书》涉及的慧球科技不符合信息披规范的1001项议案，投资者不仅可以起诉ST慧球，还可起诉包括鲜言在内的所有责任人。

就证监会第47号《行政处罚决定书》，认定的顾国平隐瞒其实际控制慧球科技的事项，投资者不仅可以起诉ST慧球，还可以将包括顾国平在内的所有责任人列为被告。

[ST慧球索赔问题之三：如果股票一直不卖，能索赔吗？]

臧小丽律师解答：投资者手里持有的慧球科技股票一直不卖，也照样能参与索赔。有投资者担心如果股票不卖，会导致投资者无法核算损失，其实这种担心是多余的。

比如，有投资者是在2017年1月4日、1月5日买入慧球股票，自2017年1月5日起ST慧球处于停牌状态，至2017年9月11日复牌开盘，但是开盘即跌停，投资者无法卖出股票。臧小丽律师指出，后面如果股票跌停板能打开，有投资者选择卖出股票的话，就去营业部打出对账单。如果有投资者决定不卖股票，过一段时间，待基准日及基准价形成之后，不管是卖出还是继续持有股票，均是用平均买股成本减去基准价来计算投资者可以索赔的投资差额损失，因此，并非必须卖出股票才能索赔。

这里简单科普一下基准价及基准日，即在2017年1月9日之后，到特定日期，慧球科技股票的换手率达到100%之日是基准日，基准价是从2017年1月9日起到基准日止，每个交易日股票收盘价的平均值。

简而言之，对于2017年1月4日、1月5日买入慧球科技股票的投资者，现在（2017年9月12日）该股票的基准日及基准价尚未确定，估计再隔30个交易日左右，基准价及基准日应该就能形成了。所以，选择不卖ST慧球股票的投资者，可以在一两个月之后再打对账单也能核算损失的。（大概到2017年10月底之后再打对账单）

[ST慧球索赔问题之四：投资者参与索赔需要本人亲自出庭吗？]

臧小丽律师解答：股民参与索赔诉讼，可以不用本人出庭，委托律师办理就可以了。股民委托律师办理索赔诉讼，也不用必须现场见律师，全国各地的投资者可以用邮寄相关资料的方式与律师建立异地委托关系。股民参与索赔诉讼可以不出庭、不到场、不当面见律师。律师接受委托后，会将委托事项一直负责到底。

[ST慧球索赔问题之五：投资者参与索赔要先交律师费吗？]

臧小丽律师解答：目前，投资者参与证券索赔诉讼，多采取风险代理的方式，即前期先不用向律师支付律师费，待胜诉获赔以后从获赔款里提取一定比例作为律师的酬劳，具体的收费比例，律师事务所与投资者之间会签署相关的委托协议。   

投资者参与索赔诉讼，人民法院会按照国家标准收取适当的诉讼费。诉讼费成本通常由投资者自行承担，案件胜诉后，法院会判决投资者预交的诉讼费由对方来承担，因此胜诉后投资者预交的诉讼费会退还部分或全部。

[ST慧球索赔问题之六：投资者需要准备哪些资料？]

    臧小丽律师解答：在前述三大可索赔范围内的ST慧球投资者，参与索赔诉讼需要准备的基础资料有：

1、买卖慧球科技（600556）的全部对账单或交割单原件。

打印股票交易对账单注意事项：对帐单原件上需要加盖证券公司营业部印章，有股东姓名，股东证券账户号码及身份证号码，买卖慧球科技股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。（对账单打印期间：自第一笔慧球科技股票买入时起，到最后一笔股票卖出之日止。股票未卖出的，则对账单一直打到现在。）

2、身份证复印件；

3、证券公司营业部出具的开户申请表或证券开户确认单；

4、另附上投资者的联系电话、地址及邮编。

[ST慧球索赔问题之七：投资者参与索赔怎么联系律师？

 附：慧球科技虚假陈述投资者维权律师联系方式：

联系人：臧小丽律师，法学博士

电话：010-57128755

手机：138 1094 9725（可加微信）、136 51133 135（微信已满）

邮箱：343733997@qq.com

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