上市公司违规、遭谴责、被立案调查等名单（精简版）

详细内容见2012年1月出版的中国股市发展报告2011年

1月12日，*ST建通发布公告称，收到中国证监会的行政处罚决定书。*ST建通1999年10月上市以来，控股股东多次变更并涉嫌财务造假。中国证监会决定：责令华夏建通改正违法行为，给予警告，并处以30万元罚款；并对方林、尚智勇等11名责任人给予警告。

2月19日，*ST筑信公告披露，近日证监会已就2009年初公司涉嫌信息披露违法违规一案，调查、审理终结，并向公司大股东天津市大通建设发展集团下发了《行政处罚决定书》。公告披露，证监会认定的违法事实为：2007年1月4日，天津大通召开了关于同意“2007年6月30日前向ST筑信注入不少于5亿元优质资产”的董事会。1月18日，天津大通作为信息披露义务人披露了ST筑信详式权益变动报告书，其中未披露关于注入不少于5亿元优质资产的时限“2007年6月30日前”这一重大信息。证监会决定：对天津大通给予警告，并处30万元罚款；对时任天津大通董事长逯鹰给予警告，并处以8万元罚款；对时任天津大通董事贾维忠、霍峰给予警告，并分别处以5万元和3万元罚款。

2月22日，ST天润披露，因公司涉嫌违反有关证券法律法规，中国证监会湖南省证监局已于2月21日起对公司进行立案稽查。

……

5月3日，哈投股份公告披露。公司4月28日收到中国证监会黑龙江监管局《关于对哈尔滨哈投投资股份有限公司采取责令整改措施的决定》。决定认为哈投股份存在内控制度健全并有效执行的问题、公司年报信息披露完整性的问题和公司财务管理方面存在的问题。要求哈投股份应提出切实可行的整改方案。

5月16日，吉峰农机披露，5月13日，经公司内部调查核实，下属子公司吉林省吉峰金桥农机有限公司董事长兼总经理、法定代表人刘波（兼任吉峰农机董事）和吉峰农机下属子公司重庆吉峰农机有限公司董事赖寒因涉嫌对单位行贿罪，分别被公安机关执行逮捕。

5月16日，ST方源公司签收了证监会的《行政处罚事先告知书》。《告知书》认为，因公司前董事长麦校勋与中国高新投资集团公司间股权转让、未及时披露东莞市方达环宇环保科技有限公司划转资金及担保和诉讼事项、未按规定及时披露实际控制人变化、未及时披露与上海震宇实业有限公司的股权转让交易为关联交易、未及时披露银行存款被法院扣划，导致公司在2007年《股权分置改革说明书》中虚假陈述、2007年年度报告虚假陈述、2008年未按规定及时披露有关事项、2008年年度报告虚假陈述、2009年未按规定及时披露有关事项、2009年半年度报告虚假陈述，公司及相关个人应对此负有责任。为此，中国证监会拟给予公司警告并处以40万元罚款，对包括麦晓勋等在内的时任公司高管人员给予警告外，还分别处以罚款。其中，麦晓勋和许志榕各罚30万元；刘晓锋罚10万元；任昌建罚5万元；罗文海、陈杰、方遒、伍宝清、汤剑平各罚3万元。

……

7月12日，南纺股份公告披露，公司董事、副总经理、财务总监丁杰及公司副总经理刘盛宁，就公司原董事长、总经理单晓钟的离任审计工作接受相关部门的调查。此前的7月8日，此二人由于个人原因向公司递交了书面《辞职报告》，申请辞去在公司所担任的一切职务。

7月20日，山煤国际公告披露，中国证券监督管理委员会山西监管局于2011年7月6日至7月15日对本公司进行了现场检查，并于近日作出了《关于责令山煤国际能源集团股份有限公司改正决定书》。要求本公司公司内部制度需进一步修订和完善、“三会”议事规则需进一步严格执行、公司独立性需进一步加强。公司董事会高度重视《决定书》所提出的问题，针对这些问题将尽快提出切实可行的整改措施。

7月20日，天津国恒铁路控股股份有限公司公告披露，于2011年7月20日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》因公司涉嫌违反证券法律法规的规定，决定对我公司立案稽查。

7月21日，株冶集团、山煤国际、ST方源上市公司等发布所在地证监局现场检查后下发的决定书，显示这些公司在公司治理、信息披露等方面存在问题。其中，尤以ST方源存在的问题为多。所在地证监局要求，上市公司应于收到决定书后一个月内将董事会和监事会的会议决议、整改方案报送证监局，抄送所在地交易所。

……

10月11日，上交所公告称，大元股份在收购珠拉黄金100%的股权和5000万元收购股权预付款信息披露方面存在问题，上交所对宁夏大元股份董事长邓永祥和财务总监魏明杰予以公开谴责。

10月12日，辉煌科技公告披露：公司于10月11日收到证监会河南监管局下发的关于出具警示函措施的决定。其主要内容是，经查，公司存在重大信息形成与传递过程不留痕，内幕信息知情人登记报备不及时、不准确的问题。停牌期间，公司部分高管接受有关6个月内买入公司股票的调查时存在虚假陈述行为。上述行为违反了内幕信息管理的相关规定以及《上市公司现场检查办法》第二十七条。

……

10月21日，紫鑫药业公告披露：因涉嫌证券违法违规行为，中国证监会稽查总队决定对紫鑫药业立案稽查。

12月15日，漳泽电力公告披露：漳泽电力独立董事杨治山因涉嫌违规交易股票被中国证监会立案调查。杨治山已于11月22日向公司董事会提交了辞职报告。杨治山曾任南方证券研究所电力、煤炭行业研究部经理，国信证券研究部联席主管（研究总监）、电力行业首席分析师。现任中信证券研究部总监、电力行业首席分析师。