上市公司违规买卖股票情况（精简版）

更详细内容见中国股市发展报告2011年（2012年1月出版

1月6日，深交所公告，经监管部门查明，南风股份董事邓健伟在2010年11月2日以均价59.478元的价格卖出南风股份91250股，成交金额542.74万元；随后，邓健伟又在次日（11月3日）以均价59.004元的价格卖出14.55万股，成交金额为858.49万元，但当日同时又以均价59.30元的价格买入公司股票4万股，由此触发短线交易。

3月9日，新朋股份公告称，新朋股份监事赵刚及其配偶赵海燕，在公司年报披露前三十日内减持公司股票182200股，出现违规买卖公司股票行为。新朋股份决定对赵刚进行严重警告。同时，赵刚及其配偶于2011年3月7日自愿将其交易总额10%的处罚款即34.664万元上缴给公司。

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3月25日，上交所公开谴责熊猫烟花。2005年12月1日至2006年1月13日期间，浏阳花炮董事赵伟平利用巫雪莲等个人证券账户，先后买入卖出浏阳花炮股票（现名熊猫烟花）此外，赵伟平、金狄、吴新华在转让浏阳花炮之间存在一致行动关系且没有披露。上交所决定对银河湾国际投资有限公司和赵伟平予以公开谴责，将抄报湖南省人民政府，并计入上市公司诚信记录。

5月6日，媒体公布了中国证监会行政处罚决定书。蚌埠市建设投资有限公司利用他人账户买卖证券的违法行为：资金账户32××××86（蚌埠建投）利用他人账户买卖证券获利443701.34元；资金账户32××××53（蚌埠咨询）利用他人账户买卖证券亏损1780517.37元。证监会为此罚款5万元。海螺集团、海螺建材、海螺工会利用482个个人账户，在1998年6月22日至2007年10月16日期间买卖巢东股份股票累计获利24245182.43元，其中海螺集团账户违法所得为6815745.23元；海螺建材账户违法所得为5880404.14元；海螺工会账户违法所得为11549033.06元。证监会决定没收这些违法所得处以数额10-50万元不等的罚款。

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8月30日，中国证监会作出了对江苏沙钢违法所得61648259.64元进行没收的处罚。经证监会调查了解，自2008年9月17日至2010年12月9日，江苏沙钢因非法利用他人账户炒股。

10月11日，深交所公布了上市公司诚信档案记录，记录披露，2011年4月28日，聚龙股份审议并通过了《公司与中国建设银行股份有限公司签订出纳机具采购合同的议案》。次日，聚龙股份与建设银行正式签订了一份销售合同，合同生效时间为2011年4月29日，合同有效期限为两年。4月29日上述合同签署的这天，聚龙股份监事白莉的配偶石冠渤以167万元买入63500股聚龙股份股票。聚龙股份监事白莉的配偶在重大事项发生之日至依法披露两个交易日内购买公司股票，属敏感期买卖股票，违反了相关规定。深交所决定对聚龙股份监事白莉给予通报批评的处分，并将其违规行为和处分记入上市公司诚信档案。

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11月29日，中国证监会通报了袁某利用多个账户操纵“科冕木业”、“富临运业”股票价格的情况。2010年3月22日至4月8日，袁某使用4个证券账户，连续交易科冕木业，在自己实际控制的账户间对其进行对倒交易，并在持有科冕木业的情况下发表博客文章推荐该股。此间科冕木业价格从17.92元升至31元，又跌至27.85元。同年4月9日至5月13日，袁某使用18个证券账户，连续交易、对倒交易、虚假申报买入富临运业股票，并在持股期间在博客上公开荐股。该股票价格此间从27.09元升至35.30元，后又调整至23.95元。证监会认定，袁某上述行为构成操纵股票价格行为，决定对其处以300万元罚款。

12月2日，新湖中宝被深交所通报批评。新湖中宝作为金洲管道的发起人股东，占公司总股本的14.98%。9月6日，新湖中宝通过集中竞价交易系统累计卖出金洲管道股票270万股，占公司总股本的1.56%，卖出金额为3699万元，不过，就在同一日，新湖中宝又反手买入金洲管道股票65.31万股，占公司总股本0.38%，买入金额为894.70万元。新湖中宝作为持有上市公司5%以上股份的股东，将所持有的上市公司股票在卖出后6个月内又买入，构成短线交易。

12月2日，中国证监会通报说，2010年7月13日，佛山照明召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于正式收购合肥国轩营销策划有限公司持有的合肥国轩高科动力能源有限公司20%股权的投资议案》。时任合肥国轩高科动力能源有限公司总经理方清，在知悉上述内幕信息的情况下，于2010年7月12日买入佛山照明20000股。在上述信息公布之后，2010年7月27日，方清账户卖出佛山照明股票10000股。截至2011年3月8日收市，仍持有佛山照明股票10000股，交易佛山照明股票盈利48800元。证监会决定，责令方清依法处理非法持有的股票，没收违法所得48800元，并处以罚款48800元。