美国证监会奖励一位举报者1700万美元

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2016月9日美国证券交易委员会(SEC)批准向一位举报者发放超过1700万美元的举报奖金。该举报者为被举报公司的前员工,其举报帮助证交会对被举报公司进行调查并加以处罚。
本次奖金是最近几年内证交会发出的第二大金额的奖金。证交会曾在2014年9月付出了一笔3000万美元的奖金,在2013年10月给出一笔1400万美元的奖金。
证交会执行部门的主任Andrew Ceresney称:“公司内部的员工在保护投资者权益时有独特优势,能提供关键信息帮我们调查上市公司的问题。举报者提供的信息令我们的执法人员节省了时间而且能搜集到有力证据。”
证交会举报人办公室的负责人Sean X. McKessy说:“在最近几个月,有5位举报者收到了共计2600万美元的举报奖金。我们希望这些奖金能鼓励了解上市公司违法内幕的人为了奖金而做出正义的选择,来向我们举报。”
根据法律规定,证交会负责为举报者保密,不会披露任何可能直接或间接暴露举报者身份的信息。所有的奖金来自国会用被处罚上市公司的罚款成立的基金。没有一分奖金来自投资者或会损害投资者利益。
在中国亦存在类似的举报制度。为鼓励举报人提供证券期货违法违规线索,中国证监会规定建立了举报奖励制度。对于符合奖励条件的一般举报,给予不超过10万元人民币的奖励;对于举报在全国有重大影响或罚没款金额特别巨大的,奖励金额不受上述限制,但最高不超过30万元人民币。
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