凡天资言集·中

广义资本论纲要

——社会主义政治经济学大纲

（二十六）

第四章 资本的权利与责任

第三节 资本的权利与责任的平衡

（上）

资本的权利与责任的平衡，不仅仅是一个所谓市场化的问题，更是一个极其社会化的课题。无论构成资本的物质要素、还是社会要素，资本自身所要求的主体永远或主要是权利，而责任只不过或多数是为了权利有所保障而为之的。为此，在人类商品经济社会发展到较高级或高级阶段时，人类社会就不得不为资本的权利与责任的平衡，作大量的理论与实践工作了。如果不是的话，那么，只能证明这个社会的商品经济，仍然处于初级或低级的发展阶段。

一、国家资本诸权利与责任的平衡

1）国家资本与国家资本的权利与责任的平衡

在人类商品经济社会发展的现阶段来看，这似乎还是一个很政治化的课题。但仔细分析人类百年来的历史和展望未来，我们可以说：国家资本之间的权利与责任的平衡，不仅是其基于上层建筑领域的命题，也是其基于经济基础领域的命题。而且，这个命题也是人类商品经济社会，发展到现阶段所亟需解决的命题。否则，它将由于影响国家资本之间的权利与责任的平衡，而不仅影响全球经济一体化的进程，也影响人类商品经济整体水平的发展。

国际间国家资本的权利与责任的平衡，以现阶段人类商品经济发展还不平衡的社会条件来看，还很难用直接的方式来达到。因为，人类受“死”的疆土意识和政治化非常浓厚的“国家”意识的束缚，使某一国家资本权利，扩张到另一国家疆土之时，往往不得不使用极端的政治形式——战争，来加以解决。这种方式，实质上对于权利作用的双方或多方国家资本，都具有一定的伤害——有时甚至的致命的伤害。而用经济的方式，来拓展某一国家资本的权利，则往往可以避免上述的伤害。但是，这种国家权利的扩张方式，往往是间接的（不过，诸如利用关税、货币利率或汇率等手段，来表现国家资本的权利，则是另外一回事）——如通过企业资本的扩张；个别资本的自由流动；以及社会化（如所谓市场化、商业化及产业化）的政治行为等等。这种国家资本行为，对于国家资本权利的扩张和提高，是间接的，但却是十分有效的。

为了保障国家资本权利的扩张，国家资本也不得不向被作用的国家资本，承担相应的责任。比如必要的政治承诺和经济援助；为对方的企业资本与个别资本进入本国市场，提供相应的社会保障；以及关税与利率、汇率的优惠等。国家资本只有承担起这一部分的直接的责任，才有可能使自身的国家资本的权利扩张，得以保障。从而，也为国际间国家资本的权利与责任平衡，提供了相应的物质与社会保证。

可以展望，国家资本之间的权利与责任，将由于国际间国家资本的责任的直接作用，而使其权利之间的相互作用，变得更为直接。不过要警惕的，是这种国家资本权利的直接作用，如果不能与责任达到平衡的话，那么，国家资本的另一个重要要素——政治权利，将凸现出来。到那时，这将会严重影响人类商品经济社会的发展进程和文明水平。

2）国家资本与企业资本的权利与责任的平衡

国家资本与企业资本，是构成一定的社会总资本的两个重要的资本组织。由于它们所寻求的资本权利有所差异，因此，其在社会总资本中，为寻求各自的社会价值地位和价值分配，就存在一系列的社会矛盾。对于这此矛盾，也就需要二者的权利与责任的平衡，加以解决。

对于国家资本来讲，其权力及权利，不仅基于形形色色的企业资本，更基于最基本的个别资本；对于企业资本来讲，为了资本的扩张，有个基本的物质动力或保障，总是在谋求资本投资利润的最大化。而在人类商品经济社会，进入到激烈的竞争时代，为寻求利润最大化的重要途径，莫过于通过垄断来加以实现。这种扩张方式，往往就会与必须代表普罗大众权益的国家资本，发生利益集团或组织之间的冲突。在这种情况下，国家资本就必须利用自身的权利，去肩负起自己的责任，来平衡企业资本扩张的方向、规模、速度和秩序。同时，为了避免因冲突的加剧，而给企业资本自身的发展大局，造成灾难性的影响。企业资本也应当相应地利用自身的权利与责任，通过调控投资方向、规模、速度、秩序等，来保持自身的资本扩张的稳定和持久。

国家资本与企业资本的权利与责任的平衡，是一种即必须、但又使双方身感痛苦的社会实践。因为，对于一个积极承担责任——如税收等——的企业资本来讲，国家资本为了保持一定社会总资本的整体的活力——即为了给予或帮助各个或各类资本，都有条件或机会去创造和获取价值，而抑制这样的企业资本的垄断性扩张，这是国家资本的一种痛苦的选择；对于国家资本，这个必须代表普罗大众权益的资本组织来讲，痛苦地选择牺牲自身集团利益的本身，就是一种责任。当然，企业资本毕竟不同于国家资本，其资本内容、方式、方向和规模的调控，远自如于国家资本。只是要想有体系或有计划地进行自身调控，则需要这个企业资本本身的投资计划与实施，就有体系、有计划。而且，企业资本的物质与社会内容和形式的多样化，不仅是企业资本的责任，也有利于企业资本结构的完整；有利于企业资本的稳定发展。

如果，国家资本与企业资本，在权利与责任的斗争与妥协中达至平衡，那么，这两个资本组织，就会共同构建、调控和推动所在的一定的社会总资本价值体系及其发展；就能有效地将极为纷繁杂乱的个别资本，凝聚在其资本组织体系周围。从而，使人类商品经济社会的存在与发展，处于一个相对稳定的物质与社会环境之中。

3）国家资本与个别资本的权利与责任的平衡

国家资本的权利的核心——权力及权利，虽然主要是基于个别资本，但是，它的这个权力或权利的精髓，则是寻求物质与社会作用的统一性。这与个别资本极为纷繁杂乱的权利——即依据个别资本的物质个性和价值取向，去创造和获取价值，就产生了较为广泛的社会矛盾。为此，国家资本与个别资本的权利与责任的平衡，对于二者以及社会总资本及其价值体系的构建及存在、发展，就显得十分重要了。

在这场为资本的权利与责任的平衡而纷争的过程中，国家资本是否可以以服务的精神及其责任，来促进个别资本为自身的发展、而承担自身的责任呢？而个别资本是否又可以以社会总资本价值体系的建设为条件，来贡献自身的责任呢？在这种权利与责任的碰撞中，国家资本如果不能把自身的权利，运用到较高又较科学、合理的水平，那么，社会总资本的价值体系的稳定发展，自然就会受到威胁；个别资本自身的权利——创造和获取社会价值的自由选择等，不能客观、而非主观地得到社会化的保证，那么，个别资本的价值个性就会被扼杀，并由此使社会总资本价值体系的丰富性，以及其物质质量、社会价值，亦将受到削弱……如此等等。

（待续）

参考附件：

一、《商言集》

二、《鼎言集》

三、《资言集·上》