加载中…证监会处罚保荐人 保驾创业板
(2009-10-20 09:11:34)
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分类： 精华网摘 |
中国证监会昨日宣布，近期证监会查处了王建超违规买卖股票等四起案件，并给予相应行政处罚。同时被罚的还有3名保荐代表人(简称“保荐人”)，其中两名保荐人资格被撤销，这是自保荐制度2004年实施以来，证监会首次对保荐代表人开出罚单。
曝光四起违规炒股案
证监会称，经查，海螺水泥(600585)副总经理王建超在2007年8月至2008年11月间自买自卖公司股票被处以警告及5万元罚款。
同样被警告及罚款5万元的还有祁连山(600720)监事卢宪斌。卢宪斌被指2008年11月，违规买卖“祁连山”股票。
此外，金发科技(600143)副董事长夏世勇、总经理李建军2008年12月间自买自卖公司股票被处以警告。
卢道军案则是卢道军利用“张春梅”、“李丽虹”账户组，不以实际成交为目的频繁大量申报和撤单“四维控股”股票，影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，逐步推高股价，影响股票价格和交易量，构成了“操纵证券市场”的行为。卢道军被没收34.96万元违法所得，并处以34.96万元罚款。
护驾创业板
此外，中国证监会宣布，注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历，林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述，证监会决定撤销其保荐代表人资格。
东方证券林霖于2008年3月28日取得保荐代表人资格，注册登记申请文件显示其2004年12月开始在保荐机构从事投资银行业务，有三年投资银行业务经历。经核实，2006年8月林霖开始在保荐机构工作，注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。
平安证券王志妮于2008年3月12日取得保荐代表人资格，注册申请文件显示其2004年7月开始在保荐机构从事投资银行业务。经核实，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大学岭南学院金融系读研究生，2006年7月毕业后方开始从事投资银行业务。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职。证监会表示，12个月内不受理其具体负责推荐。
公开资料显示，张庆升2004年取得保荐代表人资格，是国盛证券保荐人，为首批取得该资格的保荐人。
业内人士指出，监管机构近期不断加强对股市中违规操作的监控和处罚，对即将推出高风险的创业板有警示作用。“一旦发现特定账户有异动便立马采取冻结等手段。尤其是对涉嫌内幕交易、操纵股价等违规行为打击力度又快又迅猛。”
而在创业板的保荐过程中，监管机构也加强了对保荐人的要求。今年5月14日修改的《证券发行上市保荐业务管理办法》指出，证券上市当年即亏损，将暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
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不诚信的保荐人如何叫人相信
三保荐人因虚报或瞒报经历，分遭撤销资格和一年内不受理其保荐项目的处理
三名保荐代表人因虚假陈述、违反诚实守信义务被采取监管措施。中国证监会昨日通告，近期对林霖、王志妮、张庆升等三名保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐项目监管措施。
根据现行保荐制度暂行办法，注册成为保荐代表人须具备三年以上投资银行业务经历、通过保荐代表人考试，近36个月中没有重大违法违规行为等。
经调查，王志妮和林霖,投资银行业务经历均不足三年,但其对个人经历作了虚假陈述，以满足保荐代表人注册条件。根据《行政许可法》、《证券发行上市公司保荐制度暂行办法》的相关规定，证监会决定撤销林霖、王志妮保荐代表人资格。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职，违法了诚实守信义务，而上述任职行为亦对其保荐代表人资格有直接影响，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，证监会对其采取12个月内不受理其具体负责的推荐的监管措施。
尽管三名保荐人受到了不同程度的处罚，但其所在三家保荐机构由于免责机制无需承担责任。但证监会有关部门负责人表示，上述三名保荐代表人所在机构暴露出内部控制和管理工作存在不足和漏洞。
这位负责人透露，今后对于疏于管理，放任保荐代表人弄虚作假、违规任职的保荐机构，中国证监会将对其依法采取监管措施。
据介绍，目前监管部门在发行环节对保荐代表人的日常监管机制，主要包括事前控制、事中监管、事后处罚三个环节，事前监管主要通过出台各种法规及规范性文件，督促保荐机构建立完善的内控机制等措施实现；事中监管主要是在对保荐代表人报送申报材料的审查过程中发现问题，同时，监管部门还对保荐代表人建立了现场检查制度，每年对保荐机构的保荐代表人进行抽查，今年已经抽查了7家保荐机构。(上海证券报马婧妤 张欢)
曝光四起违规炒股案
证监会称，经查，海螺水泥(600585)副总经理王建超在2007年8月至2008年11月间自买自卖公司股票被处以警告及5万元罚款。
同样被警告及罚款5万元的还有祁连山(600720)监事卢宪斌。卢宪斌被指2008年11月，违规买卖“祁连山”股票。
此外，金发科技(600143)副董事长夏世勇、总经理李建军2008年12月间自买自卖公司股票被处以警告。
卢道军案则是卢道军利用“张春梅”、“李丽虹”账户组，不以实际成交为目的频繁大量申报和撤单“四维控股”股票，影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，逐步推高股价，影响股票价格和交易量，构成了“操纵证券市场”的行为。卢道军被没收34.96万元违法所得，并处以34.96万元罚款。
护驾创业板
此外，中国证监会宣布，注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历，林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述，证监会决定撤销其保荐代表人资格。
东方证券林霖于2008年3月28日取得保荐代表人资格，注册登记申请文件显示其2004年12月开始在保荐机构从事投资银行业务，有三年投资银行业务经历。经核实，2006年8月林霖开始在保荐机构工作，注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。
平安证券王志妮于2008年3月12日取得保荐代表人资格，注册申请文件显示其2004年7月开始在保荐机构从事投资银行业务。经核实，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大学岭南学院金融系读研究生，2006年7月毕业后方开始从事投资银行业务。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职。证监会表示，12个月内不受理其具体负责推荐。
公开资料显示，张庆升2004年取得保荐代表人资格，是国盛证券保荐人，为首批取得该资格的保荐人。
业内人士指出，监管机构近期不断加强对股市中违规操作的监控和处罚，对即将推出高风险的创业板有警示作用。“一旦发现特定账户有异动便立马采取冻结等手段。尤其是对涉嫌内幕交易、操纵股价等违规行为打击力度又快又迅猛。”
而在创业板的保荐过程中，监管机构也加强了对保荐人的要求。今年5月14日修改的《证券发行上市保荐业务管理办法》指出，证券上市当年即亏损，将暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
三保荐人因虚报或瞒报经历，分遭撤销资格和一年内不受理其保荐项目的处理
三名保荐代表人因虚假陈述、违反诚实守信义务被采取监管措施。中国证监会昨日通告，近期对林霖、王志妮、张庆升等三名保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐项目监管措施。
根据现行保荐制度暂行办法，注册成为保荐代表人须具备三年以上投资银行业务经历、通过保荐代表人考试，近36个月中没有重大违法违规行为等。
经调查，王志妮和林霖,投资银行业务经历均不足三年,但其对个人经历作了虚假陈述，以满足保荐代表人注册条件。根据《行政许可法》、《证券发行上市公司保荐制度暂行办法》的相关规定，证监会决定撤销林霖、王志妮保荐代表人资格。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职，违法了诚实守信义务，而上述任职行为亦对其保荐代表人资格有直接影响，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，证监会对其采取12个月内不受理其具体负责的推荐的监管措施。
尽管三名保荐人受到了不同程度的处罚，但其所在三家保荐机构由于免责机制无需承担责任。但证监会有关部门负责人表示，上述三名保荐代表人所在机构暴露出内部控制和管理工作存在不足和漏洞。
这位负责人透露，今后对于疏于管理，放任保荐代表人弄虚作假、违规任职的保荐机构，中国证监会将对其依法采取监管措施。
据介绍，目前监管部门在发行环节对保荐代表人的日常监管机制，主要包括事前控制、事中监管、事后处罚三个环节，事前监管主要通过出台各种法规及规范性文件，督促保荐机构建立完善的内控机制等措施实现；事中监管主要是在对保荐代表人报送申报材料的审查过程中发现问题，同时，监管部门还对保荐代表人建立了现场检查制度，每年对保荐机构的保荐代表人进行抽查，今年已经抽查了7家保荐机构。(上海证券报
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