上市公司收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》的公告范本

AA股份公司收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    AA公司于X年X月X日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登《关于收到<</span>中国证券监督管理委员会调查通知书>的公告》（公告编号：XXXX）。
   X年X月X日，公司及F公司重大资产重组财务顾问主办人aa、bb收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《行政处罚事先告知书》（处罚字〔XXXX〕X号），主要内容如下：
   中国证监会已经调查完毕，并拟依法作出行政处罚。公司是F公司资产重组财务顾问，公司在对标的公司的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。AA财务造假行为导致了AA公司、F公司所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。
   公司上述行为涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十九条、第二十一条第一款、第二十二条第一款以及《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条的规定，构成了《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第二款《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条、《证券法》第二百二十三条所述的情形。公司上述违法行为，aa、bb是直接负责的主管人员。
    根据《证券法》第二百二十三条规定，中国证监会拟决定：
    一、责令公司改正违法行为，没收业务收入xxx万元，并处罚款xxxx万元；
    二、对aa、bb分别给予警告,并分别处以xxxx万元罚款。
    公司对此案涉及的拟处罚金额将全额计入2017年度预计负债，预计不会对公司利润造成重大影响；截至目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告
 AA公司董事会
二〇一七年五月十日