私募股权投资基金管理团队跟投制度

为了控制项目投资风险，增强基金盈利能力，提升公司品牌，同时增强管理团队的稳定性，特制定此制度。

一、跟投的基金类别：

   1、拟上市企业的股权投资基金；

   2、VC投资基金；

   3、并购投资基金。

   产业基金和证券型基金比照执行。

二、跟投人员

跟投人员，指直接主导项目尽职调查，对项目的风险控制和投资决策起着重大影响的人员。主要指：

1、  项目投资经理；

2、  投资助理；

3、  主管投资业务的分管领导

三、跟投方式

1、项目投资经理及投资助理必须跟投其保荐的项目；

2、投资业务部门分管领导必须跟投基金；

四、跟投人员的投资约束

1、跟投人员的投资不得提前赎回；

2、基金跟投人员的收益分配按跟投协议约定的执行；

3、试用期员工可以不跟投。

五、跟投比例和金额

1、团队总体跟投比例及金额与基金材料所要求的一致。

2、强制跟投人员每次跟投的最低金额标准：

公司主管投资副总裁及以上员工对每只基金的跟投标准不得低于5万元，基金规模低于1亿时，跟投金额最低标准按五折计算。

项目组对每个项目的跟投金额不得低于项目投资额的0.18%，对项目融资类基金，投资金额超过1亿元的，原则按五折计算，金额超过5亿元的，单独处理。

如项目组人员中包括试用期员工，总的跟投金额可按六折计算。

六、员工跟投按公司《公司项目跟投借款制度》之规定享受相关优惠政策。

七、员工因跟投基金需要向公司借款的，按《公司项目跟投借款制度》之规定办理。

八、符合强制跟投的人员不履行跟投责任时，对应的投资项目奖金为零。

九、长期不跟投的强制跟投人员的处理

属于强制跟投的人员连续两次不履行跟投义务的，公司可以根据投资部门人员配置情况将其降职、降薪、免职或辞退。

十、本制度自公布之日起执行。

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