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(2019-10-20 11:03:35)
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“日不落帝国”的两种命运：西班牙VS英国
原创： 先知书店
千字文华 8月12日
“日不落帝国”的两种命运
西班牙VS英国
﹎
策划：先知书店
文：蓝凰
编辑：店长、柏果
1492年，一名年已41岁的落魄中年男子终于碰到了他的第一位天使投资人——西班牙女王伊莎贝拉，并由此开始了他的“淘金”之旅。
这次由女王支持的航海活动，虽然被后世史学家冠以“大航海”的美誉，但其实看上去一点儿都不气派，甚至有些寒酸——总共就三条舢板和几十名船员，而且其中一条舢板还有点损坏。这和七八十年前，由明成祖朱棣支持的郑和下西洋时“东方皇家式”的恢宏气度，有着天壤之别。
然而，这位中年男子依然意气风发地出发了——他此行的目的是当时被很多人认为遍地黄金的中国和印度，结果却阴差阳错的来到了堪称不毛之地的新大陆，他在这里没有找到黄金，却发现了两项可以和黄金媲美的盈利“业务”——奴隶和烟草贸易。
这个落魄的中年男子就是哥伦布，他发现的新大陆就是如今的美洲。哥伦布的意外发现，让对此次航海本没抱多大希望的女王喜出望外。随后，西班牙开始远渡大洋，开启了它的殖民扩张之路，并很快成为16世纪欧洲最富有、最强大的国家。
西班牙鼎盛时期版图（绿色区域）
▍人类历史上的两个“日不落帝国”
西班牙强盛之时，其“无敌舰队”独步天下，所向披靡，西班牙拥有的殖民地横跨欧亚非美，是无可争议的欧洲霸主，世界历史上第一个“日不落帝国”。
西班牙国王卡洛斯一世，同时也是神圣罗马帝国皇帝查理五世，曾骄傲地说：“在朕的领土上，太阳永不落下。”
然而，仅仅一个世纪，西班牙就从神坛上跌落下来，沦为西欧最贫穷的国家。
西班牙之后，西方世界不断有大国崛起。然而，能再次被称为“日不落帝国”的，却只有一个国家——英国。
自1588年战胜西班牙无敌舰队，英国迈出攫取世界海洋霸权的第一步，之后经历了长达300年的扩张，鼎盛时期，其统治的人口及陆地面积，达到了整个世界的四分之一，成为公认的历史上最大的殖民帝国——英国不仅殖民地遍布各大洲，而且还控制了全球海权，主宰着世界贸易。第二次世界大战后，大英帝国解体，其霸主地位也被美国取代。
西班牙和英国，作为世界上仅有的两个“日不落帝国”，有很多相似之处，比如：
· 都是海洋国家；
·
开始都是君主制，对内实行君主统治；
· 早期都尊崇天主教；
· 殖民扩张伊始都奉行“重商主义”；
·
强大的军事力量所向披靡，并把国家推向鼎峰；
追求“程序正义”的普通法系：普通法极度强调对个人自由和私有财产的保护，具有强烈的经验主义色彩；它承认社会是多元的，没有谁能掌握绝对真理，一切意见都应该在思想市场中被检验，也因此，它更追求程序的正义；普通法让法律更有弹性，能够迅速适应新兴事物，自发创造了很多保护私有产权的规则（杨小凯语）。
普通法源于英格兰，后来伴随着战争、贸易和殖民，普通法的精神被带到了美洲、澳洲，以及中国香港等地。（《普通法的精神》《英格兰普通法史》）
用妥协的智慧解决问题的范式：宗教改革过程中，宗教冲突和大规模的宗教仇杀遍布欧洲，英国却成为唯一的例外，因为它实现了新教和天主教的妥协——在宗教教义上采用了新教的教义，但在宗教仪式上保留了大量天主教的传统。
英国对待北美独立的态度，以及对海外殖民地的统治和退出，都具有鲜明的妥协色彩。这种在处理重大问题时“不极端”“不追求最好，只追求最不坏的结果”的妥协精神，正是保守主义特有的智慧。
意外的遗产——美国。美国的诞生，是英国妥协智慧的产物。以当时英国的实力，完全可以用军事手段控制美国。但是受斯密、伯克等思想家的影响，英国选择了“与北美和解”。
美国独立后，英国不仅没有围堵封锁，相反，迅速调整战略，与美国建立外交关系，大力开展贸易，展现出了一个大国应有的心智。这不仅让英国获得了更多的利益，还赢得了美国的尊重，直到现在，美国总统在与英国女王会面时，都要按照英国皇家的礼仪排演一番。
独立后的美国，“继承英国，又超越英国”。美国在英国议会两院制的基础上，发展出一套三权分立的联邦制度。为实现“驯化利维坦，将权力关进制度的笼子里”这一人类文明的终极难题，提供了一套公认的制度范本。（《驯化利维坦：有限政府的一般理论》绝版）
▍两种“日不落帝国”的启示：
同为“日不落帝国”，西班牙和英国留给世界的遗产，为何如此泾渭分明？让我们再次回到杨小凯的分析框架和结论：
保护私有财产权，是现代文明最基本的伦理。英国历史上，所有对国王的武装反抗、暴力革命，几乎都是因为征税，英国人把征税作为个人财产权的第一道、也是最重要的防护栏。杨小凯指出：保护财产权的核心，就是限制包括国王在内的政府权力。因此，英国所有的政治制度和法律，都是围绕如何保护私有财产权而制定的，包括1215年的《大宪章》、1689年的《权利法案》，以及两院制、代议制民主等。
可见，一个国家所有的制度和律法，不是为了其他什么更高的目的，而是保护国民财产权的工具。因为在所有权利中，财产权是最具体、最直接的，也是其他权利的基本保障。保护私产是现代文明基本伦理，其应有之义还包括一国之财富应该留在民间，经济活动应由民间而非官方主导，显然，西班牙违反了这一基本伦理。
人类告别饥饿与贫困，开始追求精神世界的自由与富足，是现代文明一个最朴素的表征，而这也正是“经济增长”为何重要的根本原因。然而，“人类历史上，经济增长不过是最近250年的事情，其余时期，经济的停滞，甚至倒退才是常态。”（《企业家精神与中国经济》，张维迎、王勇）。
那么，经济增长如何发生？如何才能持续？“斯密—科斯—杨小凯”框架的解释是：经济增长现象是一个“斯密循环”：分工提高效率——高效带来增长——增长后规模扩大——规模促进分工，这是亚当·斯密《国富论》的基本观点，它很好地解释了西班牙为何衰落——皇室和贵族的垄断，导致经济规模无法扩大，“斯密循环”不可能启动。
然而，杨小凯发现，越是专业化的分工，对每个环节的成本也就越敏感，而各环节的成本，都和该经济体的制度、文化休戚相关。因此，必须要引入科斯“交易费用”的理论。
根据“斯密—科斯—杨小凯”框架，是否约束权力、保护私产，是一国经济最重要的交易费用：
在一个私产被充分保护，权力被有效约束的国家，分工越专业，交易成本越低，效率越高，经济会持续增长。反之，制度环境导致交易成本高的地方，机会主义就会盛行，导致经济的大衰退。
正是“保护私产、约束权力”的制度安排，不断降低交易成本，大英日不落帝国的繁荣得以维系三百多年。“斯密—科斯—杨小凯”框架，是杨小凯所创立的“新兴古典经济学”的重要内容，这是华人学者在经济学界创造的最高成就。
制度是兴衰的关键，但信仰才是制度第一因。制度创新为何屡屡发生在英国，而非更早崛起的西班牙？如果说制度是国家兴衰的关键，那推动制度变革的第一因又是什么？杨小凯追溯到了宗教改革和信仰自由。
大航海之后的欧洲大分流，始于宗教改革。英国与西班牙，最开始信奉的都是天主教。天主教极力维护封建秩序，排斥商业文明，把对金钱与财富的追求视为一种罪恶，这道精神枷锁，造就的是一个封闭的社会。16世纪中期，英国开始了宗教改革，但西班牙却迟迟未有进展。
英国宗教改革以加尔文在《基督教要义》中确立的新教伦理为基本精神：新教否定权威，否定等级特权，强调人人平等，鼓励人们追逐财富，通过在世俗世界取得成就来荣耀上帝。与天主教相比，新教精神才可能诞生以限制权力和保护私产为核心的制度文明。
新教改革将个人从宗教和王权的束缚中解放出来。英国很快出现了一大批具有企业家精神的清教徒，他们努力追逐财富，却又自我克制、勤勉节约，他们成为英国“日不落帝国”真正的主导者——无论早期为英国赚得第一桶金的“大三角贸易”，以及后来统治几亿人、空前绝后的东印度公司，还是北美的缔造者，清教徒的身影无处不在。
宗教改革为何是英国制度创新的第一因？杨小凯认为：“人的行为，受观念的支配；任何制度，不过是对特定观念的表达。“基督教新教，是一个‘不断扩张的、公正的社会秩序’。共同的信仰，给英美文明带来了‘尊重自由抉择、生而平等、恪守契约’等原则，而这些正是自由市场的源头，也是公平的政治游戏规则——分权制衡的基石。
西班牙和英国，代表了两种完全不同的帝国模式：前者代表传统，后者代表现代；前者以武力征服为手段，后者以市场和贸易为主；前者不过是皇室和贵族的游戏，因此日趋固化和封闭；后者则代表了一种开放的体系和可扩展的秩序。两种“日不落帝国”，却分别是野蛮与文明的代名词。
然而，文明与野蛮的冲突，并没有随着西班牙的衰落而终结，相反却愈演愈烈。因此，从思想底层弄清文明何以发端，又如何维系，显得尤为重要和急迫。这既是今天我们为什么要重新理解西班牙和英国两种“日不落帝国”模式，也是杨小凯思想的价值所在。
遗憾的是，2004年，年仅56岁的杨小凯，因患癌英年早逝，他的思想也逐渐被遗忘，著作也绝版多年。所幸，2018年，经多方努力，凝结了杨小凯一生思想精华的《杨小凯学术文库》（九卷）终于被编译集结，首度出版。点击下图，即可一键收藏《杨小凯学术文库》（九卷、迄今最全版本）。
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