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(2019-06-28 23:43:42)
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重阳投资汤进喜：私募基金需要一个公平竞争环境
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新浪财经讯 2019年6月28日，第四届中国FOF&MOM基金管理人年会在上海举行。上海重阳投资管理股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会兼职副会长汤进喜先生在会上发表了以《从金融供给侧结构性改革看私募基金发展》为主题的演讲。
他表示，私募基金已经成了资管行业生态圈的重要组成部分，也是股票市场的一个重要的参与者，但是由于受到部分假私募的影响、金融机包括私募基金的违规，导致私募募资难难，名声也不好听。
他指出，虽然私募基金行业存在一些问题，例如，数量多、差异很大，也有违法违规的情况。但是私募基金还是需要一个公平竞争的环境。私募基金公平的竞争环境也是营商环境重要的一面。例如，在私募基金税收、监管政策等方面。
在陆家嘴(15.500, 0.10,
0.65%)论坛的时候，银保监会郭主席也说了要大力发展公募、私募、保险、信托、理财等各类机构投资者。2012年郭主席在证券投资基金业协会成立大会上，曾经发表了一篇著名的演讲《我们需要一个强大的财富管理行业》，资管行业的大发展也是出现在之后。
易主席在接受中央电视台采访的时候，讲了一句话：“私募基金按行业整体机构数量，风险发生率为0.39%。”这是权威的对私募基金行业风险的一个判定，这也回应了目前舆论上对私募基金风险的一些说法。
最近私募基金管理人的数量确实在下降。这是一个局部的数据，2018年8月份有24100多家，最高在1月份到24458家，到5月份24300多家。一般来说，私募基金的管理机构，每个月都有新增的登记量，数量下降，说明不少机构是被注销掉了。
私募基金的监管确实是趋严的，2014年登记的时候，当时私募证监会也是刚成立专门部门，所以整个监管没那么严。但现在我们看到，一个是登记备案趋于严格。第二是现场检查，这几年每年都在做，而且证监局基本上是双随机的抽查。第三是证监会的专项检查，我们会看到前年去年都有证监会的专项检查，这个专项检查其实是稽查，有线索的一个检查。第四，针对私募的处罚越来越多。有一段时间，证监会新闻发布会每个礼拜都有私募基金的处罚出现，有的是现场检查的，有的是内幕交易的，还有老鼠仓的，各种违法违规的行为都有。
从这里我们会看到一个情况，我们管理人的规模确实整体比较大，但是单个量是比较小的。接近一半的机构管理规模在5000万以下。100亿以上的是200多家，这200多家包括了私募股权和私募证券投资基金。跟李总在会前聊，他说今年百亿的私募证券投资基金很少，越来越少了。
如何在这种大的形势下去生存发展？我总结一下。第一，行业还是需要提高合规风控能力，树立合规风控的意识，一定要把客户的利益放在首位。第二，行业要提高投资管理能力，建立一个稳定的团队，系统的方法，给投资者创造稳健的业绩。第三，政府还要提供公平竞争的政策环境，包括税收问题、准入问题，还有按照国际惯例进行监管。金融供给侧结构性改革之后，希望政府能够放得更开，按照国际惯例，能让资金委托方不要按机构类别去挑选管理人，而是可以按照投资管理能力、合规风控能力，以这个角度去挑选机构，相信我们私募基金一定是可以在公平竞争的环境中更好发展的。谢谢。
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