阳光信托达融1期详解

 

1、阳光私募基金介绍

答：阳光私募基金是借助信托公司平台发行，资金由银行托管，证券交由证券公司托管，在银监会的监管下，定期（每周五收盘）公示业绩的投资于证券市场的产品。阳光私募基金与一般（即所谓“灰色的”）私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。

 

2、阳光私募的相关主体以及组织构架：

.私募基金公司作为信托公司的投资顾问，实际管理和运作      

.信托公司是产品发行的法律主体，提供产品运作的平台    

.银行作为资金托管人，保证资金的安全                         

.证券公司作为证券的托管人，保障证券的安全

 

3、阳光私募是如何提取佣金的？
阳光私募基金一般仅指以“开放式”发行的私募基金。所谓开放式，即基金认购者需要承担所有投资风险及享受大部分的投资收益，私募基金公司不承诺收益。私募基金管理公司的盈利模式一般是收取总资金2%左右的管理费和投资盈利部分的20%作为佣金收入，这种收费模式即是俗称“2 -20”收费模式（2%管理费+20%盈利部分提成）。这种2-20收费模式是私募基金国际流行的收费模型，著名的美国索罗斯基金，老虎基金，香港惠理基金等都采用这种收费模型。

 

4、与公募相比，阳光私募基金的优势是什么？

答：追求绝对收益的产品，可以满足大额投资者追求高收益的理财需求。此外，阳光私募基金由于没有60%投资仓位的限制，在投资中更具灵活性，市场行情好可以满仓操作，市场不好可以清仓，可以有效的规避A股市场一直难以克服的暴涨暴跌系统性风险。

 

5、私募基金有几大优势：首先私募基金在信息披露方面比公募的要求低得多，投资更具隐蔽性、专业技巧性、收益回报通常较高。其次，私募资金的激励机制更强，与基金管理人的自身利益紧密相关，故基金管理人的敬业心较强。再次，私募基金能为客户量身定做投资服务产品，满足客户的特殊投资要求。最后，私募基金的组织结构简单、操作灵活，投资决策的自由度高。

 

6、如何购买私募基金？

答：阳光私募基金是大额投资者目前首选的投资标的，与公募基金、其他银行类理财产品可以在各大银行方便的购买相比，阳光私募基金不能从银行直接购买，渠道非常狭窄。投资者只能通过私募基金公司、信托公司或者第三方的私募基金网站购买。

 

7、问：能简单介绍一下达融投资管理公司吗？

答：   广东达融投资管理有限公司成立于2010年，由吴国平及团队发起设立，公司位于广东广州市，注册资本1000万元，是一家专业的资产管理公司.主要为机构投资者和高端人群提供定制的投资管理和顾问服务。我们拥有人才的高起点平台，主要涉足二级市场的资产管理，同时涉足一级市场的资源整合，类似股权投资、定向增发、对冲基金和股期套利，都将是我们未来发展过程中会涉及的领域，中长期将致力打造成为资本市场具有很强综合竞争力的航空母舰。

     在二级市场上，公司秉成提前、深度、坚持、大格局的投资理念，在长期的投资生涯中，公司形成了以深度挖掘，提前布局，以及在以坚持大格局视野下，波段运作、稳健中不失灵活的投资方法。

    达融投资在团队建设上建立了一套成熟、高效的投资决策、风险控制、研究支持、运作保障、市场拓展和客户服务体系，为公司投资管理运作提供了强大的支持。同时，公司吸收、培养了一支高度专业化的人才队伍，现有投资及研究人员10多人，主要投研人员具有10年以上投资、研究的实践经验，在业内具有深厚的资源积累。公司最核心领导人吴国平，市场知名私募基金经理，13年实战经验，拥有丰富的投资管理经验，过往投资业绩优异，投资风格稳健，擅长于把握大市及提前挖掘公司基本面的质变，大波段操作，不以短期成败论英雄，立求在长跑中大幅胜出市场！尊重市场及发展规律，公司以管理资产的可持续成长为已任，致力成为中国最优秀的投资人财富管理机构之一。

 

8、问：你们的历史业绩情况？

 

1）、2006年4月28日，提出“明年突破2245点将绝对不是梦”；

2）、2006年5月1日发表“牛市宣言”，阐述了大牛市的九大理由；

3)、2007年8月份，在市场最为疯狂时，开始淡出市场，选择沉淀自我，总结投资经验，思考投资与人生,为市场奉献了《吴国平操盘论道五部曲》，2010年2月出版上市；

4）、2010年1月13日，腾讯财经发表“虎年行情会让人大跌眼镜，至少跌到2500点以下”的观点；

5）、2010年3月25日，在和讯财经重申“中期跌破2500点观点没有改变”，并提出“暴跌将尾随股指期货”的观点；

6）、2010年4月9日，吴国平在腾讯财经发表“股指期货推出后，中期跌破2500点的九大理由”；

 

7）、暴跌尾随股指期货之后，中期跌破2500点已成为现实，2010年7月2日止跌企稳，下探到阶段性低点2319点，该日收盘后吴国平撰文又明确指出“超预期大反弹或一触即发”；并为市场奉献了《吴氏赢利系统——期指攻略》；2010年9月出版上市

 

图1

8）、2005年11月30日，在博文中提出以海信电器为首的数字电视板块已经到了爆发的临界点阶段；

9）、2006年9月27日，撰文提出“G中鲁未来空间相当广阔，接下来其怎么疯狂都不会让我太惊讶，相信未来北京板块中的又一牛股将有望就在G中鲁身上诞生”；

10）、2006年10月10日，在博文中重点提及国投中鲁和中科英华，建议投资者重中之重关注中科英华，吴国平坚信中科英华未来的表现将造就其科技网络军团中又一牛股的形象；

11）、2009年，把握了反弹中的急先锋有色板块；

12）、2010年1月9日在《钱经》财经访谈中提到区域板块中海南板块和新疆板块值得关注，尤其是海南板块，海南岛发展已经上升国家战略层面的高度，值得关注；

13)、2010年7月16日，在博文中提及已被边缘化很久的有色、钢铁，投资机会逐步明晰。同时多次提及持有钢铁股可以当做长期向银行存钱的态度去对待，可以作为一个中长期配置的标的；

14)、2010年8月20日，在《今日早报》中提出这波行情如果要进一步向上拓展空间的话,那势必要启动一个具有一定市场号召力的板块才行,有色板块有望领涨；

15）、2011年1月13号，在温州晚报中指出，钢铁板块很有可能成为2011年阶段性最具有挖掘价值的板块之一；

16）、2011年1月19号，在今日早报指出，股指年内或再上2800点，并再次强调，钢铁板块前期跌幅巨大，没有只跌不涨的股票，该板块接下来很有可能成为主力资金的突破口；

17）、2011年2月14日在南方日报发表“兔年新牛市宣言”，明确提出了新牛市的四大理由；

18)、2011年3月3日撰文提出“二”中或引爆钢铁 “八”中请回避创业; 深度剖析了钢铁行业即将进入到引阶段，同时重点强调了要规避创业板的风险。并在4月把握到了钢铁行业整体爆发带来的收益；

 

19)、2011年3、4月全面布局钢铁和家电板块，获利丰厚，同时看空二季度行情;

20）、2011年4月18日，上证指数创下到2010年11月11日以来反弹的新高，在市场一片看多的气氛之下，再次在其博客上明确提出：一些做空的板块风险如创业板等，还没真正意义上释放完毕，我们对市场就不访多一分的敬畏比较好一些。之后市场阶段性如期预期走出了一波大幅调整；

图2

  

9、问：认购起点是多少？

答：按照《信托公司集合资金信托计划管理办法》之规定，认购起点为人民币壹百万，（人民币300万以上不受名额限制）。

 

10、问：首次认购额能否是110万、120万、130万等金额？

答：经与相关信托公司协商，首次认购额可以是100万或100万的整数倍，也可以是在100万之上10万的整数倍，如认购110万，130万，170万等，基金封闭期（一般是6-12个月）结束后追加认购额也是10万或10万的整数倍。

 

11、问：认购、赎回费用如何？

答：认购费率：认购资金的1%；

赎回费率：在6个月的封闭期结束后，资金可以自由赎回，不会产生费用。

 

12、问：认购信托产品，我的资金安全吗？

答：与认购开放式基金一样，您的认购资金由保管银行开设专户保管，您认购、赎回或分红所发生的资金往来完全在您和托管银行之间进行，其他信托参与方无法直接使用您的资金，这一点与开放式基金是完全一致的。

 

13、问：认购信托产品，如何分红？

答：采取红利转换为信托单位的方式进行分红。通过分红方式转换为信托单位的份额，您无需额外支付认购费用。

 

14、问：产品存续期是多久？我的资金可以自由进出吗？

答：一般的来说，现在阳光私募信托基金产品的存续期是长期存在的，有5年，10年，也有20年的，不固定的。吴国平老师本人及其公司是把投资当做毕生的事业来经营的，所以我们的产品存续期也是长期的。在6个月的封闭期结束后，资金可以自由赎回，不会产生费用。

 

15、问：阳光信托保本吗？年收益能有多少？

答：阳光信托是不承诺保本的，任何一种投资都有风险，阳光信托也不例外，但是阳光信托基金由于其独特的运作模式，他将私募管理者和投资者的利益紧紧的挂钩，阳光信托追求的是一种绝对的收益，所以在风险的控制方面一般来说比公募资金强。在收益方面，据统计，到2011年1月1日之前，在成立已满2年的194只私募基金中，近两年平均收益率为68%，98只基金跑赢了同期上证指数。

 

16、问：作为达融投资信托的客户，我会获得哪些特殊的服务？

答：您将成为我们的贵宾享受以下尊贵服务：

l  公司不定期举办投资沙龙

l  公司投研团队与客户不定期一对一的交流

l  定期提供研究报告

l  您还可以随时光临公司，进行面对面的交流。

l  信托客户有机会跟吴国平老师直面交流或者跟随其进行上市公司考察。

17、信托认购流程

第一步：委托人需要提供的资料          

1)、身份证复印件（正反两面复印）

2）、信托利润分配账户——一份银行卡或存折的复印件（活期）

3）、一份银行缴款凭证复印件

第二步：委托人需签署的文件

1）、信托合同2份（合同信息须为委托人本人常用的真实联系

信息，银行账户的开户行须明确到XX银行XX分行XX支行)

2）、认购风险申明书（已在合同文本里第1和第2页） 

第三步：资金划拨                                    

请将信托资金和认购费一并划拨至如下信托

认购账户名：华鑫国际信托有限公司

开户行：中国农业银行北京金融大街支行

帐号：1102 0101 0400 07512

备注中请注明：该笔资金用于认购华鑫信托—达融1期证券投资资金信托计划。（汇款当天将汇款凭证传真至020-34313421）

第四步：材料递送

 请将上述文件签署后在项目成立日之前（5月30日前）快递或转交至如

下地址：

单位：广东达融投资管理有限公司

地址：广东省广州市广州大道南448号财智大厦9楼

收件人：廖小姐           邮编：510300

电话：020-84222762       传真：020-34313421

 

 

 

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