中证协回应《账户管理业务规则》:修改完善后发布
(2015-03-17 23:55:14)
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【注:中证协两个规定,有很明显的支持传统券商,打压互联网券商业务发展的意思。账户管理业务,说穿了就是投资人委托证券公司管理自己的证券账户,这在海外是很正常的业务,在国内属于禁止开展的业务。另一条规定,禁止证券公司接入第三方平台,等于禁止通过计算机交易平台提供批量交易执行指令。这两条加起来,打击最大的实际上是第三方机构,通过信息系统对接证券公司,为客户提供量化交易服务。严格意义上讲,通过互联网开展投资业务,可以对签约客户提供量化交易服务,收取管理费和佣金。同花顺这样的互联网券商,很清楚所有用户的持仓信息,通过平台对签约客户提供专户理财,可以利用大数据,搞出太多创新。新规禁止,对机构的打击是很大的。券商自己提供的交易平台不符合机构交易要求标准。机构使用的第三方交易平台又不让接入。同客户签约专户理财,也不能接入专业的第三方量化交易系统。这会导致什么?操纵股票难度加大,大家集体回到石器时代,集体用手工。对丰胸这种价值投资者没什么影响,对股神影响很大。】
来源:证券时报网
针对市场有关《账户管理业务规则(征求意见稿)》(简称《业务规则》)的消息,中国证券业协会17日表示,正在就规则征求证券公司、证券投资咨询公司会员单位的意见,从事账户管理业务的机构需是具有证券投资咨询业务资格并符合规则条件的证券公司、证券投资咨询公司,从事该项业务的人员应是证券公司、证券投资咨询公司取得证券投资咨询从业资格,并在协会注册为投资顾问的人员。
据了解,目前券商投资顾问只能向其客户提供咨询意见,下单买卖须由客户亲自执行。而《业务规则》中所提到的账户管理,是指取得证券投资咨询业务资格并符合规则条件的机构接受客户委托,就证券、基金、期货及相关金融产品的投资或交易做出价值分析或投资判断,代理客户执行账户投资或交易管理。
中国证券业协会表示,随着证券市场发展,投资者投资服务需求不断深化,越来越多的投资者希望证券公司、证券投资咨询公司在为其提供投资顾问服务时,不仅能为其提供投资分析建议,而且能为其提供账户管理服务,代理其执行账户投资或交易管理。证券公司、证券投资咨询公司也希望借鉴境外发达资本市场发展经验,适应市场发展需要,能够为投资者提供账户管理服务,推动证券投资咨询业务创新发展,提升证券经营机构服务水平。
中国证券业协会指出,为适应投资者财富管理需求,推动行业创新发展,中国证券业协会在证券监管部门的指导、支持下,组织行业力量起草了《业务规则》,目前正在征求证券公司、证券投资咨询公司会员单位的意见。
为防范风险,《业务规则》还对证券公司、证券投资咨询公司开展账户管理业务的投资者适当性管理、行为规范、合规管理、风险控制等提出相应要求,以加强投资者保护,防范业务风险。中国证券业协会表示,征求意见结束后,协会将组织行业对《业务规则》进一步修改完善。(程丹)

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