渣打银行（香港）有限公司：

你公司报送的《关于设立渣打证券（中国）有限公司申请报告》（渣打〔2020〕第1号）及相关文件收悉。根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）、《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）、《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准设立渣打证券（中国）有限公司（以下简称渣打证券）。渣打证券注册地为北京市，注册资本为人民币10.5亿元，业务范围为证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务），股东名称及出资额、出资比例如下：

人民币  亿元

上述出资以可自由兑换货币等值金额现金出资。

二、我会对渣打证券章程草案无异议。渣打证券设立后，应当将股东同意的公司章程报住所地证监局备案。

三、你公司应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》等法律、法规和有关规定的要求，完成渣打证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

四、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成渣打证券的工商设立登记工作。

渣打证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请《经营证券期货业务许可证》。渣打证券在取得《经营证券期货业务许可证》前，不得以该名称对外开展业务。

五、渣打证券应当严格落实《网络安全法》《证券法》等相关规定，加强对证券业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

六、渣打证券组建中如遇重大问题，须及时报告我会和渣打证券住所地证监局。

中国证监会

2023年1月19日

资料来源：

关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的批复

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101841/c7007758/content.shtml

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