7月29日，联泰环保（603797）公告称公司近日收到证监会广东监管局《行政处罚事先告知书》。公司面临350万元罚款，公司实控人之一的黄婉茹面临470万罚款。

公司存多项违法违规行为

1.未按规定及时披露关联方 2022 年至 2023 年 1 月非经营性资金占用

2022年至2023 年1月，黄婉茹组织、指使联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人，通过第三方将联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政等关联方，由黄婉茹统筹调配用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。2022年累计发生额 11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的 38.04%；2023年1月累计发生额3.7 亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7 亿元占用资金已归还。

2. 2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏

联泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68 亿元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88 亿元，占联泰环保当期经审计净资产的 9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大遗漏。

3.对上海证券交易所 2022 年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载

   2023年6月20日，联泰环保针对上海证券交易所有关年报信息监管工作函回复，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占合计 8.3 亿元，截止回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。

           投资者可主张索赔

           北京市京师（上海）律师事务所柯正云律师表示，鉴于公司存在多项违法违规行为，根据法律规定，信息披露义务人未按照规定披露给投资者造成损失，投资者可主张索赔。【联泰环保索赔条件】在2022年8月27日至2024年4月30日前买入，并在2024年5月1日后卖出或继续持有联泰环保（603797）投资者可索赔。如符合可关注公号“证券诉讼快车”参与。

预罚单火速下达

值得注意的是，本案被调查的时间为2024年4月底，监管部门仅用三个月左右时间便下达预罚单，堪称火速！柯律师表示，公司的多项违法违规行为令人震惊，投资者可积极拿起法律武器主张索赔。

 （温馨提示：以上索赔条件及胜诉与否，最终以法院定论为准）