论国际贸易中的技术壁垒及我国的对策

                      2008年3月2日

内容摘要：世界上许多国家，特别是发达国家，为了保护本国的生态环境、消费者权益和其他目的，在国际贸易中采取了各种各样的技术性措施，禁止或限制其他国家的某些产品进入本国市场。我国已经加入WTO，与成员方的贸易将享受最惠国待遇和国民待遇，关税壁垒和许多非关税壁垒对我国外贸发展的影响将日渐减少，而技术性贸易壁垒的影响将更为突出。本文探讨了国际贸易中技术性壁垒的内容和影响，并提出了我国的应对策略。

关键词：国际贸易；技术性壁垒；技术标准；技术创新

 

    在目前国际贸易中,传统的贸易壁垒如关税、配额、许可证等对贸易的阻碍作用已逐步弱化,WTO各成员国也逐步放弃了利用数量限制和高关税来保护本国企业和产品,并为贸易发展提供了良好的环境。然而,一些发达国家借维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、维护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等理由而采取了一系列强制性或自愿性的技术性贸易措施——技术性贸易壁垒。这些措施严重地影响了其他国家商品、服务和投资进入该国市场。据商务部调查显示,加入WTO以来,我国每年受技术贸易壁垒所造成的贸易损失达200亿美元左右,可见技术性贸易壁垒在当今国际贸易中影响之大。

 

一、技术贸易壁垒的含义和形式

    技术贸易壁垒是非关税壁垒的一种,它是为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、合格评定程序、卫生检疫规定和商品包装和标签规定、信息技术壁垒、绿色壁垒以及一些其他的限制性规定。技术性贸易壁垒的表现形式主要包括以下几种：

    1.技术标准与法规。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法。各国采用不同的技术标准,提高了商品的成本。以法国建筑瓷砖为例,法国政府规定,非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物(约占整个建筑业市场的40%)。因此,外国同类瓷砖即使价格很低(如西班牙生产的瓷砖)也很难进入法国市场。

    2.合格评定程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成。认证是指由授权机构出具的证明,一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征,经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明,称为“第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证,其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康,所以产品的安全认证为强制认证。

    3. 产品检疫、检验制度。为保护环境和生态资源,确保人类和动植物的健康,许多国家制定了严格的产品检疫、检验制度。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同及对检验指标设计的任意性,使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。

    4.商品包装和标签要求。许多西方国家对于在国内市场上销售的商品,规定了种种包装和标签条例。这些规定内容复杂,手续麻烦。进口商必须符合这些规定,否则不准进口和销售。许多外国产品为了符合有关国家的规定,不得不重新包装和改换商品标签,增加了成本,削弱了商品竞争能力,影响了商品销路。

    5.信息技术壁垒。目前,发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家,并获得了战略性竞争优势;而发展中国家在电子商务时代处于明显劣势:信息不透明,信息传递不及时,信息传递途径不畅通等。这样,信息技术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。

    6.绿色技术壁垒。绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。具体包括:绿色环境标志制度、绿色技术标准制度、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度。

如果进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标，并按照有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施而给贸易造成障碍时，我们认为这是合法的技术壁垒;如果进口国以实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标为借口，并违背有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施而给贸易造成障碍时，我们认为这是非法的技术壁垒;如果贸易双方由于历史、文化或地理因素造成技术性措施体系差异或者由于经济水平的差距而造成的贸易障碍，我们称之为客观性技术壁垒。上述概念体系可以用图1说明:

http://s13/mw690/003zjefnzy73tIe0UEcbc&690

 

 

二、技术贸易壁垒的特点和发展趋势

技术贸易壁垒与传统的贸易壁垒比较,具有如下特点:

1.理性和隐蔽性。技术贸易壁垒借保护人类健康等合法目标制定繁杂、苛刻的技术标准和手续,使人难以对付和适应,却又不易产生贸易摩擦,因此更具隐蔽性。

2.广泛性。技术贸易壁垒涉及的产品从初级产品到高技术产品,从有形产品到无形产品无所不包。不仅对产品本身的质量,而且对产品从生产前的设计一直到消费后的最终处理都有限制。

3.歧视性。在WTO体制下对于发展中国家,一般均给予优惠关税,其利益受到了一定的照顾,而有些国家在实施技术贸易壁垒时,往往根据自己和其他国家具体贸易状况而采取不同的手段,使发展中国家处于一种受歧视的地位,使其商品被排斥在发达国家市场之外,使国民待遇原则受到扭曲。

4.灵活性。技术发展和技术进步为灵活运用技术壁垒提供了可能。有些国家为了防止其他国家商品进入，巧妙地通过技术壁垒条款有针对性地对某些进口国或商品制定特殊的“防御措施”，从而实现对本国经济的保护。当意大利菲亚特新款500型汽车在德国热销时，德国立即针对这款汽车制定了相关的技术性条款：禁止车门由前往后开的汽车在德国市场出售。可想而知，由此菲亚特汽车被巧妙地逐出德国市场。技术壁垒所采用的措施具有不确定性，使得科技水平不高的国家尤其是发展中国家难以做出判断，在这种科技含量高的竞争中处于不利地位。

5.争议性。由于贸易技术壁垒涉及的范围广，不同国家的技术水平不同，难以达成科学统一的衡量标准，相互之间较难协调，容易引起争议。目前贸易技术壁垒已成为国际贸易争端的重要内容。如法国规定纯毛的服装含毛率只需达到85％以上就可算纯毛制品；比利时规定的含毛率需达到97％，而德国则更是要求高达99％的含毛率方可算纯毛制品。

近年来,技术贸易壁垒正呈现出以下发展趋势。

首先，技术贸易壁垒中的技术含量要求不断提高。随着各国参与国际贸易产品的技术含量的不断提高,各国采用的技术贸易壁垒也不断升级。

其次，技术贸易壁垒中的环保因素更加突出。随着社会的进步和全球环保意识的增强,“产品对环境无害”的概念,已成为指导生产和消费的主流趋势。各国尤其是发达国家对环保要求越来越严格,环保标准相对较低的发展中国家产品往往被拒之于发达国家的国门之外。

最后，技术贸易壁垒实施的范围越来越广。目前而言,技术贸易壁垒就包括了技术标准和技术法规、质量认证、商品包装与标签要求、商品检验与检疫规定、绿色壁垒、信息技术壁垒等几大类。

 

三、技术壁垒对我国外贸出口的影响

1、严重影响我国的外贸出口额。20世纪90年代以来,我国商品的出口市场主要是美国、日本、欧盟等发达国家以及东盟、韩国等新兴工业化国家,出口额占我国出口总额的80%左右。这些国家更愿意采用技术壁垒这种隐蔽性高的贸易保护措施来限制我国的产品出口。我国出口的产品如果达不到他们制定的标准,就会遭淘汰,失去一大片市场。近年来我国出口商品受技术性贸易壁垒的影响如表1所示。

表1  我国出口受技术贸易壁垒影响的总体情况

	企业受限比例           出口产品受限比例     损失金额（亿美元）
2004	71%                     39%                  170
2005	78%                     41%                   210

资料来源：商务部科技司www.mofcom.gov.cn

2、使我国出口企业的产品成本增加。我国的出口商品受阻,很多情况下是由于信息系统不发达,对进口国的各种技术限制知之不多。从各行业出口受技术贸易壁垒的限制情况来看，主要表现在食品土畜、轻工、纺织、机电、五矿化工和医保六个行业。如表2所示：

 

表2各行业的出口企业受技术贸易壁垒的限制比例

食品土畜   医保    轻工    纺织     机电      五矿化工

89.7%     70.6%   67.4%   67.2%     64.7%     60.1%

资料来源：商务部科技司www.mofcom.gov.cn

我国当前，企业只得通过贸易商社索取标准,即使得到标准,又往往缺乏最新修订版本。这样几经周折,厂家的成本自然也就提高了。一些国家制订的技术标准很苛刻,我国的许多出口企业由于生产技术水平的限制和缺乏严格的质量管理,往往达不到相应的要求。企业倘若要满足对方要求,势必修改设计、改变工艺,这会相应增加企业的生产成本。此外,由于我国的认证体制尚不健全,同一种产品为适应不同的市场,需进行多次的重复检验和昂贵的检验费用,提高了出口产品的成本。另外,对方要求使用的材料、零部件也要认证,导致国内采购比较困难,大多要从国外进口,成本也将提高。

3.影响我国产品的国际市场竞争力。表现在三个方面，首先，部分技术贸易壁垒虽然不对产品的市场准入直接设限，但是为了满足进口国对产品的严格要求而使用高标准的包装材料，因此加大了设备、人力及检测费用的投入，增加了我国出口产品的成本，削弱了我国产品的国际竞争力;其次，我国检测、检验设备与发达国家相比有一定差距，而检验部门及企业本身缺乏检验、测试的方法、标准和技术，致使我国企业不得不进口大量设备，推动了成本上升;最后，有益于我国产品进入欧美国家市场需要取得该国或者国际认证标志，需要外国机构认证，认证和检测费用最终转变为产品成本，削弱了我国产品在国际市场上的竞争力。

 

四、我国应对技术贸易壁垒的对策

1.建立对国外技术贸易壁垒的预警机制。我国应该建立起预警机制，及时获得有关我国目标市场所在国或地区的技术法规、标准和合格评定程序等方面的信息，对我国进出口产品的流量和争端情况实施有效监测，并建立专门的研究机构提交分析报告和建议，建立专门的技术标准措施的信息收集和咨询体系，加强通报咨询网站建设，建立国外技术性贸易措施信息中心和数据库。目前，我们要注意的是咨询机构网点布局、分工和效率问题。首先咨询机构网点布局要合理并尽量达到信息资源共享，避免重复建设和浪费。应当建立起一批骨干网点，其它地方主要从这些骨干网点获取资源，不必兴师动众建立大而全的咨询点；第二，分工要明确。通报的标准信息涉及到各行各业，需要一大批既懂标准化、检测方面知识，又具有良好外语水平的人才。第三，大型或主要出口企业或部门要与咨询点建立联系，咨询点应该对这些企业、部门进行专门服务对所涉及进口国标准要实施跟踪，并且通报部门要与法规、标准、合格评定程序的制定、实施部门(海关、商检、卫检等)相互协调，相互通报，共同协作。对接到的具有重要影响的通报，要采取及时有效的方式在网站、媒体、公共出版物上公告，或者以特殊通知的方式，让与此相关的人员、组织(行业协会、商会等)及时得到消息，以便做到最佳的准备。对国外的通报，要及时进行研究，提出质疑并索要副本。

2.建立和完善我国的技术标准。我国在总共18000多项国家标准(包括强制性和推荐性)中，采用国际标准和国外先进标准的有8000多项，占45%左右，如表3所示。

表3 我国采用技术标准的情况

采用 方式	采用ISO		采用IEC		采用国外先进标准		总计
	项数	百分比	项数	百分比	项数	百分比	项数	百分比
等同	780	4.3%	680	38%	110	0.6%	1570	8.7%
等效	1600	8.5%	440	2.4%	580	3.2%	2620	14.5%
非等效	1810	10%	520	2.9%	1700	9.4%	4030	22.3%

 

对此，我们应当组织人力以我国现有技术水平为基础，借鉴国际标准和国际先进标准，针对现存技术法律法规体系的缺陷，进行填补、充实，完备立法，尽快完善我国的技术标准，统一并全面提高我国的技术标准，要学习、了解、掌握、运用国际标准和国外先进标准，对不符合国际标准和WTO规则的技术法规、技术标准和政策措施，要正确处理。

我国应该建立政企分开、科学高效、统一管理、分工协作的管理体制;加强企业标准化和质量管理等技术基础工作;努力推进农业标准化和服务标准化，完善相关质量标准和检测体系;重视高新技术标准化工作，促进高新技术产业发展;尊重国际惯例和WTO/TBT协议，逐步改革我国标准化工作，并在清理现存的标准基础上，从内容、覆盖范围和事先通报等方面改革强制性标准;加快标准制定、修改的速度，以适应市场变化的需要。

    3.建立和完善统一的认证体系。中国的认证认可制度虽然已经涵盖了产品认证、质量管理体系(ISO9000)认证、环境管理体系(ISO14000)认证、食品卫生安全管理体系(HACCP)认证等领域。但是中国有关认证认可方面的标准和法律法规极其缺乏。因此,建立和完善与国际接轨的认证认可体系,势在必行。我们应该建立内外一致、统一规范的认证认可体系。①创建自己的名牌认证、认可(包括标志),国家有倾向性地扶持一些产品认证机构,使其成为比较著名的标志。②促进和鼓励企业参加产品认证,体系认证越多越好。③建立统一规范的产品认证认可体系,用以监督认证、咨询机构,保证市场的公正、公平性,提高认证的有效性。④建立与国外权威认证机构的互认机制。中国应在健全和完善认证制度与法规的同时,尽快制定有关国际认证的法规与管理条例,加强对认证机构、实验室的考核与管理,提高认可机构的国际地位,达到对认证机构、实验室出具的证书或报告的相互承认,为认证的相互承认奠定坚实的基础。

    4.利用国际条约的有利条款为我国出口创造条件。在《技术性贸易壁垒协议》中还对发展中国家特殊优惠待遇进行了特别规定:要求各成员在制定和实施技术法规、标准和合格评定程序时应考虑到各发展中国家成员的特殊发展、资金和贸易的需要，以保证不对发展中国家成员的出口造成不必要的障碍;各成员应采取他们所能采取的适当措施，保证国际标准化机构能够响应各发展中国家成员的要求，考虑制定对发展中国家成员有特殊利益的产品国际标准的可能性，并在可能时制定这些标准;同样，各成员应当向发展中国家提供技术援助，在确定内容和条件时，须考虑到请求方的发展阶段;在咨询时，各发达国家成员应考虑到发展中国家成员在制定和实施标准、技术法规和合格评定程序时的特殊困难，在考虑帮助发展中国家成员时，发达国家要考虑发展中国家在经费、贸易和发展方面的特殊需要。这一系列的规定，为我国提供了有利的条件。因此，我们要充分利用《技术性贸易壁垒协议》有关条款，特别是一些“例外条款”的规定，这样才可以有效地突破发达国家的技术贸易壁垒，为我国出口商品创造良好的条件。

    5.建立和完善处理技术性贸易壁垒争端机制。首先，要培养一批高素质的综合人才，他们不但要外语好，具有良好的国际贸易知识，熟知国际法、WTO协定、WTO争端解决机制，并具有计量、标准、质量管理与质量认证方面的知识和经验，而且能言善辩，活动能力强。其次，要向各行业、企业宣传WTO有关协议、协定，尤其是争端解决机制，要让他们清楚:什么情况下自己违反了WTO规则，将要遭到什么样的处罚;什么情况下自己无辜遭到侵害，受到侵害后通过什么样的途径和程序，可以挽回损失。比如浙江省质监局 2006年9月25日正式开通“应对技术性贸易壁垒信息服务平台(http://www.zjtbt.gov.cn/)”，该平台的建设，使政府管理部门、信息咨询和服务机构、有关研究机构以及出口企业等实现资源共享，减少企业的管理成本，使广大中小企业在应对国外技术贸易壁垒时有一个权威的、共同认知的信息平台；最后，建立良好的申诉和应诉渠道。政府相关部门要建立这样一条渠道，使企业的投诉能够及时的反映到中央政府，并最终提交到WTO。WTO成立后受理的第一起申诉—巴西、委内瑞拉与美国关于汽油标准的纠纷，就是由两个发展中国家提出并最终获胜。我们同样要敢于怀疑发达国家所制定技术标准的合法性，对那些以阻止我国商品进入其市场为目的，对我国的出口贸易造成障碍的标准、法规和合格评定程序等技术性贸易壁垒，要在充分准备的前提下，用大量的证据证明其违反有关法规，运用法律的武器保护自己。

6.调整出口经营策略。区域化集团贸易已经成为当今世界经济贸易发展的大趋势,在区域经济集团内部,包括技术壁垒在内的各种贸易障碍较小,但对区外产品的技术壁垒越来越严。对此,很多国家实施了经营战略大调整,从沿袭已久的“贸易立国”逐步转向“海外投资立国”。这种做法值得我国出口企业借鉴。我国出口企业要想产品在国际市场上保持比较稳定的份额,必须转变经营思想,确立正确的营销观念,由出口贸易为主转向贸易与投资并重,力争在海外直接设厂,建立一批跨国公司、企业,把投资的重点定位在经济一体化的区域和产品出口的主要市场,就地生产、就地销售,将技术壁垒的不利影响减小到最低限度。

 

结束语

国际贸易中的技术贸易壁垒是一把“双刃剑”，一方面它增加大多数发展中国家产品的出口成本，甚至直接限制其进入发达国家；另一方面，一旦掌握了这些先进标准，就意味着其产品可以在国际上通行无阻。发达国家利用其自身的经济实力和技术优势不断制定和发展技术贸易壁垒，我们只有了解并熟悉国际贸易中存在的技术贸易壁垒，并借鉴发达国家的先进经验，才能有充分地心理准备去面对国际市场现今及未来的技术贸易壁垒，同时这也是我们加快制定并构建自己完善的技术贸易壁垒体系的需要。

 

 

参考文献：

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Analysis on the Technical Barriers in International Trade and Our Countermeasures

论国际贸易中的技术壁垒及我国的对策

Lin Song

林 松

Abstract

摘 要

The paper discussed a new factor influenced upon the development of the international business, which is the technical barrier adopted by most developed countries, in terms of protecting their own environment, the consumer’s rights, etc., to prohibit some products of other countries enter into its domestic market. On the basis of analysis, also some positive measures against the technical barriers are put forward for reference.

发达国家为了保护本国的生态环境、消费者权益和其他目的，在国际贸易中采取了各种各样的技术性措施，禁止或限制其他国家的某些产品进入本国市场。本文探讨了国际贸易中技术性壁垒的内容和影响，并提出了我国的应对策略。

 

作者简介：林 松，经济师。长期从事国际贸易经营管理工作，目前主要从事石油化工技术及设备引进业务。