教育调查研究是一种有计划、有目的系统的认识活动。教育调查研究有自身内在的结构，需遵循一定的程序和步骤。一般说来，教育调查研究全过程分为四个大的阶段，它们分别是准备调查、实施调查、整理调查材料、报告调查结果。每个阶段又分为许多小的步骤，它们分别是确定课题。制定计划、设计问卷、编制访谈程序、选择研究对象、实施调查、搜集资料、整理分析调查资料、报告调查结果。

一、确定课题、制定计划

1．确定课题

发现问题、提出问题是调查研究的起点；找出问题发生的原因，指出解决问题的方案是调查研究的归宿。因此，确定课题是我们进行教育调查研究的第一步，也是非常关键的一步，它直接影响调查研究的顺利实施及调查结果的价值。问题意识是教育科研人员应有的基本素质。那么，问题在哪里？如何选择、确立教育调查研究的课题呢？

（1）选择教育调查研究的课题。

可供研究的教育主题很多，尤其是处于改革与发展中的教育面临许多新问题、新矛盾。如何在众多问题之中选择自己满意的课题呢？这里介绍几种方法以供参考。

①勤于思考，从实际教学、教育工作中寻找值得调查的问题与对象。

②了解最新信息，关注改革，从当前教育改革实际中寻找便于调查又有价值的热点、难点问题。

③查阅文献，从过去前人的调查研究中去寻找需要继续调查的课题，也可以从有关教育理论中去推论可经调查验证的课题。

④不断交流，从有关教育专家及实际工作者的建议中获得可供调查研究的事项。

（2）确定调查研究课题。

选择课题后，还要考虑课题研究的必要性与可行性，在最终敲定课题时要遵循以下原则：

①目的性原则。

开展调查研究不仅费时，而且费力，因此，在调查研究之前，研究者对调查研究的目的，通过调查所要解决的问题要有明确规定，做到心中有数，有的放矢。

②价值性原则。

任何调查研究课题应以是否能丰富和发展教育科学理论，是否能解决教育实践中存在的实际问题为原则。

③量力性原则。

要求调查课题和调查范围的大小，要视参加调查的人力、物力、财力条件而定，注意解决需要与可能二者之间的对立统一关系。

2．制定计划

研究课题确定之后，接下来要做的工作就是进行调查前的准备活动。为使各项活动安排有序，需要制定调查研究计划。通常包括以下内容：

（1）调查课题和目的；

（2）调查对象及范围；

（3）调查地点及时间；

（4）调查的方式、方法；

（5）调查步骤及日程安排；

（6）调查的组织实施及人员分工；

（7）调查报告完成的日期。

调查计划要详细、周密、切合实际，充分考虑可能出现的问题，对人、财、物、信息应有足够的估计，要善于根据调查课题的要求和调查目的需要，不断修改、完善调查研究计划。

二、设计问卷、编制访谈程序

问卷、访谈是调查研究常用的两种基本方法。

1．问卷设计

问卷调查是以书面提出问题的方式和搜集资料的一种研究方法。研究者就调查项目、研究问题编制问卷表格，以邮寄发送、当面作答或追踪访问方式，请求被调查人员填写答案从而了解被试人对某一现象或问题的认识程度、看法或态度。问卷根据内容和目的可分为调查事实和调查个人意见两类且偏重于后者。由于问卷涉及个人的内在价值判断，所设问题主观性强，所以对问卷设计要求较高。问卷设计的重点考虑两方面因素：一是便于分类和统计，二是尽量保证被调查者能如实表达自己的想法。具体要求如下：

（1）问卷内容要简明扼要。问卷中的问题不得含糊其辞，内容不宜过多，也不可太少。问题太多，容易引发答题人厌倦情绪而应付了事；问题太少，不能涵盖课题想要研究的范围。答题时间不要太长，一般以30—40分钟为宜。

（2）问卷中所有题目应和各调查课题及研究目的相符，问卷要突出主题，题目顺序安排应合理，由一般性问题到特殊性问题，以引导答题者准确作答。

（3）问卷的文字表达，要通俗易懂、容易回答。问题应充分考虑被调查对象的文化水平，不使用意义含混、模棱两可的语词。用语要具体明确，避免使用专业术语，不使用含有暗示、诱导倾向的语言。

（4）问卷最好不用署名。在卷首编写指导语、说明调查研究的目的、意义及对回答者的具体要求，以消除被调查者顾虑，规范答案。从而获得可靠的资料和易整理、汇总的数据，切忌使用涉及个人隐私的问题。

（5）问卷用纸要统一，纸张考究，不能太薄，字体不能太小。

问卷调查具有方便实用，省时省力，所得资料易整理归类，结果具有一定代表性等优点，但是问卷若设计不好或问卷回收率低，将影响所得资料的可靠性与代表性。因此，研究者应该重视问卷的设计问题。

2．编制访谈程序

访谈又叫访问或谈话，是指研究者通过与调查对象面对面谈话了解情况、搜集资料，从而准确地说明样本所要代表的总体的一种方式。访谈是调查研究广泛使用的方法，尤其适用于向儿童或文化程度低的人进行调查。通过访谈可以搜集到通过问卷调查无法搜集到的有价值的材料。

访谈要借助交谈技巧了解被调查者关于某一问题的认识、态度。访谈最大障碍来自被调查者的“警戒心理”及不善言谈等个性特征。因此，访谈所需时间，所花精力要多，对研究者（访问者）的要求较严，要求访问者具有较高的发问、追问能力与技巧。最好在访谈之前，对访问人员进行必要的训练，以提高访谈水平，获得真实可靠的第一手资料。在访谈之前，要做好准备工作，依访谈需要，按时间和问题的顺序设计编制访谈程序。

（二）确定访谈题目和目的。

访谈目的来自研究目的，研究目的不同，访谈类型与方法也有所不同，研究者必须明了访谈的目的。依访谈的目的确定访谈的题目。

（2）制定训练访谈人员计划。

访谈者的策略与技巧影响访谈的顺利进行及所获材料的可信性。访谈是一门交流艺术，在访谈前，对访问者应进行必要的培训。培训计划内容应包括访谈基本知识，访谈基本技能，讨论访谈题目，进行预备性访谈实验等。

（3）安排访谈准备工作。

准备工作包括访谈所需设备，问卷表格，访谈任务分配，访谈须知，访谈进度表的绘制等。

无论是问卷，还是访谈，在进行正式调查之前都需要在目标人群内进行预试。通过被调查者在预试过程中的反应，通过各种信息反馈，研究者可以对问卷、访谈的方式、内容和方向不断加以修改，使之趋于完善；同时，研究者还可以积累一定的临场经验，提高调查研究的能力，培养应变能力。

三、实施调查、搜集资料

实施调查、搜集数据是调查研究的第二阶段，是整个调查研究工作中最为艰难，也是最核心部分。首先，要抽取样本，选择被调查对象。其次，分发问卷，开展访谈。最后，收回问卷，汇总访谈资料。

实施调查就是将调查计划付诸实施从而获得调查资料的过程。调查资料一般有两大类：

一是回收的问卷、访谈记录。问卷回收率是影响问卷调查质量的一个关键性因素。回收问卷越多，对其整理、分析的价值也就越大。问卷一般受调查研究人员态度、被调查人员的兴趣、以及问卷题目难易程度等因素影响。访谈记录要真实可靠，研究者要实事求是，不要以自己主观想象去代替被访者的思路，要尽量记录原话，少做概括性的记录，以免掺杂主观性的因素。

二是有关被调查者的背景材料。这类材料的搜集便于以后的分析、印证。主要包括一些书面资料如教科书、教师教案、学生作业、学校工作总结、计划、教育行政部门的档案等。调查对象材料因课题、研究目的和调查对象不同而异。

搜集调查资料时，应注意以下几点：

第一，资料要完整、系统而不是零散、孤立，资料从头到尾、从形式到内容应是一个有机整体。

第二，资料要科学。资料来源应是真实的，无虚假成份，无拼凑的材料，搜集的材料应符合调查要求和客观实际。

第三，资料要准确。资料若不符合要求，又有许多漏洞，就不能算是有效的问卷与访谈。因此，在实际调查过程中，应及时去除无效问卷及错误信息，做到内容、地点、时间、人数及具体数据都准确无误。

四、数据整理与分析

经过问卷、访谈所得的资料一般叫做原始资料。这些资料经过整理与分析才能进人研究阶段，这便是我们前面提到的教育调查研究不仅包括资料搜集工作，还应包括资料分析、数据整理工作，只有对原始材料进行科学的整理与分析，使之系统化，才能得出有意义的结论。资料的整理与分析，需要有正确的哲学和方法论作指导，同时还要运用逻辑思维方法和统计学作为数量分析手段，亦即质的研究和量的研究方法相结合，从所搜集的大量资料中抽象出具有科学意义的结论。对于质的材料，要用明晰流畅的文字加以梳理；对数量材料，则要用统计法、列表法、图示法加以整理。这一阶段的主要工作包括三个方面：

1．审核、整理资料

审核资料就是识别调查资料的真伪和它的价值。分清真、伪，去除假。错、缺，以保持资料的真实、准确与完整。整理资料就是对审核后的资料进行分组、分类、汇总、加工，使之系统化和条理化，并以集中、简明的方式反映调查对象的总体情况。

2．资料的统计分析

就是应用统计学原理和方法，对审核、整理后资料进行数量关系的研究分析，从而揭示调查对象的发展规模、水平及与其他事物之间的内在关系，以便为理论研究提供切实可行的数据资料。统计分析可采用计算机来处理各种数据。

3．对资料展开理论研究

运用逻辑思维方法和教育科学有关的理论与方法，对已经审核的事实材料和经过统计处理之后的数据进行科学的思维加工，揭示所调查教育现象或问题内在本质及产生这种问题的前因后果，并预测其未来发展趋势。最后，在理论解释的基础之上有针对性地提出具体建议。

五、报告调查研究结果

这是整个调查研究工作的收尾阶段。调查研究的最终目的就是要将调查结果公布于世，把经过调查研究以后取得的某种理论或观点乃至结论，用文字形式较完整地表达出来，将研究结果推向社会，以争得社会认可，从而引起人们对有关问题的重视。这一阶段任务有三：

1．撰写调查报告

调查报告是整个教育调查研究成果的集中体现。调查报告要着重说明调查结果与研究结论，并对调查研究的过程、所采用的方法及调查结果进行系统的阐述与说明；同时，要提出建设性意见和解决存在问题的方式方法，以便发挥教育调查研究的理论功能与实践作用。

2．总结调查研究工作

对整个调查研究全过程进行总结与回顾，其目的是为了积累成功经验，吸取失败教训，为以后调查研究提供必要的经验与教训，不断提高调查研究的水平与能力。

3．评估调查研究成果

一般分为学术成果评估和社会效果评估两个方面。学术成果评估就是对调查所提供事实、数据资料、理论观点及所使用方法进行公正客观评价。社会效果评价，主要是对调查研究结论在实际教育、教学实践中的作用做出评估。