http://s6/middle/a4d50a454c1af6c7af075&690文献检索技术（方法、途径、步骤、效果评价）" TITLE="三 文献检索技术（方法、途径、步骤、效果评价）" />

1.文献检索方法

    简单地说，就是查找文献的方法。常用查找文献的方法有检索工具法、引文追踪法、综合法和浏览法。

1.1检索工具法

    检索工具法是指直接利用检索工具（系统）检索文献信息的方法，这是文献检索中最常用的一种方法。它又分为顺查法、倒查法和抽查法。

    1）顺查法：是指按照时间的顺序，由远及近地利用检索系统进行文献信息检索的方法。这种方法能收集到某一课题的系统文献，它适用于较大课题的文献检索。例如，已知某课题的起始年代，现在需要了解其发展的全过程，就可以用顺查法从最初的年代开始，逐渐向近期查找。

    2）倒查法：是指由近及远，从新到旧，逆着时间的顺序利用检索工具进行文献检索的方法。此法多用于查找新课题或有新内容的老课题，在基本上获得所需信息时即可终止检索，因而它更多地关注于最近一个时期内的较新文献，可保证文献信息的新颖性，并且也可提高检索的效率。但由于这种方法不太关注历史渊源和全面系统性，易于产生高漏检率，影响检索的全面性。

    3）抽查法：是指针对学科特点，抓住该学科发展迅速、文献发表较多的一段时间逐年检索的方法。当学科处于兴旺发展时期，其研究成果和发表的文献一般也较多。这种方法针对性强，省事省力，效率高。但必须是在熟悉学科发展阶段的基础上才能使用，否则要影响检所的全面性和准确性。

1.2 引文追踪法

   也称参考文献查找法、跟踪法、追溯法等，它是以一篇现有文献（特别是专著和综述）为依据，以其文后所附参考文献为线索，进一步追踪、查找相关文献。这是—种扩大信息来源最简单的方法，在没有检索工具或检索工具不完整时刻借助此法获得相关文献。这种方法的优点在于文献涉及范围比较集中，针对性强，往往会找出有关研究领域中重要的、丰富的原始资料，而且获取文献资料也方便迅速，并可不断扩大检索的范围和线索。但由于受文献资料原作者引用资料的局限性及主观随意性等因素的影响，不仅容易出现漏检现象，而且检索的资料也往往比较杂乱，缺乏可靠性和时序性。

1.3 综合法

    又称为循环法，它是把上述两种方法加以综合运用的方法。综合法既要利用检索工具进行常规检索，又要利用文献后所附参考文献进行追溯检索，分期分段地交替使用这两种方法。即先利用检索工具（系统）检到一批文献，再以这些文献末尾的参考目录为线索进行查找，如此循环进行，直到满足要求时为止。

综合法兼有检索工具法和引文追踪法的优点，可以查得较为全面而准确的文献，是实际中采用较多的方法。对于查新工作中的文献检索，可以根据查新项目的性质和检索要求将上述检索方法融汇在一起，灵活处理。

1.4 浏览法

    浏览法是指研究人员平时对与本专业或本学科相关的原始文献资料进行浏览、阅读和积累的一种方法。由于检索工具与原始文献之间一般有6个月左右的时间差，为了弥补这些缺陷，就需要研究人员及时阅读最新生产的原始文献，不断积累相关资料，跟踪学科发展的前沿。

文献检索的方法多种多样，究竟采用哪种方法更合适，需要根据学科的特点、检索的要求和检索的条件来确定，一般以检索工具法为主，其他方法作为补充。

2.文献检索途径

    文献检索途径即检索工具、检索系统提供给用户用于检索所需文献的检索入口。为了适应用户多样化的需求特点，基于文献的某些特征，检索工具（检索系统）往往制作各种索引，设置各种各样的检索途径，如主题途径、题名途径、关键词途径、摘要途径、关键词途径、分类途径、著者途径等。

1） 主题途径

    主题途径是指通过文献资料的内容主题进行检索的途径，它依据的是各种主题索引或关键词索引，检索者只要根据项目确定检索词（主题词或关键词），便可以实施检索。

主题途径检索文献关键在于分析项目、提炼主题概念，运用词语来表达主题概念。主题途径是一种主要的检索途径。

2）题名途径

    题名途径是以书名、刊名、篇名等文献名称作检索标识来查找文献的途径。

3）著者途径

    著者途径是指根据已知文献著者来查找文献的途径，它依据的是著者索引，包括个人著者索引和机关团体索引。

4）分类途径

    分类途径是从文献所属学科类目来检索的途径，它所依据的是检索工具中的分类索引。

分类途径检索文献关键在于正确理解检索工具的分类表，将待查项目划分到相应的类目中去。

5）其他途径

    其他途径包括利用检索工具的各种专用索引来检索的途径。专用索引的种类很多，常见的有各种号码索引（如专利号、入藏号、报告号等），专用符号代码索引（如元素符号、分子式、结构式等），专用名词术语索引（如地名、机构名、商品名、生物属名等）。

3.文献检索步骤

    文献检索步骤与检索的具体要求密切相关，科技文献检索中最常见的检索要求是查找有关某一课题的针对性文献，大致可分为以下几个步骤。

3.1 分析检索课题，明确检索要求

1）分析主题内容，确定检索主题词

    对检索课题进行深入的主题分析，明确所需文献的具体内容、性质和特点，并形成检索的主题概念，力求检索的主题概念能准确地反映检索要求，并找出与之有关的所有主题词。

举例：如检索“土壤环境条件对豆科植物固氮作用的影响”的文献，若仅从课题题目的“土壤环境”、“豆科植物”、“固氮作用”做主题词是很不够的，应对课题做更深入细致的主题概念分析，选择一些与主题内容关系密切的词语一起作为主题词，如决定土壤环境条件的温度、湿度和PH值，豆科植物中的大豆、花生等，以及在固氮作用中起重要作用的固氮菌、根瘤菌等，这样就能更充分地揭示课题基本内容，查获文献的可能性就会大大提高。

2）据检索的主题概念，确定课题涉及的学科范围

    当课题涉及多学科时，以主要学科为检索重点，次要学科为补充，以全面系统地检得所需文献。

3）分析文献类型－提高检索的针对性

    若进行基础理论研究，侧重于期刊、图书和学位论文；搞技术创新，侧重于专利文献；做定型产品设计，侧重于标准文献；探讨科学的最新发展及动向研究，侧重于科技报告和会议文献。

4）分析查找年代

    根据课题的历史背景和检索要求，确定检索的最有可能、最为适宜的时间范围。如申请专利的查新检索，回溯年限要长，而了解课题的研究水平与动向等，回溯时间可短。

5）分析地区范围：以便针对性选择检索的语种、国别和地区

    如检索“茶叶加工技术”的文献，应以中文、日文为主要语种，主要在中国、日本及东南亚一些有饮茶习惯的国家和地区的文献中查找；而检索“生物技术”的文献，应以英文为主要语种，主要在美国等西方发达国家的文献中查找。

3.2 选择检索工具，确定检索方式

    由于用于检索数字资源的数据库种类很多，各数据库的内容也有很大差别，正确选用合适的数据库就显得非常重要。选择数据库之前应弄清课题明确的检索要求，所需要的主要文献类型等事项。

许多数据库提供多种检索方式，如《中国期刊全文数据库》提供了初级检索、高级检索、专业检索和分类检索等途径，搜索引擎如百度等提供简单检索与高级检索界面。初级检索虽然简单明确、易学易用，但检索速度、查准率和查全率都低于命令检索。而专业检索可以综合应用各种检索运算符或操作命令精确地表达检索需求，灵活地进行各种检索方案的检索，较为简捷、快速地得到较为理想的检索效果，但是需要用户熟悉各种系统的检索操作符，适合于有经验的检索人员。因此高级检索方式更适合一般用户，其界面操作简单，对用户的检索技能要求不高，而且检索功能设置较为充分和灵活，基本上能满足用户的检索需求。

3.3 选择检索途径，确定检索策略式

    数据库都会根据文献的内容特征和外部特征提供多种检索途径，除主要利用主题途径、篇名途径、摘要途径和关键词途径外，还应充分利用分类途径、著者途径等多方位进行补充检索，以避免单一种途径不足所造成的漏检。

    检索策略式是通过检索界面的构造来表达用户检索提问的逻辑表达式。一般一个课题需用多个检索词表达，并且将这些检索词用一定的方法确定关系，以完整表达一个统一的检索要求。在编制检索提问式时，准确、合理地运用位置逻辑算符、截词符、字段符等技术是编制检索式的基本要求。

3.4 查找相关文献，修正检索策略式

    实施检索后，获得的检索结果即为文献线索，对文献线索进行整理，分析其相关程度。根据检索的结果，判断检索策略式是否合适。如果检索的结果不合适，就需要分析原因，修正检索策略式。经过反反复复的实验性检索，直到结果符合要求为止。

3.5 获取原始文献

    对于全文数据库，多数文献可以直接下载全文。对于不能直接下载全文的文献，可根据检索结果中提供的文献线索，索取原文。

4.文献检索效果评价

    信息检索效果是指信息检索系统检索的有效程度。查全率和查准率是信息检索效果评价的两个定量指标，是用来评价每次检索的全面性和准确性，以及信息检索系统评价中衡量系统检索性能的重要指标。

4.1查全率

    是指检出的相关文献数占系统中检出文献总数的百分比，它反映该系统文献库中实有的相关文献量在多大程度上被检索出来。可用下列公式加以计算：

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4.2查准率

    是指检出的相关文献数占检出文献总数的百分比，它反映每次从该系统文献库中实际检出的全部文献中有多少是相关的。可用下列公式加以计算：

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参考文献：

[1]尹仙春,章云兰. 农林文献检索教程[M].浙江科技出版社,1999

[2]刘云斌,张英敏. 信息检索简明教程[M].辽海出版社,2008

[3]赵美娣,张冬梅. 计算机信息检索[EB/OL]. http://210.32.137.90/newportal/jskweb/jsk1.htm