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近年来中国国家知识产权局提交的专利申请迅速增长，几乎可以与同一时期的美国和日本匹敌。

文∣冢田尚稔   

译∣董金鹏

根据世界知识产权组织（WIPO）、中国以及其他国家知识产权局公布的数据显示，近年来中国提交的专利申请数量在迅速增加。根据世界知识产权组织在2010年的一项研究，近年来中国国家知识产权局提交的专利申请迅速增长，几乎可以与同一时期的美国和日本匹敌。

根据路透(Thomson Reuters)预测，中国专利申请数量到2015年将突破50万件，美国到时候可能为40万件，而日本则可能为30万件。汤森路透的数据显示，中国专利申请数量过去5年出现了爆发性增长，从2006年的17.1万件激增到2010年的31.4万件，平均年增幅高达16.7%。

接下来,我想结合最新的研究,讨论中国专利申请的趋势和特点。我所使用的数据主要来自由中国知识产权出版社运营的中国知识产权产权网（CNIPR），以及欧洲专利局（EPO）下属的全球专利数据库（PATSTAT）。但需要提醒读者诸君，有关中国专利的数据库并不是很健全，即便是已有的数据也存在缺失。

越来越多的专利申请

20实际90年代末期，在中国申请专利的主要是像美国、日本和欧盟等国家的外国企业。但最近一些年，申请专利的中国企业数量迅速增长。根据中国国家知识产权局的统计，2003年中国居民提交的专利申请首次超过非中国居民，2010年中国居民提交的申请占到75%。

在海外提交专利申请的大多数是跨国公司，特别是那些为了保证在国外生产，并将产品打入国外的企业。勒纳2002年的研究表明，加强专利保护会导致跨国公司提交的专利申请数量增加。中国在2001年修订了《专利法》，并于同年加入了世界贸易组织（WTO）。这表明，中国按照WTO与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）建立和实施的专利制度，有助于增加企业从海外提交专利申请。有学者用2004年的行业数据研究表面，在海外提交专利申请的数量主要取决于外国是否有能力向中国出口商品。因此，这意味着如果中国进一步开放的话，来自国外的专利申请数量将会增加。

除了考虑导致专利申请增加的国外因素，研究的重点在于提高国内提交的专利申请数量的因素。杰斐逊等人在2009年的研究表明，研究和发展投资的增加，以及中国企业在还海外的直接投资，在不断强化的专利制度之下，共同组成了中国企业专利申请的增加。同时，威廉斯等人研究了中国企业的所有权结构和专利数量之间的关系，认为那些外国所有权或附属与外国企业群体往往到更多的专利注册比那些没有任何外国的从属关系的文件。此外，正如他们所指出，由省级财政提供的补贴是一个重要的因素。

中国企业的专利质量

鉴于中国企业专利申请数量的迅速增加,接下来值得关注的问题是这些专利和专利技术的质量.很难直接评估专利的价值.我们将在海外专利机构提交专利申请的中国常驻居民作为一个重要的指标,来测量专利的价值.当企业申请外国专利时,他们首先在各自国家的专利主管部门提交申请,然后根据《巴黎公约》(巴黎路线申请) 要求优先权或者根据《专利合作条约》（PCT）提交国际申请。

我们假定，专利的质量越高，专利持有者从海外提交申请的可能性越大。接下来，我想用中国知识产权产权网（CNIPR）和全球专利数据库（PATSTAT）的数据，检查中国企业通过巴黎路线保护海外专利的程度。

我之所以这样做,是为了将研究的焦点放在仅仅由中国人提交的申请,因为我相信海外提交的行为与中国企业与外国公司联合提交的的发明创造行为有明显的区别.

根据这一定义，到目前为止中国只有约 13000 万份通过巴黎路线提交的申请。相对来说，这个数量非常小。但是如果我们看多年来的趋势的话，我们会发现申请数量从2000 年的228份到2007年的2,676份，七年时间几乎增长了10倍。

美国是海外专利申请递交的首选目的地。美国是中国企业海外专利申报的主要国家，中国企业在美国专利商标局提交的申请占到80%，共有大约约 10 000件申请。居于第二位的分别是6000件的欧盟和3000件的日本。

根据专利从业者，一些中国企业的专利或潜在可获得专利技术被认为具有极高的价值。虽然我对中国专利申请的讨论极为有限，但必须指出在中国，专利和实用性策略同样被看重。同时，中国在专利方面的诉讼案件要超过日本。    

(冢田尚稔（TSUKADA Naotoshi）系日本经济产业研究所研究员，译者系北京媒体人、财经评论员，F.Hayek@163.com)