矿山企业开采资质、采矿权申请人资质与开采资格

    资格和资质都属于市场准入的一种管控手段。

    一般说来，资格强调的是准入门坎，注重对资格的认定，是进入某行业或领域的强制性要求。例如煤炭经营资格证、法律职业资格和律师执业资格。有了国家法律职业职格证书才具备申请律师执业证的条件之一，也就是说具有法律职业证书只是具备了申请律师执业证的基本资格。资质则针对开采特定矿产资源时根据其规模或地理位置的不同而区分要求必须具备的设备、资金规模、人员技术、经验业绩、信誉等素质条件。

目前，我国主要是在工程勘察、地质勘查、公路建设等部分领域实行了资质管理。资质核定主要包括三个方面：一是技术力量，即企业（单位）必须拥有相关专业技术人员的数量要求；二是技术能力，包括企业具有的施工（作业）设备、安全设施、管理水平所能达到的项目规模、难易程度、设计标准、工程（项目）质量等要求；三是技术水平，即对企业已承担完成的工程（作业）项目经验收达标、评优、获奖情况的综合考察与评价。

注意问题：

    第一，如何理解《矿产资源法》第十五条

《矿产资源法》第十五条强调的“设立矿山企业，必须符合国家规定的资质条件”，应是进入矿山开采行业的企业应具备的通用条件，这种资质条件一方面需要《公司法》第二十六条第二款“有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定”来细化及补充；另一方面，还需要其他法律、行政法规进行规定。这种“资质”涉及到市场准入设定及标准，应慎重对待。

    第二，开采资质与采矿权申请人资质

    开采资质是具备开采主体资格的企业，除具有企业法人营业执照之外，还需要具备那些条件才能开采特定矿产资源，例如开采煤炭，应持有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭安全生产许可证、企业法人营业执照、矿长资格证、矿长安全资格证六证。市场主体的开采行为需要申请取得至少六项证书。具有开采资质的企业，经过开采经验的积累及市场风险的洗涤，矿山企业在人员、核心设备、技术及经营业绩方面都出现了与设立之时的分化，监管部门根据企业注册资本、关键技术人员比例、安全记录环保监察记录、矿产监管记录等方面的不同，可以对矿山企业进行资质分类，然后进行分类管理。

    采矿权申请人资质仅是采矿权申请人成为采矿权人应具备的条件。《探矿权采矿权转让管理办法》第七条规定：“探矿权或者采矿权转让的受让人，应当符合《矿产资源勘查区块登记管理办法》或者《矿产资源开采登记管理办法》规定的有关探矿权申请人或者采矿权申请人的条件。” 《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》进一步补充，申请采矿权应具有独立企业法人资格，企业注册资本应不少于经审定的矿产资源开发利用方案测算的矿山建设投资总额的百分之三十。

    第三，资质设定应考虑其设立目的、市场经济规律及市场监管规律

这是涉及市场准入标准的制度，还是对已经进入该行业的市场主体进行资质认证——进行分类管理。

如果是前者一定要有法律法规依据，否则阻碍市场主体的流动及新生，不利于活跃经济、繁荣市场；如果是后者，需要科学论证，广泛征求意见，促使该制度发挥其预期作用。

因此，资质设定不一定全是行政许可，对已经设立的矿山企业，监管部门为了引导企业行为及方便监管需要，根据资金规模、安全记录及开采经营违法记录的实际情况不同，可以采取对矿山企业的分类管理措施。此时的矿山企业分类管理措施，不应成为设置地方政府随意设置市场准入标准的理由，否则，我国众多的市级政府、县级政府，甚至数量更多的乡镇政府有可能为了某种“理由”而滥设市场准入标准。例如青州市人民政府办公室关于印发《青州市石灰石开发企业资质条件管理实施意见》的通知规定：“开发企业其注册资金或者预备注册资金，不得低于开发利用方案或者初步设计预算投资额的百分之六十。一类矿山开发企业：矿山年最低开采规模大于200万吨以上；一类矿山开发企业：各类工程技术人员不得少于10名，其中地质技术人员不得少于2名，采矿技术人员不得少于2名；一类矿山开发企业：配置挖掘机、装载机不得少于7台、运输车辆不得少于10台，同时须配置相应的破碎设备和环保除尘设备。”

又如《临朐县矿产开发企业资质条件管理实施意见》规定：“页岩开采企业:一类矿山开发企业,矿山年最低开采规模不少于４８万吨；一类矿山开发企业,工程技术人员不得少于１０名,其中地质技术人员不得少于２名,采矿技术人员不得少于２名；页岩开采企业:一类矿山开发企业,配置挖掘机、装载机不得少于７台、运输车辆不得少于８台,同时须配置相应的破碎、加工设备和环保除尘设备。”

滥用所谓资质条件以影响市场主体的设立或自主经营运行，也是不符合行政许可法精神的，更是有害于经济，客观上也可能加大企业运营成本，增加权钱交易和权力寻租的空间及风险。《行政许可法》第十七条规定：“除本法第十四条、第十五条规定的外，其他规范性文件一律不得设定行政许可。”同时，《行政许可法》第十三条规定：“本法第十二条所列事项，通过下列方式能够予以规范的，可以不设行政许可：（一）公民、法人或者其他组织能够自主决定的；（二）市场竞争机制能够有效调节的；（三）行业组织或者中介机构能够自律管理的；（四）行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。”

在实践中，青州市的规范性文件无疑起到了市场准入标准的作用，对企业的影响是巨大的，也是政府过度介入市场微观领域的例证。