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证监会2016年上半年对305家私募机构进行了专项检查,检查的重点五个方面:一是募资行为的合规性;二是资金资产的安全性;三是信息披露的及时性;四是基金杠杆运用情况;五是是否存在侵害投资者权益行为。
分析人士发现,对于一些互联网平台并没有牌照,打着智能投顾的幌子销售证券投资基金,张晓军表示:根据证券投基金法,证券投资基金销售管理办法等规定,公募基金管理公司取得公募证券投资基金销售资格可以进行公募基金销售,对于未经证监会注册,擅自进行公募证券投资基金销售业务的,证监会将依法依规对其进行处罚。发现互联网平台以智能投顾业务开展证券投资基金销售的,将依法依规进行查处。
值得一提的是,近日,欣泰电气股东大会审议通过了关于公司第三届董事会、监事会延期换届的议案,并审议通过了关于授权北京大成(郑州)律师事务所及代表律师就公司收到的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》提出行政复议的议案。
对此,张晓军19日表示:按照有关规定,在对欣泰电气违法行为没有发生根本性变化之前,欣泰电气退市进程不受影响。如果收到行政复议,证监会将严格按照法律规定程序进行。欣泰电气将在退市后进入新三板交易。

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