郭主席烧的三把火之一， 债券市场专业投资者的标准：

根据上海证券交易所2011年12月23日发布的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》、《上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引》等相关规定要求，自2月1日起，将依据其产品认知水平和风险承受能力，按照专业投资者和普通投资者进行分类。为了确保原参与的投资者能够顺利申请成为债券专业投资者，继续参与证券交易所市场债券质押式正回购操作，现将有关事项公告如下：

　　一、投资者申请成为债券市场专业投资者应具备的条件
　　（一）个人投资者
　　1.证券账户净资产不低于人民币50万元；
　　2.具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
　　3.最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；
　　4.书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》、《债券专业市场投资者资格确认表》；
　　5.不存在严重不良诚信记录。
　　（二）法人和其他组织
　　1.净资产不低于人民币100万元；
　　2.证券账户净资产不低于人民币50万元；
　　3.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
　　4.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
　　5.书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》、《债券专业市场投资者资格确认表》；
　　6.不存在严重不良诚信记录。

　　二、投资者申请成为债券市场专业投资者需要准备以下材料：
　　（一）个人投资者
　　1.本人有效身份证明原件及复印件；
　　2.证券账户净资产不低于人民币50万元证明；
　　3.通过我公司债券投资基础知识测试分数不低于80分的测试证明；
　　4.最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录证明，一笔委托分次成交的，按一笔计算；
　　5.书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》、《债券专业市场投资者资格确认表》；
　　6.本人签署的无严重不良诚信记录的承诺书。
　　（二）法人和其他组织
　　1.法人营业执照（副本）原件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；法定代表人有效身份证明、法人授权委托书及代理人有效身份证明；
　　2.最近一季度净资产不低于人民币100万元的资产证明；
　　3.资格认定的当天证券账户净资产不低于人民币50万元的证明；
　　4.提供加盖公章的最新的年度资产负债表或者距申请成为债券市场专业投资者日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明；
　　5.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录，一笔委托分次成交的，按一笔计算；
　　6.书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》、《债券专业市场投资者资格确认表》；
　　7.由法人签署的无严重不良诚信记录的承诺书；
　　8.以上均需加盖法人公章，并由经办人签字确认。

　　三、特别注意事项
　　1.自2012年2月1日起，只有获得债券市场专业投资者资格的客户方可进行债券质押式正回购交易；未取得债券专业投资者资格的客户为普通投资者，只能进行债券质押式逆回购交易。
　　2.债券市场专业投资者资格是指符合证券交易所和我公司规定的条件，通过债券业务风险测试评估，签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，开通债券质押式回购交易权限的客户。