>>经纪业务法规一览_证券合规知识园地

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>>经纪业务法规一览

(2011-08-18 23:06:25)

标签：

杂谈

分类：审计底稿专题

	经纪业务法规一览
经纪业务管理
序号	法规、文件名称
1	《中华人民共和国证券法》
2	《证券公司监督管理条例》
3	《证券公司分类监管规定》
4	《关于加强证券经纪业务管理的规定》
5	《关于贯彻落实<证券公司监督管理条例>有关问题的通知》
6	《证券公司内部控制指引》
7	《证券公司治理准则(试行)》
8	《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》
9	《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》
10	《证券公司合规管理试行规定》
11	《关于印发<企业内部控制基本规范>的通知》
12	《关于报送证券公司风控指标动态监控系统建设与运行情况的通知》
13	《关于调查了解证券公司压力测试机制建设情况的函》
14	《关于进一步加强监管，督促证券公司强化依法合规经营意识，严防“老鼠仓”等违法违规行为的通知》
15	《证券业从业人员资格管理办法》
16	《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》
17	《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》
18	《证券从业人员执业行为准则》
19	《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》
20	《关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知》
21	《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》
22	《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》
23	《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
24	《关于落实<证券法>、规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
25	《关于实行证券公司客户交易结算资金余额数据集中报送制度的通知》
26	《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》
27	《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》
28	《关于做好证券营业部设立有关工作的通知》
29	《关于做好证券营业网点规范工作的通知》
30	《关于禁止证券经营机构贴钱“开空户”行为，进一步加强账户规范工作的通知》
31	《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
32	《关于通报近期证券公司经纪业务营销人员信访投诉情况的函》
33	《关于落实<证券经纪人管理暂行规定>做好证券经纪人监管工作的通知》
34	《证券经纪人管理暂行规定》
35	《关于督促证券经营机构规范转户销户行为提高客户服务质量的通知》
36	《关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知》
37	《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》
38	中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
39	《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》
40	《上海证券交易所大宗交易实施细则》
41	《上市开放式基金业务指引》
42	《关于修改<证券账户管理规则>第3.6条的通知》
43	《上海证券交易所权证管理暂行办法》
44	《上海证券交易所交易规则》
45	《深圳证券交易所交易规则》
46	《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》
47	《上海证券交易所会员管理规则》
48	《深圳证券交易所会员管理规则》
49	《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》
50	《上海证券交易所债券交易实施细则》
51	《会员客户交易行为管理指引》
52	《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》
53	《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》
54	《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
55	《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》
56	深圳证券交易所《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》
57	中国证监会《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
58	深圳证券交易所《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
59	《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
60	中国证券业协会《创业板市场投资风险揭示书必备条款》
61	中国证券业协会,深圳证券交易所《关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知》
62	《财政部、国家税务总局、证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》
63	《关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知》
64	《关于进一步规范账户管理工作的通知》
65	《关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知》
66	《证券投资基金销售管理办法》-20040625
67	《关于实施<证券投资基金销售管理办法>有关问题的通知》-20040625
68	《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
69	《证券投资基金销售适用性指导意见》
70	《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
71	《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》
72	《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
73	《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
74	《客户交易结算资金管理办法》
75	《关于执行<客户交易结算资金管理办法>若干意见的通知》
76	《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》
77	《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》
78	《关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知》
79	《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》
80	《关于发布<证券结算风险基金管理办法>的通知》
81	《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》
82	《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》
83	《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》
84	《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
85	《中国结算公司债券买断式回购交易结算操作细则》
86	《交收担保品管理办法》
87	《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》
88	《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》
89	《中华人民共和国反洗钱法》
90	《金融机构反洗钱规定》
91	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
92	《反洗钱现场检查管理办法（试行）》
93	《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
94	《反洗钱非现场监管办法（试行）》
95	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
96	中国证券业协会《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》
97	中国证监会《证券期货业反洗钱工作实施办法》
98	《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》
99	《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》
100	《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
101	《关于维护稳定、保障运营安全，进一步做好投资者服务工作有关事项的通知》
102	《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》
103	中国证券业协会《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》
104	中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》
105	《投资顾问业务管理暂行规定》
106	《证券投资基金销售管理办法》-2011年6月9日修订,2004年6月25日颁布的原办法于将10月1日废止
营业部管理
1	证券公司分公司监管规定（试行）
2	关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知
3	关于贯彻落实《证券公司监督管理条例》有关问题的通知
4	证券公司内部控制指引
5	证券公司治理准则(试行)
6	关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定
7	关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案
8	证券公司合规管理试行规定
9	关于印发《企业内部控制基本规范》的通知
10	关于报送证券公司风控指标动态监控系统建设与运行情况的通知
11	关于调查了解证券公司压力测试机制建设情况的函
12	证券业从业人员资格管理办法
13	证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
14	关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
15	证券从业人员行为守则（试行）
16	证券从业人员资格管理实施细则（试行）
17	证券从业人员诚信信息管理暂行办法
18	《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》
19	关于清理规范证券营业网点问题的通知
20	关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知
21	中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》
22	关于明确《证券营业部信息技术指引》第六十三条有关内容的通知
23	关于证券公司担保问题的通知
24	关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
25	证券公司股票质押贷款管理办法
26	关于证券公司执行《企业会计准则》的通知
27	关于证券公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知
28	同业拆借管理办法
29	关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
30	关于证券公司会计核算有关问题的通知
融资融券业务
1	《证券公司融资融券业务试点管理办法》
2	《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
3	《关于证券公司融资融券业务试点初期有关事项的处理意见（讨论稿）》
4	《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
5	《融资融券合同必备条款》
6	《融资融券交易风险揭示属必备条款》
7	《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
8	《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》
9	《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》
10	《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
11	《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》

	以上列示的法律法规供参考，可能整理尚不全面。

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