时间

品种

事件简介

1994年1月26日

“广州广船”股票

沪市行情显示屏上的“广州广船”股票跳出20元的开盘价，较之前收盘时的6.58元，升幅竟达203.95%。上证所发现情况异常后及时暂时停止交易，但当时共计约有81万股“广州广船”股票在集合竞价过程中以20元的价格成交。

2000年3月16日

虹桥机场可转债

机场转债每张发行价100元，交易单位为手，每手10张，9点33分时从1.40元起历经1.50、1.70、1.80、2.00、11.00、12.00、17.00、20.00元的价格后，在9.35分以成交一手一跃达到99元、100元，然后恢复正常交易。

2007年3月8日

海尔认沽权证

南京一股民以1厘钱的价格买到收盘价近0.70元的海尔认沽权证 ，资金瞬间从820元变56万，一天炒出了700倍的收益！

2007年10月23日

渝开发

城投公司在减持公司无限售股过程中，操作人员误将“买入股票”作为“卖出股票”，错误地以16.657元/股成本买入公司股票共计20000股。按照城投公司六个月内减持股份以来的最高成交价18.68元/股计算，获得差价收益为40460元。

2007年12月3日

南玻A

2007 年10月16日买入4400股，成交价格为26.422元/股，2007年10月16日卖出10000股，成交价格26.407元。公司股东在减持公司股票过程中，误将买入当作卖出，但该交易未产生收益。上述行为构成了《证券法》第47条规定的，持有上市公司股份5%以上的股东，在6个月内买入后卖出或卖出后买入该公司股票的行为。

2008年9月25日

广电运通

梅州敬基分3次先后卖出其持有的公司股票共计12.39万股，交易金额共计353.12万元，平均交易价格为28.50元/股。当日，因操作失误，梅州敬基将本应“卖出”广电运通5万股操作成“买入”，待发现操作失误后立即撤销，但已成交2.20万股，该笔交易价格为29.59元/股，交易金额为65.11万元。

2008年11月19日

飞乐音响

第一大股东上海仪电10月20日通过上海证券交易所交易系统买入本公司股票298000股，当日卖出11463股。卖出飞乐音响股票的交易行为系工作人员实际操作失误引起，上海仪电无意出售该部分股票。

2010年9月28日

国投瑞银金融地产

由于国投瑞银金融地产（LOF）2010年9月27日收盘价格为0.804元，2010年9月28日大单买入成交价格为0.884元，这很可能是投资者在操作时误将“0.804元”打成“0.884元”，才导致了该基金瞬间涨停。

2013年8月16日

71只大盘蓝筹股

光大证券在进行ETF申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股，实际成交达72.7亿元，引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。光大证券被处以没收所有违法所得，以及5倍的罚款，罚没款总金额达到5.23亿元。光大证券的自营业务(固定收益证券除外)被停，新业务被暂停审批，根据证监会要求，光大证券还将整改并处分相关责任人，并将整改情况和处理结果报告证监会。

时间

国家

品种

事件简介

2001年5月

美国

英国金融时报

美国雷曼兄弟伦敦分公司的一名交易员，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，雷曼兄弟公司损失了500万－1000万英镑。

2001年12月

日本

日本电通公司股票

瑞银华宝银行的一名操盘手原本应该以每股６０万日元的价格卖出１６股日本广告业巨头电通公司的股票，但他却以每股６日元的价格卖出了６１万股。这给瑞银华宝带来了７１００万英镑的损失。

2002年11月

爱尔兰

爱尔兰低价航空公司股票

一名操盘手看错了爱尔兰低价航空公司的股票价格的货币单位，把先令和欧元弄混，结果该股票在伦敦市场的报价上涨了６１％，从４０４．５先令上升到６５３．７先令。

2003年4月

美国

葛兰素史克制药公司股票

一名操盘手以１３英镑每股的价格买入了５０万股葛兰素史克制药公司的股票，但该股票当时的市值不到７０便士。

2004年9月

摩根士丹利

摩根士丹利罗素2000小型股

摩根士丹利的交易员将一笔总额为数千万美元的股票买单错误输入为数十亿美元，结果罗素2000小型股指数开盘就上升2.8%，纳斯达克指数也随之上升，当纽约证交所察觉情况有异，通知取消交易时，大盘已经收到了影响。

2005年2月

美国

百代（ＥＭＩ）音乐发行公司股票

一名操盘手原本应当以１８０．２５便士的价格卖出１．５万股百代（ＥＭＩ）音乐发行公司的股票，但却错误地发出买入１５００万股的指令，这笔交易价值４１５０万英镑。

2005年12月8日

日本

J-Com公司股票

瑞穗证券公司一名经纪人接到一位客户的委托，要求以61万日元(约合4.19万人民币)的价格卖出1股J-Com公司的股票，这名交易员却犯了个致命的错误，他把指令输成了以每股1 日元的价格卖出61万股。回购股票的行动使瑞穗蒙受了至少270亿日元(约合18.5亿人民币)的损失。

2006年1月19日

美国

1500只股票

纳斯达克在向其用户发送的一封电子邮件中称，纽约当地时间18日下午5时50分左右，该市场交易报价系统出现问题，造成约1500只股票出现报价错误。尽管19日报价系统恢复正常，但受影响股票的错误价格变动数据仍在美国主要财经网站上出现，从而对依赖网上财经信息进行交易决策的投资者产生误导。

2011年3月31日

美国

日经窝轮

国际投行高盛发行的4只日经窝轮，由于原先的上市文件中报错了计算价格的方式，在定价算式中将“除以”误写为“乘以”，导致窝轮价格飙升，单日升幅1至10倍不等，其中一只窝轮在停牌前的升幅更达到了10.8倍后停牌。

2011年9月28日

香港

中国人寿

新鸿基投资一名客户主任收到客户的指示，要求以每股18.82港元的价格买入2.5万股中国人寿股份。但该名客户主任在操作时却错误地将买盘数量输入为25亿股，相差10万倍。之后该行的交易系统自动把买盘拆散为824个较小的买盘，然后送到市场执行。最终在买盘挂出8分钟后完全取消，但其中有8000万股已经成交，涉及资金高达15亿元，市场估计新鸿基的损失则超过1000万元。

2012年3月24日

美国

BATS IPO

BATS全球市场在周四晚些时候确定了每股16美元的招股价，并定于周五进行630万股的首轮募股交易。美国东部时间上午11时14分，该公司以16美元的价格进行IPO之后，股票价格随即大幅下跌，短短的900微秒（1微秒=1/1000000秒）之内，股价一路跌至4美分。交易所随后在美国东部夏令时下午1点10分暂停了交易。BATs披露，接到证券交易委员会有关与其客户沟通的调查，但没有被指控。BATs发言人还通过电子邮件称，公司将不再寻求上市。

2012年6月8号

美国

Facebook IPO

Facebook在2012年5月18日IPO上市，当时纳斯达克的技术故障导致做市商在长达四个小时的时间里陷入混乱状况，不知道自己进行的相关交易是否已经成功。全球最大的交易所公司纳斯达克表示，该集团将提交一项“向因Facebook 5月IPO时出现的问题而受损的企业赔偿6200万美元”的补偿计划。

2012年8月

美国

148只股票

纽约证交所主要电子交易公司Knight Capital系统出现技术故障，令多达148只股票异常波动，45分钟内公司产生4.4亿美元的损失。这套软件已从公司系统上移除。骑士资本手中的约680个股票全部临时转移，骑士资本开始新的注资计划。

2012年10月

印度

大盘股“漂亮50”指数

印度国家股票交易所表示，Emkay全球金融服务公司帮客户下的59笔错误交易(总值达65亿印度卢比或1.26亿美元)导致指数崩跌、市值蒸发580亿美元，一度导致暂停交易。

2013年3月

日本

日经指数期权和期货

由于系统发生错误，日经指数期权和期货在日本的所有交易暂停，这是大阪交易所衍生品交易2011年采取纳斯达克OMX集团的技术以来首次出现中断。

2013年8月20日

美国

字母H至L开头股票代码的股票期权

高盛一个原本用来追踪客户购买期权投资需求的交易系统发生故障，错误地将客户对某些期权的交易兴趣当成实际交易指令发往交易所。其中部分交易指令价格以默认价格发出，与当时的市场价格相差甚远，因而导致部分股票期权合约价格暴跌。

2013年8月22日

美国

纳斯达克上市的3000多家公司股票

中午12时14分左右,纳斯达克发表声明称,由于股票报价系统发生技术故障,纳斯达克所有的股票交易全部停止。受此影响,从12时20分起,纳斯达克期权交易市场也停止交易。

2013年8月26日

以色列

Israel Corporation

Israel Corporation专营化肥和特种化学品。当地时间25日，因为一名特拉维夫证券交易所职员输错了一个数字，该公司股价从167200以色列谢克尔（约合46385美元）跌至210以色列谢克尔（约合58美元）。这一错误导致当地时间25日下午12点20分时，股市突然下跌。各股票在股指低位交易了5分钟，此后股指被叫停。

时间

国家

金额

交易员

品种

事件简介

交易员结局

公司结局

1992年4月

印度

13亿美元

梅赫塔

Harshad Mehta

证券

印度的银行和经纪人Harshad Mehta被指控非法勾结而从同业银行证券市场及孟买证券交易所燃料交易中吸金13亿美元。

Harshad Mehta在监狱审讯过程中死亡

1995年2月

新加坡

涉及资金70亿美元，

亏损14亿美元

尼克·李森

Nick Leeson

金融衍生产品

尼克·李森担任巴林银行新加坡期货公司期间，在未经授权的情况下，以银行名义认购了70亿美元的日本期货指数期货，导致巴林银行蒙受14亿美元巨额损失。

尼克·里森在新加坡入狱，被判有期徒刑6年半。

拥有220年历史的巴林银行最终申请破产，后以1英镑的象征性价格卖给了荷兰国际集团(ING)。

1995年9月

日本

11亿美元

井口俊英

Toshihide Iguchi

债券

在过去11年间隐瞒未经授权的交易亏损达11亿美元

于1996年锒铛入狱。

1996年6月24日

日本

26亿美元

滨中泰男

Yasuo Hamanaka

期铜交易

未经授权参与期铜交易而巨亏26亿美元

因欺诈和伪造罪名被判处8年有期徒刑

据统计，住友商社损失40亿美元。

1998年3月

美国

3.5亿美元

约瑟夫·杰特

Joseph Jett

债券

隐瞒亏损而伪造3.5亿美元利润

法院责令其偿还820万美元的损失并处以20万美元的罚款。

公司垮台出售

2001年1月

美国

5.56亿美元

斯科特-萨奇

Scott Szach

未经授权的情况下，在18个月的时间里从该公司一账户上转账5.56亿美元到一家券商的交易账户。

公司倒闭

2002年2月

美国

7.5亿美元

约翰·鲁斯纳克

John Rusnak

外汇

因金融诈骗导致爱尔兰联合银行蒙受7.5亿美元巨额损失，鲁斯纳克通过大量伪造交易文件掩盖交易亏空。

被判入狱7年半。

爱尔兰联合银行市值大幅缩水

2004年11月

新加坡

5.5亿美元

陈久霖

石油期权

违规从事场外石油指数期权交易，造成最高达5.5亿美元的巨额亏损。

处4年3个月监禁及33.5万新元罚款。

中航油(新加坡)公司破产

2005年

中国

涉及金额6.06亿美元，亏损9.2亿人民币

刘其兵

期铜

未经批准的情况下在LME伦敦金属交易所建立巨额空头头寸，在铜期货及期权上共持有20万吨的未平仓空头头寸，当时账面亏损已达6.06亿美元。在有关方面采取了平仓、展期及实物交割等多种方式止损后，最终亏损额仍高达9.2亿元人民币。

判处7年徒刑

2006年3月

美国

65亿美元

布莱恩-亨特尔

Brian Hunter

期货

加拿大籍首席交易员Brian Hunter试图操控纽约商品交易所的天然气期货价格，最终使公司损失65亿美元

美国商品期货交易委员会对Brian Hunter进行指控

Amaranth基金也因此宣布破产

2006年7月

澳大利亚

2.52亿澳元（1.87亿美元）

大卫·布伦David Bullen、文斯-费卡拉Vince Ficarra、卢克-达菲Luke Duffy、吉安尼-格雷

 Gianni Gray

外汇

澳洲国民银行两名位于墨尔本的前交易员大卫·布伦（David Bullen）、文斯-费卡拉（Vince Ficarra）与卢克-达菲(Luke Duffy)和吉安尼-格雷(Gianni Gray)由于未经授权擅自进行外汇期权交易，实际亏损达到2.52亿澳元(约合1.87亿美元)。

于2004年被银行暂停职务，2006年锒铛入狱

2008年1月

法国

交易额超过500亿欧元，亏损

71.6亿美元

杰洛米-柯维尔

Jerome Kerviel

股指期货

法国兴业银行前交易员杰洛米-柯维尔(Jerome Kerviel)由于在没有获得授权的情况下建立起预计高达500亿至700亿欧元的多头仓位进行投机，造成兴业银行亏损约71.6亿美元

被判入狱5年

靠其他金融机构紧急融资55亿欧元才渡过危机

2008年6月

英国

1.2亿美元

马修•派珀

Matthew Piper

信用衍生品

摩根士丹利驻伦敦的信用衍生工具交易员马修•派珀(Matthew Piper)夸大其衍生品账面价值，将使公司蒙受1.2亿美元的损失。

被摩根士丹利解雇，并被英国金融服务管理局禁止从事该行业，以及10.5万英镑的罚款。

由于监管不力，英国金融监管机构对摩根士丹利(Morgan Stanley)处以140万英镑（合210万美元）的罚款。

2009年2月

英国

4.56亿美元

亚历克西斯·斯滕福斯

Alexis Stenfors

证券

违规交易导致美林1.2亿美元的亏损，另外衍生品交易损失上千万美元

判处至少在五年内不能再在同一职位上参与交易

美林证券减记了4.56亿美元资产。

2009年5月

美国

雷德蒙德

David Redmond

石油期货

摩根士丹利前交易员大卫-雷德蒙(David Redmon)因外出午餐时间过长，而后向上司隐瞒了未经批准建立的高风险的原油期货头寸

被处以罚金并下达了从业禁令。

2009年6月

英国

5.2亿美元的原油期货，1000万美元损失

史蒂夫·帕金斯

Steve Perkins

石油期货

对布伦特原油期货进行了“未授权交易”，购买了5.2亿美金的原油期货合约，导致该公司亏损了近1000万美元。

交易执照被吊销5年，罚款7.2万英镑

2010年4月

美国

1.41亿美元

埃文·杜利

Evan Dooley

小麦期货

在超过其权限范围内进行交易，损失了1.41亿美元

以欺诈罪被告上法庭。

曼氏期货疏于监管而被美国监管机构处以1000万美元的罚款

2011年9月

伦敦

23亿美元

Kweku Adoboli

期货

过去三个月以来对标准普尔500指数、德国DAX指数及EuroStoxx指数期货的未授权投机交易，损失高达23亿美元。

Adoboli因欺诈和伪造账目被审判。

瑞银股价总计缩水40亿英镑

2012年9月

伦敦

涉及资金1000亿美元，损失20亿美元

布鲁诺·伊克希尔Bruno Iskil

衍生品交易

建立1000亿美元巨大的企业债CDS空头头寸，足以撬动规模高达数万亿美元的债券市场，操作行为严重扭曲了债券市场的价格，布鲁诺·伊克希尔因此被称为“伦敦鲸”。

布鲁诺·伊克希尔离开公司

首席投资官引咎辞职，摩根大通市值蒸发150亿美元，信用评等遭调降一级