材料来源

侦查机关卷宗第13卷：吴国军的亲笔供词，第48-50页。

形成时间

2009年5月25日

内容摘录

鑫大公司从2007年12月2万吨电锌系统投产后，一边加紧建设二期，一面组织了生产经营，从2007年12月到2008年9月共生产电锌1万吨左右，账面体现没有赢利反而经营亏损了4000多万元，每吨电锌亏了4000元。其原因有以下几点：

1、电锌价格一路逆市狂降，从2007年11月的3.5万元/吨降到2008年9月的1.2万元/吨。

2、已购白银西北铅锌厂的廉价炼锌渣基本没有得到使用，这是导致鑫大已生产电锌成本高，造成亏损的最主要原因。……

3、为了增加内蒙华峰氧化锌公司业绩，提高购其氧化锌价格。

4、因主要资金要保建设二期，没有流动资金购原材料，加上整个生产期所有的金属，所有的原材料都涨价，特别是煤猛涨，造成生产不达产，固定费用摊销高和加工费高。

5、只有一种产品电锌投产，鸿源工贸因当时生产工艺不环保被关停。直到08年6月改成一步炼铅后环保才达标，大量铅泥没有生产变现。

6、因奥运会不让拉运白银鑫大从山东订购的球磨机（需从北京过）造成选厂不能投产，无法处理已堆存在厂里的十多万吨回转窑渣。不能得到炼铅泥需要的银铁精矿和回收其中的碳粉、铁粉。

材料来源

辩护人举证材料第四卷

形成时间

2009年9月25日

内容摘录

我叫刘向东，于1987年在白银公司西北铅锌冶炼厂参加工作，任该厂的工程师，1998年任白银公司计划技术部冶金化工冶炼科科长，2004-2007年任西北铅锌冶炼厂技改中心主任，2007年至今任鑫大公司总工程师。工科本科学历，高级工程师。

……一期项目于2007年12月26日投产，投产后，基本上达到了设计意图，日最高产量达到了70吨阴极锌；现将投产情况说明如下：……

3、维持期：由于受到金融危机的影响，国内电锌价格急剧下降，以有原材料价格的大幅上涨，公司的生产经营陷入困境，2008年7月到8月，计划生产量都控制30吨/天以下，导致各项技术经济指标的严重下滑。

总体上看，由于在系统投产初期，前期准备的各项投入比较大，而系统处于调试阶段，产能低，生产的各项技术经济指标比设计差，这个也行业内新投产系统共同存在的一个特点，鑫大公司也不可能例外。

在一期投产的同时，鑫大公司也在同时进行二期项目准备和建设，并于2008年7月完成主体设备安装，完成率达到了90%，基本达到投产条件。

就总体而言，鑫大公司无论在建设周期还是设计水平、装备水平以及达产周期来看，已经达到国内领先。

材料来源

辩护人举证材料第四卷

形成时间

2009年9月25日

内容摘录

08年8月份鑫大公司财务报表显示，公司1-8月份的生产为亏损，其原因主要有如下四点：

一、从08年元月份起电解锌价格逐渐下跌，而生产所需的辅助材料和燃料价格却逐月上涨。……价格的一上一下致使生产效益减少11270元/吨。08年国内电解锌生产呈行业性亏损……

二、鑫大公司从07年12月26日开始试生产，因此08年的生产实际上是试生产阶段。生产工艺尚处于一个调试阶段，设备处于一个磨合过程，因此生产的消耗指标既不稳定，也尚偏高……这也是造成08年的生产成本偏高的一个主要原因。

三、公司本建设项目的立足于综合回收，将原料听锌、铅、铁、银及铟、镉、铋、铜提炼出来，即最终建设成具强抵御市场风险的综合性回收企事业。

08年本公司仅单独进行电解锌的生产，受市场的制约过大，在出现08年这样的市场情况下，就不可能不亏损（从08年全国的有色企业的情况就可显见）。……因此可以说08年的企业生产仅是为下一步的综合回收系统的投产进行原料的准备和主系统的调试生产。

四、公司是一个新建企业，有员工800人左右，基本是在07年四季度招工进厂，主要来自于湖南和甘肃……因此管理上的不协调就使得公司的生产经营管理尚存在时有不顺的现象发生，而且在部分管理环节上还出现了管理漏洞。

08年从全国的有色企业来看，电锌生产没有一家没有亏损，无非在于亏损额的大小方面。这一点只要查阅中国有色统计年报即可知，因此08年的生产亏损不是公司的项目或工艺有问题，也不是公司的经营管理有大的欠缺，而是市场原因、金融危机所造成的，再就是由于综合回收系统没建立起来。……

材料来源

辩护人举证材料第四卷

形成时间

2009年9月24日

内容摘录

白银市鑫大金属冶炼有限责任公司（以下简称公司）系利用锌渣进行综合回收利用的企业。因整个系统尚未完善，公司在试生产期间仅对锌锭产品对外销售。在生产过程中产生的副产品—回转窑窑渣和浸出渣—公司准备用于结合回收而未对外销售。因此，《报表》是不准确的，应作相应调整。

一、公司在会计核算时未将回转窑产生的窑渣纳入核算范围，按出渣率测算，截止2008年8月31日约有12万吨，公司未将其纳入核算范围（当时有意购买该渣的客户出价200元/吨）

二、截止2008年8月31日，公司产出的浸出渣15382.6吨，公司按含锌比例转成本反映其价值为26559694.46元，单位成本为1726.61元。此成本远远低于当时的市场价（当时有意购买该渣的客户出价3000元/吨）。

三、2008年1-8月份期间业务招待费用财务处理的影响。

材料来源

侦查机关卷宗第13卷：吴国军亲笔供词

第2页

形成时间

2008年10月23日

第65页

2009年5月25日

内容摘录

……这些钱我全部用于白银鑫大公司及与之相关的公司和事情，个人及家庭没有从中藏匿、转移一分钱。……（第2页）

……为了它我开发了房地产数千间，没有给家里留一套房子、一间门面；我炼了数以万吨计的铅锌、数以吨计的金银卖掉，没有给家人打过哪怕一个金戒子、一个金项链；为了它光集资款经我手进出二十多亿，我没有私存私藏过一分，相反去年7、8月份资金链紧张我还叫家人拿出多年的私房钱兑付给集资人，我公司多年从未分过红，我家人也从未在哪个公司拿过年薪……（第65页）

材料来源

侦查机关卷宗第14卷：吴国强交待、亲笔供词，第60页

形成时间

2008年12月18日

内容摘录

问：你，吴国军，陈艳三人拿了集资户的集资款是否有用于个人挥霍的方面？

答：没有。钱是福大公司，到期后是要退本付息给集资户的，用于投资是为了福大产生效益……。

材料来源

侦查机关卷宗第15卷：陈艳、彭治兴、彭丹交待材料，第40页

形成时间

2009年2月25日

内容摘录

问：吴国军有无挥霍集资款？

答：我很少和他在一起，不晓得这些事。

问：吴国强有无挥霍集资款或随意动用集资款？

答：不知道。

问：那你自己呢？

答：我没有，你们可以调查的。

材料来源

形成时间

内容摘录

侦查机关卷宗第12卷第91页

2009年4月17日

……我认为政府是决心保奥运稳定，所以我知道讲什么也没有用，只好交待吴国强尽力支撑，并停发职工工资，吩咐我属下各公司将账上的钱全部调到福大公司以支付利息和本金，用以支撑维护稳定，不出事。

侦查机关卷宗第12卷第92页

2009年4月17日

2008年8月19日，我去长沙联系筹钱4000万，准备九月初给集资户支付8月份的利息，至8月25日，资金基本落实。8月25日我赶回保靖家里。27日上午我准备去长沙签合同借款，在去长沙的路上，赵海峰要我回吉首……

侦查机关卷宗第12卷第93页

2009年4月17日

……，8月28日，我决定把已三通一平正在自己开发的乾州烟厂土地以3800万的低价卖给怀化的向老板，9月1日下午开始，购地款逐步打入到福大公司帐上，福大财务部迅速在几个银行给集资户支付利息，至3号晚上全部支付完毕

侦查机关卷宗第13卷第4-8页

2008年11月7日

关于迅速变现甘肃省白银市鑫大公司冶炼有限公司所有资产，以偿还吉首市福大房地产开发有限公司所欠集资人本金的方案和请求

侦查机关卷宗第13卷第19-45页

2009年3月9日

吉首市福大房地产公司集资回顾

材料来源

辩护人举证材料第四卷：吴文钊、向盛月出具的《证明》

形成时间

2009年11月23日

内容摘录

……面对兑付困难，福大公司法定代表人吴国军积极筹措资金，寻求解决办法，后由于福大公司投资的甘肃白银鑫大有限公司发生经营困难，吴国军便安排胞兄吴国强留守福大公司，自己向我们工作组请假去甘肃白银鑫大公司处理相关事宜，我们批准了他的请求。

材料来源

侦查机关卷宗第2卷：主体证据，第94-97页

形成时间

2009年5月8日

内容摘录

问：吴国军在非法集资后段是否就湘西钒矿资源提出过什么建议或想法，情况怎样？（第95页）

答：在2008年4月份的时候，吴国军就提出过综合开发湘西州地区的钒矿资源，认为只有这样，才能解决湘西地区非法集资问题……吴国军提出把各集资公司整合起来，成立湘西钒矿开发公司，由吴国军提出技术，……但州市主要领导认为不可行……之后，吴国军自己还多次找时任州长的徐克勤等州市主要领导单独汇报这一想法，但都没有得到肯定的答复。

至2008年6月底7月初的时候，吴国军、金孟贤（荣昌的老总）、张昌政（光彩的老总）多次就开发湘西钒矿的事宜进行协商，邀请我们维稳办人参加……但这个方案一直没有得到州市领导的认可……

问：9月初期，福大公司是否按公告承诺支付集资户利息？（第97页）

答：这个情况我知道一些，福大公司为了支付利息，按承诺兑现，将三通一平的乾州烟厂内准备开发的土地便宜转卖给怀化一姓向的老板，我只知道福大公司支付了利息，但是如何支付，是否如实按承诺支付到位，我就不清楚了。

材料来源

侦查机关卷宗第13卷：吴国军亲笔供词第29页

形成时间

2009年3月9日

内容摘录

……对于福大公司集资宣传问题我想说明一下，福大公司集资后我觉得集资是件不光彩的事，不宜声张，福大公司一直保持低调，没有刻意宣传。但凡有人问起都如实给别人讲我们在做什么，为什么集资借钱，从头开始所有集资单上都有福大公司和我个人的签名或私章。我连想都没有想过怎么钻法律空子或推脱责任或留什么后路。我十分清楚集了资，借了钱，只有还得起本息才是唯一的硬道理，也只有唯一的这一条生路。

材料来源

侦查机关卷宗第14卷：吴国强交待、亲笔供词，第59页

形成时间

2008年12月18日

内容摘录

问：你有什么理由？

答：吉首市福大房地产公司从2004年年底开始对社会上的老百姓高息揽储的时候，就先对老百姓、储户们讲清了是公司搞项目，刚开始是为了搞“八月楼”的项目，地买了，缺建设资金，后来公司又为了搞“甘肃白银鑫大冶炼公司”项目，这些情况集资户都是知道的，同时公司还安排两批二十多位集资户去甘肃白银鑫大考察，公司还在缅甸、朝鲜进行了投资，这些跟集资户说得很清楚。总的来说，福大公司拿了集资户的钱都是用于公司投资建设项目，而且在这些项目上的预计都是能够兑付集资户到期的本金和利息，包括我、吴国国、孙艳三人在内从头到尾都没有想过拿集资户的钱不还或逃跑。钱都用在公司的项目上，同时甘肃白银鑫大的项目我们公司是肯定在今明两年会产生效益，我认为我们对集资户没有诈骗，应该不属于集资诈骗。

材料来源

侦查机关卷宗第5卷：甘肃白银鑫大金属冶炼公司考察人员调查材料，第6-7页

形成时间

2008年12月11日

内容摘录

问：是怎么回事？

答：因为2007年7月份的时候，吉首市集资的现状风起云涌。各家公司都大肆提高集资利息。我们这此在福大公司集资的大户因为担心福大的经营状况，就到福大公司问我们集资的钱用到什么地方去了。福大公司老板吴国强接待了我们，对我们讲，福大的经营良好，公司现准备组织我们这些集资大户、中介人员到福大新投资建设的甘肃白银鑫大冶炼公司进行考察的，让我们集资户放心。

问：你通过这次考察，对福大公司的集资行为有了什么样的看法？

答：我们通过这次考察，对福大公司的集资行为投资到甘肃建设白银鑫大冶炼公司建厂给予了肯定，认为只要国际铅锌行情涨起来了，公司几条生产线全搞好了，我们集资的钱短期内就会收到回报。

材料来源

卷宗第5卷：甘肃白银鑫大金属冶炼公司考察人员调查材料，第12页

形成时间

2008年12月12日

内容摘录

问：你怎么会到甘肃省白银鑫大公司去考察的，考察些什么？

答： 2007年7月份一天，福大公司工作人员打电话给我讲福大公司准备组织我们一些集资大户都福大公司在甘肃白银投资的鑫大矿业公司去考察，问我是否愿去。我因为当时在福大投资有壹佰多万元，想去看一下那边公司怎么样，自己到福大的集资是否稳当安全，就答应去。

问：你们考察期间鑫大公司是怎样给你们介绍和宣传的？

答：因为我对矿不了解，他们介绍时我也没太注意，只是通过观察后觉得这个公司比较可信。

材料来源

卷宗第5卷：甘肃白银鑫大金属冶炼公司考察人员调查材料，第27页

形成时间

2008年12月12日

内容摘录

问：是怎么回事？

答： ……我们当时看到了白银鑫大公司一派生机勃勃、大干一场的气势后，大家都觉得我们集资到福大公司的行为，能够收回本息蛮有把握的……参观完后，我们大家都觉得我们集资到福大公司的钱，福大公司是用于实实在在的做事，创造利润，都放心了……。

材料来源

卷宗第5卷：甘肃白银鑫大金属冶炼公司考察人员调查材料，第42页

形成时间

2008年12月12日

内容摘录

问：你通过考察，你有什么看法？

答：通过考察，我认为福大公司是有实力的，公司也是有发展前途的，把钱存入福大公司是可以放心。

材料来源

卷宗第5卷：甘肃白银鑫大金属冶炼公司考察人员调查材料，第81-82页

形成时间

2008年12月13日

内容摘录

问：接着讲？

答：2007年7月初的一天，我到福大公司财务去询问我们集资的钱现在投资去向的时候，福大公司老总吴国强就对我讲，“福大公司收到集资户的集资款投到甘肃白银鑫大冶炼集团了，现在那边搞得红红火火，福大公司正准备带领你们这些集资户、中介人去甘肃那边考察了……”。

问：你通过这次考察，对福大公司的集资行为有了什么看法？

答：通过这次考察，我对福大公司的集资投到甘肃白银鑫大冶炼公司建厂给予了肯定，因为有这么多资产在，实实在在地办厂……