在漫长的经济思想发展史中，技术创新并不是一开始就引起了经济学家们的关注。随着科学技术对社会经济生活影响的不断加深，技术创新逐渐进入经济学家的视野，并在今天以其巨大的影响力对世界各国、各区域经济与社会发展产生深远影响。

一、技术创新内涵的文献综述

(一)国外学者关于技术创新内涵的文献综述

“创新( Innovation)”一词由美籍奥地利裔经济学家约瑟夫·熊彼特(1912)首先在其著作《经济发展理论》中提出，他认为创新是“建立一种新的生产函数”，是把“一种从来没有过的关于生产要素的‘新组合’引入生产体系”。 熊彼特将发明创造(包括通常所说的科技成果)与技术创新严格区分。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现为试验品。但是技术创新则是把发明或其他科技成果引入到生产经营体系中，利用其原理、方法或手段等制造出市场需要的商品。因此，科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新。诺思(North，1962)在《石油加工业中的发明与创新》中说：“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括文明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”美国科学基金会将技术创新定义为：“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”迈尔斯和马奎斯(Myers & Marquis，1969)在《成功的工业创新》中指出，技术创新是一个复杂的过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的应用。Utterback (1979)把技术创新的定义归为三类：第一类是与发明相似的一种创造性活动，这种创新强调创新的起源和新颖性；第二类是某种硬件及其设计和生产，这一概念重视市场或生产过程中的有形形式和使用；第三类是选择某种事物，包括它的使用和扩散，这种观点强调接近用户的重要性。美国经济学家卡曼和施瓦茨以垄断竞争理论为依据，研究技术创新与市场结构的关系，将科技进步视为“技术创新”提出：(1)竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重要因素或变量。竞争引发技术创新的必要性，企业规模影响技术创新，所开辟的市场前景的大小，垄断力量影响技术创新的持久性。(2)最有利于创新的市场结构是介于垄断市场与完全竞争市场之间的市场结构，既有竞争对手的威胁，又能维持技术创新的持久收益。(3)与以上两点相一致，技术创新可以分为两类：一类是垄断前景推动的技术创新，即企业因预期能够获得垄断利润的前景而采取的创新。另一类是竞争前景推动的技术创新，即企业担心自己目前产品可能在竞争对手模仿或创新条件下丧失利润而采取的技术创新。弗里曼(C. Freeman，1982)将技术创新定义为与新产品的销售或新工艺、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。美国经济学家曼斯菲尔德(EJ. Mansfield，1988)认为，技术创新是从企业对新产品的构思出发，以新产品销售和交货为终结的探索性活动。经济与合作发展组织(OECD)认为，技术创新包括新产品和新工艺以及原有产品和工艺的显著变化。谬尔塞(R. Mueser ，1985)将技术创新定义为以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。

(二)我国学者关于技术创新内涵的文献探讨

我国技术创新大师傅家骥教授(1998)认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺、方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源及建立企业新的组织，是包括科技、组织、商业和金融等一系列的综合过程。浙江大学许庆瑞(2000)认为，技术创新是技术变革的一个阶段。技术变革过程大体可分为技术发明、创新和扩散三个阶段。发明是指有史以来第一次提出某种技术的新概念、新思想、新原理；创新则是继发明之后实现新技术的第一次商业性应用，是科学转化为直接生产力的阶段。王明友(1997)认为，技术创新是指新产品和新工艺设想的产生(获取)、研究开发、应用于生产、进入市场并实现商业利益以及新技术扩散整个过程的一切技术经济活动的总和。l999年《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中指出，“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”

二、技术创新与经济增长关系的文献综述

（一）经济增长理论

在经济增长理论的发展史上，经济增长理论的成长经历了古典、新古典和新增长理论三个阶段。

1、否认技术进步的古典增长理论

古典增长理论是以凯恩斯经济理论为基础建立起来的。比较有代表的是哈罗德——多马模型。古典增长理论认为经济增长的动力是劳动力的增加和资本的积累，特别强调的是劳动力的增加和社会分工。其模型是建立在以下假设基础上的：

（1）假设只有两种生产要素，即劳动和资本，且两种要素不能相互替代。

（2）假设规模收益不变。即不管生产规模大小，单位产品所需成本不变，如果劳动和资本同时增加1倍，产出也相应地增加1倍。

（3）假设技术不变，即不存在技术进步。

（4）假设边际储蓄倾向不变。在上述假设的基础上，哈罗德——多马模型认为经济增长率是储蓄率和资本产出率的函数。由于其否认了科技进步，进而得出经济增长不具有连续性的悲观结论。

2、外生技术进步的新古典增长理论

新古典增长理论源于50年代末期，其后便一直是主流增长经济学的一部分，其主要代表人物：索洛、斯旺和米德等人。新古典增长理论是在对哈罗德—多马经济增长模型的不满和批判中建立起来的，它放弃了哈罗德—多马经济增长模型中的不变的要素比例的假设前提，引入了微观经济学的一些假设，建立了一个宏观的模型。新古典增长理论的假设前提：

⑴资本—产量比例是可以变动的，从而资本—劳动比例也是可以变动的；

⑵引入CD生产函数，该函数是线性齐次生产函数，即当资本和劳动都增加一倍时，产量也增加一倍，既没有规模收益递增也没有规模收益递减，而且该函数还遵从欧拉定理，即按照劳动和资本的边际贡献来分配产品，刚好将产品分配尽；

⑶完全竞争的假设：即不仅存在完全竞争的劳动力和资本市场，也存在完全竞争的技术市场，在任何时候资本和劳动都可以得到充分的利用。

⑷技术是外生的，它仅仅是时间的函数，企业总是使用最好的技术进行生产。

在这些假设前提下，可以用Y=AKαLβ，其中α为资本在总产出中所作的贡献，β为劳动在总产出中所作的贡献。α+β=1经过变换，可分解出索洛余值，即全要素生产率的变化率T。T是不能用新古典增长模型的自变量（劳动和资本）来解释的部分，即经济增长率减去劳动增长率与劳动产出弹性之积，再减去资本增长率与资本产出弹性之积后的差额，现在一般称其为科技进步率。

虽然利用新古典模型进行增长核算是一个有力的工具，然而很多经济学家仍不大放心这种技术。因为增长核算有点像完全竞争理论：它作出非常严格的假定，从而取得有利的结论。但是这些假设存在许多疑问。尤其是技术进步与资本和劳动相分离以及企业总是使用最好的技术的假设更是受到严峻的挑战。

3、内生技术进步的新增长理论

新增长理论是在对新古典增长理论中的假设进行质疑的基础上形成的，然而它并没有完全另辟蹊径，主要是完善和修正新古典增长理论。其主要代表人物：罗默、卢卡斯、赫尔普曼和巴罗等人。罗默提出了一个模型，认为技术由知识的溢出所决定。每单位的投资不仅增加了物质资本的存量，而且通过知识的溢出作用，提高了整个经济的技术水平。但简单劳动的增加对整个经济的技术水平的提高却会产生不利影响，因为简单劳动的增加降低了厂商应用节约劳动的技术革新的刺激。所以技术水平A是资本K和劳动L的函数。他认为对每个厂商而言，产量是资本和劳动的齐次函数，但是通过知识的溢出作用，使整个经济的技术水平提高，这就是通常所说的技术内生化模型。对新增长理论而言，内生化的技术进步是其核心内容。Romer的模型建立在三个基本假设之下：⑴对经济增长起根本推动作用的是技术水平的变化，即如何在生产过程中将投入转化为产出的知识技能的改进；（2）技术进步是由经济系统内给定的，即由受利益驱动的厂商和个人的有意识行为所决定的；（3）新知识和新思想是非竞争性的产品，同时也具备部分排他性。

技术进步源于有目的的R&D活动，这些R&D活动会导致其后厂商的某种形式的市场垄断力量（如专利、规模效应等），从而使R&D活动得到回报。

（二）技术创新促进经济增长的文献综述

熊彼特曾经论述过技术创新促进经济增长的机理。他认为，技术创新的出现造成了对生产资料和银行信用的扩大需求，引起了经济高涨；而当技术创新扩展到较多企业后，赢利机会减少，对生产资料和银行信用的需求减少，致使经济收缩；经济衰退又促使企业家进行技术创新，这又导致了经济的下一轮的高涨和收缩，形成经济周期的下一个阶段的循环。同时，因为经济领域不会只存在单一的技术创新，而是总会存在多种的技术创新。其中有的技术创新不确定性很低，出现的频率很高，创新风险很低，创新持续的时间很短，对经济增长的影响也很小，这类创新属于渐进性技术创新；有的技术创新不确定性很高，出现的频率很低，创新风险很高，创新持续的时间很长，对经济增长的影响很大，这类创新属于革命性技术创新，即技术革命。渐进性的技术创新影响着某个国家(或区域)某一时期内经济增长的周期，而技术革命则决定了整个世界经济增长的长期趋势。

阿罗(1962) 从内生技术角度来解释技术创新对经济增长的推动作用。接着以Rome和Lucas为代表的经济学家开创了内生增长理论研究的先河。到了20世纪90年代，内生增长理论开始从产品多样化模型和产品质量升级模型两个方面来探讨技术创新促进经济增长问题。这些代表性作品中，Romer罗默(1990)，GrossmanandHelpman (1991)，AghinnandHowitt(1992)等人继承了熊彼特模型（关于创新和经济周期 ）的思想，他们的内生增长模型都以R&D为基础。

近年来，国外关于技术创新促进经济增长问题的研究呈现出一些新的发展趋势，开始涉足更多新的研究领域，一些学者甚至从分析政府技术创新政策角度入手，来研究技术创新政策对经济增长的推动作用。比如，Deek & Kee(2003)详细剖析了政府研发、教育支出的动态经济效应，发现当政府研发支出增加后，经济体系中物质资本、知识和产出的稳定增长率都得到提高。Morales(2004)扩展了基于“创造性毁灭”思想的模型框架，将政府部门从事公共研发、资助企业研发以及对企业研发进行补贴全部内生化。其结论是：当政府资助企业研发时，有助于提高经济增长率。提高政府对企业研发的单位补贴率不仅不会挤出企业研发投资，还能产生一种提高社会应用研发与基础研发的汲水效应，从而有助于提升长期经济增长率。  

国内对技术创新促进经济增长问题的研究，主要体现在两方面：其一是研究技术创新促进经济增长的机理，其二是采用实证方法来研究技术创新对经济增长的推动效应。

在机理研究方面，代表性文献有王瑾(2003)、吴传清和刘方池(2003)、陈英(2004)。王瑾(2003)研究了区域技术创新促进经济增长的机理，认为区域经济增长是以具有特色的区域主导产业增长为核心的全区经济增长，区域技术创新在这一增长过程中发挥着主导作用。吴传清、刘方池(2003)探讨了区域技术创新对经济增长的影响，认为区域技术创新对经济发展具有重要作用，它不仅可以促进区域经济发展的要素形态与功能、区域经济增长方式、区域产业结构和区域经济空间结构的变化，而且可以推进区域经济的制度创新。陈英(2004)提出，技术创新实际上包括两类：一是改变生产效率的“生产过程创新”，一是改变产品本身的“产品创新”。对于经济增长而言，这两种技术创新的作用有所不同：生产过程的创新的结果是提高生产率，使单位资源和时间范围内产量增加，它对经济增长而言是一种供给效应；产品创新的结果是提供不一样的产品，来满足新的需求并开辟新的市场，它对经济增长的影响是一种市场效应和需求效应。

在实证研究方面，朱勇和张宗益(2005)、郭新力(2007)等是这方面代表性文献。朱勇、张宗益(2005)采用计量经济学研究方法，构建了2000一2003年经济水平及技术创新能力相关的综列数据指标集，研究了我国八大经济区技术创新水平对经济增长的影响差异。其研究结论表明，技术创新能力对经济发展水平有较高的解释水平，而我国欠发达地区的技术创新水平及其对经济增长的贡献度均低于发达地区，由此造成二者经济差距越来越大。郭新力(2007)以2000一2003年区域经济水平及技术创新能力的相关数据为基础，采用计量方法研究了我国区域创新能力对经济增长的贡献程度。结果表明，技术创新能力对区域经济发展有较高贡献度。但我国欠发达地区技术创新水平与发达地区的差距越来越大，且对经济增长贡献度小于发达地区。孟祥云（2004）在理论分析的基础上，选取1978年—2002年样本，运用一整套测度科技进步与经济增长互动影响的方法与模型，对中国经济增长与科技进步互动影响进行了实证研究，得出科技进步成为继投资之后拉动中国经济增长的第二大要素的结论。

（三）评析

1、就技术创新内涵而言

熊彼特认为科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新。美国科学基金会把技术创新定义为将新的产品或服务引入市场，强调投入市场的过程。迈尔斯和马奎斯与之观点类似，强调技术创新要在实际中运用。弗里曼和曼斯菲尔德将技术创新与商业应用相联系。诺思认为技术创新是几种行为综合的结果。卡曼和施瓦茨以垄断竞争理论为依据，研究技术创新与市场结构的关系，将科技进步视为“技术创新”提出，没有区分技术进步与技术创新的区别。谬尔塞强调技术创新的构想新颖性，但没有提到应该将技术创新运用到商业活动并创造价值。我国学者更多的是从企业角度阐述，认为企业将科学转化为直接生产力，应用技术创新占据市场并实现经济和社会价值。

从上面的文献可以看出，不同国家、不同学科领域的学者对技术创新内涵的理解不完全相同。从总体上看，目前关于技术创新概念的理解主要有三种。第一种是强调技术创新的整个过程；第二种是重视技术创新的商业应用，特别突出了首次商业化应用；第三种是强调技术创新的效应，特别突出了技术创新的经济和社会价值。    

从经济学的角度看，多数学者同意以下观点：第一，技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数作出某种变动；第二，技术创新是新产品和新工艺的创造、研究和开发；第三，技术创新是科技成果首次商业化应用；第四，技术创新泛指从新思路的形成到向市场推出产品的整个过程；第五，强调以新技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最大企业利润。

2、就技术创新与经济增长关系而言

国内外关于科技进步与经济增长关系的认识是一个动态的过程。从否认经济波动和科技进步有关，发展到将科技进步作为经济增长的主要因素，以及从政府技术创新政策角度入手，来研究技术创新政策对经济增长的推动作用。

在技术创新与经济增长关系上，国内外学者着重研究了技术创新对经济增长的贡献，但就经济增长对技术创新影响的研究偏少，也缺少相关理论和定量分析。

（四）观点

技术创新的特点是采用新思想、新工艺，核心是将科研活动与经济建设有机结合，目的是实现技术的商业化应用，实现创新产品及工艺的市场化。

企业是技术创新的主体。企业通过重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效率更高的生产过程，提高市场价值。

由于技术创新存在不确定性和风险性，因此为激励创新主体，政府必须在技术创新过程中发挥作用，建立一套行之有效的产权制度。

另外，技术创新是转变经济增长方式的组成部分。以技术创新为内在机制的发展模式，是一种效益较高的发展模式。

参考文献