流程就是将复杂的事情分解成若干简单有序环节，同时将最简单的事情做到最好，流程需要不断地完善，因为管理需要不断地提升。工作流程管理就是管制和理顺，它是通过流程来实现的。工作流程是工程项目依法建设的重要保证，是理顺参建各方管理关系的有效手段。打造一个强有力的工作流程管理体系，无疑会让管理者从容有度，事半功倍。

要通过工作流程化，建立一套做事讲程序、结果有考核、考核有奖惩的工作机制，充分调动和发挥参建人员的主观能动性，把自选动作改为规定动作，增强工作责任心，提高工作有效性。一个具有快捷、规范、低成本等特点的好流程，它能够实现铁路建设过程中各部门或企业各种工作流程管理要素的有效整合，形成强有力的工作流程管理，具有自动调节和约束作用，大大提高了整体工作的效率和质量，从而迅速提高执行力。

当前，适逢高标准大规模铁路建设时期，加强工作流程管理是建设管理单位及施工企业提升建设质量的重要措施和必要手段，在一定程度上体现了执行力。按照“事事有流程，事事有标准，事事有责任人”的标准化管理要求开展工作，铁路建设才能健康、有序的高速运转。工作流程是标准化管理的重点，各级管理者应学习流程（部里发的）、编流程（本级日常工作涉及的），执行流程，并且明确每个流程的工作标准和质量要求，明确责任单位和责任人，加强检查和考核，从而提高依法建设的水平。

第一节  工作流程内涵

一、 流程

1．流程的概念

流程,就是一组将输入转化为输出的相互关联相互作用的活动。

流程是任何企业运作的基础，企业所有的业务都是需要流程来驱动。一个企业有不同的部门，不同的客户，不同的人员和不同的供应商都是靠流程来进行协同运作，流程在流转过程可能会带着相应的数据：文档/产品/财务数据/项目/任务/人员/客户等信息进行流转，如果流转不畅一定会导致这个部门或企业运作不畅。

2．流程的特征

（1）目标性--每一个流程的设定，都要有明确的目标。所以在设定或修订一项流程时，首先要考虑这个流程的目标是什么。

       (2）内在性--流程是每一项活动的过程，是隐含在许多事务与行为之中，而我们平常所看到的往往是结果。要想结果好，过程首先要做好。换句话说，如果结果不好，一定是某一个流程出了问题。

       (3)整体性--任何一个流程，都至少有两个活动构成，单一的就不能称之为流程。

        (4)动态性--这是流程管理的一个重要的特性，可以说每一个流程活动都是有时间与地点等因素构成的，这是一个动态连续的过程。

        (5)层次性--层次性反映了流程的主次、先后、从属之间的组合关系，如“分解”、“子流程”等模式。

        (6)结构性--结构性是流程管理的奥秘所在，正是由于有不同的结构，才会有各种不同的活动之间相互作用。

二、工作流程的概念及建立原则

1.工作流程的概念

工作流程是指工作事项的活动流向顺序。工作流程包括实际工作过程中的工作环节、步骤和程序。在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作、信息处理,以及设计工作、物资采购和施工都属于工作流程的一部分。

2.工作流程建立的原则

总的来讲，建立工作流程应遵循全面性、快捷性、科学性、精细化、可操作性、低成本等原则：

(1)全面性。工作流程应包括各个阶段，业务上涵盖了各个专业，既有宏观的又有微观的。同时各项流程责任主体应涵盖各个部门，体现全员参与性。

(2)快捷性。精简流程优化流程，尽可能的减少中间环节，减少流程流转时间进而提高流程响应速度。

(3)科学性。流程遵循不同业务的规律和要求，依据部门之间、业务之间的管理关系和逻辑顺序而设计，具有较强的科学性。

(4)精细化。流程要求各责任主体和参与人在工作时，以精细化的眼光审视和解决问题，将本环节、本作业做精做细，特别是工程建设管理类工作流程应体现了项目管理细化、量化和精细化的理念和要求。

(5)可操作性。每一个流程均有一个起点和一个终点，目标清晰，执行主体明确，工作路径最短。

(6)低成本。通过对部门或企业内部运作环节及运作模式的改变，增强运作效率，降低内部消耗成本，降低流程成本进而降低管理运营成本。

第二节  工作流程分类

我们通常讲的工作流程（包括管理流程和作业流程），可分为大、中、小三个层次。其中，大流程主要指基本建设程序和铁道部以规范性文件、规程规范等形式明确的工作流程；中流程主要指相关部门、建设单位和参建单位为贯彻落实大流程要求，在管理层面上制订形成的工作流程；小流程主要是指为完成某项具体事务或实现某项具体目标，在工作流程中延伸形成的工序、工艺、工法流程和操作人员的操作流程。

一、大流程的主要内容

铁路建设大流程包含铁道部以规范性文件、规程规范等形式明确的基本建设程序、管理程序、办事流程等工作流程。《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）对铁路基本建设管理程序，包括项目建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、开工报告阶段、计划编制、开工建设阶段、竣工验收阶段和各个阶段的职责分工进行了详细阐述。

根据铁路建设管理的需要，铁道部对相关具体事项的办理流程和要求都有相关文件进行明确规定。如在开工报告阶段，出台了相应的文件《关于铁道部基本建设大中型项目开工条件和办理程序的有关规定》（铁计 [2007]29号）对；在开工建设阶段，对施工图审核修改批准后至工程正式验收前的设计变更工作出台相应的《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设[2005]146号）和《关于调整重大复杂Ⅰ类变更设计审查程序的通知》（铁建设函[2009]633号）文件，对I类、Ⅱ类变更设计程序进行明确；在竣工验收阶段，出台了《铁路铁路客运专线竣工验收暂行办法》（铁建设〔2007〕183号）和《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2008〕23号）等管理文件对铁路项目竣工验收交接工作详细的要求。在合同管理、投资管理等方面也都有详细管理办法和规章制度，不再举例。

目前，大的流程总体上比较齐全，内容比较全面，操作性较强，责任和要求比较明确。

二、中流程的主要内容

中流程主要指建设管理单位和参建单位为贯彻落实铁道部基本建设程序和各项管理办法、规范、规程等规章制度的要求，为了完成建设目标，在管理层面上制订形成的工作流程。

建设管理单位主要参照铁道部下发的《铁路建设项目管理程序指导意见》（建建[2008]50号），所列出的从前期工作、征地拆迁、环境保护、水土保持、施工组织设计、招标投标、合同、开工报告审批、勘察设计、监理、验工计价、变更设计、质量、安全、投资控制、技术、财务、甲供物资采购、甲控物资采购到客货共线竣工验收或客运专线竣工验收共21项工作管理程序，并紧密结合项目实际编制相应的程序文件和关键过程作业指导书。内容应包括当前建设项目管理的主要内容，涵盖建设、监理、设计、施工、设备物质提供方的工作内容和相互接口关系，应使整个铁路项目建设过程能够做到流程化、标准化控制。

监理根据建立合同和铁路建设大流程的需要，制定监理规划和管理流程，主要有标准化建立站的组件程序、质量监理工作程序、安全监理工作程序、平行检测程序，旁站程序、合同及验工计价等管理程序。

施工企业管理层面的工作流程主要包括项目经理部组建程序、开工阶段的施工调查程序、施组和方案编制审批等技术管理程序、施工过程对项目的监管程序、施工生产检查程序、物资采购招标程序、变更设计程序、竣工验交收尾等各项管理流程。企业管理流程还包括针对现场施工的监控的需要而出台的各种管理办法、规章制度及各类现场资料文件的报批备案程序。

勘察设计、监理等参建单位单位需要根据铁道部的规章制度，结合自身实际情况制订一套满足铁路建设需要的高效可行的管理流程，实施与铁路建设单位标准化管理匹配的标准化管理，实现建设项目的标准化管理。

三、小流程的主要内容

小流程主要针对现场和施工操作控制制定的工作流程，包括两个方面的内容，一是现场项目管理针对某项具体事项现场管理需要制定在小管理流程，二是针对现场具体工程实施控制需要，而制订的工序、工艺、工法流程和操作人员的操作流程等作业流程。

根据标准化管理工作的需要，为了更好推进现场作业标准化，铁道部先后制订了《铁路建设项目施工作业指导书编制暂行办法》（建建[2009]107号）、《铁路工程施工作业要点示范卡片》（建技[2009]185号）等作业标准指导性文件。施工作业指导书是根据分部、分项工程施工具体要求，针对特殊过程、关键工序向施工人员交待作业程序、方法及注意事项，落实各项验收规范和标准，指导现场施工作业而制订的作业及工艺标准。作业要点示范卡片主要面向施工作业人员，针对铁路工程主要专业中的关键工序，以突出工序流程为主线，明确工序作业中的安全、质量、环保等为控制要点，以图文结合、重点突出、易懂实用为基本要求编写，示范卡片共计208项，其中轨道31项，路基22项，桥梁31项，隧道41项，通信19项，信号29项，电力16项，电牵19项。

第三节  工作流程的形成

一、铁路基本建设大流程的建立和责任确定

铁道部颁发的《铁路建设管理办法》（2003年铁道部令第11号）；《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）等文件及规章制度，使铁路建设项目的立项决策、勘察设计、工程实施、竣工验收等全部建设活动做到依法合规，流程齐全，铁路基本建设管理程序和职责分工明确详细。

铁道部制定颁发的《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号），对铁路基本建设项目大流程作出如下安排：

铁路基本建设项目流程图

同时，《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）文件对项目建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、开工报告阶段、计划编制阶段、开工建设阶段、竣工验收阶段等七个阶段的流程做了明确的图示说明，并对铁路基本建设项目建设管理各阶段职责进行了分工，并明确相应职责，基本建设流程全面、科学、清晰、可操作性强。现将可行性研究阶段的流程图和建设管理各阶段职责分工示例如下：

铁路基本建设项目流程图

发展改革委

环保总局（授权单位）

中介机构

计划司

鉴定中心

设计院

财务、建设司、

运输局、鉴定中心

铁路基本建设项目建设管理各阶段职责分工

二、 铁路基本建设流程的建立和责任确定

铁路基本建设流程的建立和责任确定，就是指建设、设计、施工、监理单位的工作流程建立和责任体的确定。

建设单位依据指导性施工组织设计，组织做好征地拆迁、招标投标、合同管理、投资控制、财务管理、变更设计、技术管理、安全管理、质量管理、物资管理等过程管理工作，严格按程序、按标准控制好每一个环节，组织单位工程质量验收等，实现建设目标。

设计单位按照勘察设计程序，组织地质勘探、现场调查资料的检验、审核，对设计方案进行比选论证、复核，规范现场设计配合工作流程，实现设计配合工作程序标准化、规范化；参加建设单位指导性施工组织设计的编制和调整，参与重大施工技术方案研究，协助解决有关问题，提出优化建议，并根据确定的施工组织方案优化施工图设计；参与或配合质量、安全事故调查，参加工程质量中间验收和竣工验收。

施工单位做好施工图核对，根据指导性施工组织设计编制实施性施工组织设计，制定现场施工计划和作业计划，优化资源配置，组织计划实施；落实质量责任制和程序性文件，实现全员质量管理，对影响质量的要素实行重点管理；落实安全管理责任制和应急预案，分析影响安全的要素，做好预防工作，配备足够的安全设施，严格执行安全作业程序；按施工图和作业标准进行施工，推广符合现场实际、作业人员易记好用的应知应会卡片，真正将各种管理要求和措施融入作业标准并落实到作业人员的操作中；严格施工过程的考核、评定，做好工程自验、工艺工法创新等工作。

监理单位审核实施性施组，对施工复测进行监理，监督工艺试验；审核关键施工技术方案和专项施工安全技术方案，组织检验批、分项、分部工程质量检查验收，对验工计价工程数量进行审核。以质量、安全监理为重点，监督检查施工质量安全保证体系运行情况，对施工行为进行监控、督导和评价。

下面重点阐述建设单位和施工企业工作流程的建立和责任体系建设。

1.铁路建设单位管理流程及责任体系的建立

推行建设单位标准化管理，是当前铁路建设的主要管理形式，是实施高标准大规模铁路建设的内在需要，各建设单位根据铁道部颁发的《关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见》（铁建设[2008]45号）和《铁路建设项目管理程序指导意见》（建建[2008]50号）等有关规定，按照铁道部“六位一体”管理要求，建立健全覆盖建设、设计、施工、监理单位的标准化指挥部管理体系和工作流程，实现工作制度化、管理程序化、责任具体化，做到事事有流程、事事有标准、事事有责任人。

(1)健全管理制度。对建设指挥部的管理制度进行梳理，制定完善包括综合办公、工程管理、安全质量管理、计划财务管理、物资设备管理等各个方面的管理办法，并在实施中根据实际需要不断完善规范。上海铁路局在会议制度方面有一套成熟具体经验，建立完善了建设工作周例会、月度生产会、季度质量现场会、年度工作会议等制度。一是每周一上午召开周例会，由指挥长组织召开领导班子成员参加的周例会，总结一周工作，解决存在问题，研究布置本周工作安排；二是每月初组织召开全局项目生产会议，传达上级要求，通报月度任务完成情况，集中梳理建设推进中存在的突出问题，制定对策措施和责任展开表，落实相关部门的责任，部署推进下一步工作；三是每季度组织召开一次工程质量现场会暨季度工作推进会，主要通过现场观摩和点评，倡导先进，推广典型经验和好的做法，更好地落实建设新理念要求；四是每年组织召开一次全项目建设工作会议，总结年度建设工作，深入贯彻落实部、局总体工作部署，系统安排全年建设任务，制定年度工作目标展开表，隆重表彰建设、设计、施工、监理单位的先进集体和先进个人，大力弘扬先进典型。

(2)规范工作流程。建立规范工作流程是实现过程控制标准化的基础。建设单位根据铁道部下发的《铁路建设项目管理程序指导意见》，以项目管理机构为核心，以建设项目管理为主线，以21项流程图为主要内容，按照前期准备、工程实施、竣工验收的顺序，将每个阶段的工作细化、量化具体化，建立符合项目实际、满足建设需要的工作流程。

(3)完善责任体系。确保工作流程顺利实施，除有一套完善的制度作保证外，还需要对流程的每个环节、每个岗位的职责进行明确界定和责任追究。上海路局在标准化指挥部建设中，从优化机构设置、规范创建标准、健全工作机制、加强队伍建设入手，全面推进标准化指挥部创建工作，并把管理程序化、责任明晰化作为建设标准化指挥部的首要任务，建立了完备的责任体系。一是严格责任界定。路局明确指挥长对安全质量的第一责任，要求对高风险隧道、特殊结构桥梁等重点工程实行责任包保；明确总工程师对涉及质量安全的重大方案负责，对重大既有线施工方案、软基加固处理、深水墩施工、现浇梁施工、Ⅳ级以上围岩隧道等施工必须亲自组织审查；部门负责人和主管工程师重点加强现场管理，把现场要求、检查内容、检查方法转化为工作标准，清晰界定分级责任。二是加强责任监控。推行首查负责制，组织开展 “定人、定期、定岗、定责、定点”的分级检查，确保各个环节有人管、有人查，通过每月定期开展的“一评价、一考核、一通报”，做到检查有记录、有分析、有整改、可追溯。 三是严格责任追究。路局实行年度业绩考核，对领导班子成员实行年薪考核；实行每月排名考核，对全局所有项目进行每月评比排名，按照优秀、良好、合格拉开档次进行奖励，不合格的停发当月奖金，发生安全质量问题的一票否决，确保各级责任落到实处。

建立工作流程在落实以上要求的同时，还需要注意把握三个方面：

一要结合实际，不能照搬。例如京沪公司项目施工准备阶段就对相关工作流程及规章制度归纳总结梳理，结合实际情况建立了征地拆迁、环境保护水土保持、施工组织设计、招标投标、合同管理、开工报告审批、验工计价、变更设计、质量管理、安全管理、投资控制流程、技术管理和财务管理，共计13项管理流程。

二要覆盖面广，系统集成。工作流程是建设、设计、施工、监理单位相同作业的有效集成。上海铁路局在工序控制管理方面，制订了《高速铁路施工工序管理要点》，清晰界定无砟轨道、路基处理、连续梁、无站台柱雨棚等施工工序，要求每个重要施工工序流程验收环节上实行施工、监理、建设单位三方现场签认，签认资料留存档案，不经过工序签认不得进入下一道工序，使建设、施工、监理三方工作流程有效结合，提高了质量管理效果。

三要动态管理，不断改进。坚持首件认可和样板引路制度，通过首件认可，检验施工单位的机具设备、劳力配置、施工工艺和质量自控手段，在固化作业流程和作业标准的基础上，展开大面积施工。同时，施工管理中注意发现施工亮点，形成成熟可靠的施工工法，并及时推广普及。京沪公司在重要工序如无砟轨道底座板、道岔板铺设等关键工序经监理初步验收合格后，均由公司组织评估验收，进行首件认可。同时，公司多次组织召开全线桥梁墩身、路基填筑、箱梁预制、桥面防水、轨道板铺设等现场会，促进了施工标准的统一和全线施工整体水平的提高。

2．铁路施工企业的内控管理流程及责任体系的确立

铁路施工企业按照《关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见》（铁建设[2008]45号）和《关于推进铁路建设标准化管理的实施意见》（铁建设〔2009〕154号）的标准化管理的总体要求，全面加强质量安全基础管理工作，对工作流程进行总结、归纳、提炼和完善，打造一个强有力的工作流程管理体系，真正将标准化管理落实到实处，让企业实现持续、健康、高效发展。

(1)加强制度建设。施工企业根据铁路建设标准化管理的要求，梳理、规范和完善管理制度。管理制度要明确管理目标，提出工作要求，细化工作程序，落实人员责任，完善考核制度。中铁四局以标准化管理为抓手，结合项目管理的实际，组织编制了《铁路建设项目标准化管理手册》，制订了从综合管理、施工管理、质量管理、安全环保、计划财务、架子队与劳务、物资到机械设备管理等八大类别共51项管理制度。

(2)建立工作流程。管理流程要由过去单一文字描述向图文并茂方向发展，由过去定性描述向量化指标方向发展，增强各种制度标准的可读性和可执行性。下面以中铁四局编制的施工准备阶段的项目管理交底流程和过程控制阶段的施工生产综合检查流程为例，阐述如何以制度为前提建立工作流程。

示例一:施工准备阶段的项目管理交底流程

1.  流程目标

本流程主要阐述项目管理交底工作程序，以便加强局对新成立项目经理部前期的指导，使项目经理部的管理工作尽快进入角色，并符合局管理体系的要求。

2.  适用范围

  中国中铁四局集团有限公司

3.  相关政策和制度

【AR01】《中铁四局集团项目管理交底管理办法》（中铁四程[2009]25号）

4、项目管理交底流程图

示例二：过程控制阶段的施工生产综合检查流程

1.  流程目标

本流程主要阐述施工生产综合大检查的工作流程，以提高施工生产综合大检查的的质量和效率，加强对重点工程项目的监控。

2.  适用范围

  中国中铁四局集团有限公司

3.  相关政策和制度

【AR01】管理程序文件及项目管理检查表等

4、流程图