主体

限制

法律规定

发行前股东

首发上市交易之日起一年内不得转让

《公司法》第141条

董监高

1.       任期内每年不超过25%

2.       离职后半年内，不得转让

《公司法》第141条

短线交易

《证券法》第47条

定期报告、业绩预告、业绩快报、重大事件敏感期

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.7.13条

在申报离任六个月后的十二个月内不超过50%

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.2条

首发上市之日起六个月内申报离职的，十八个月内不得转让；首发上市之日起之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，十二个月内不得转让

《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第3条

5%以上股东

短线交易

《证券法》第47条

每增减5%的，在公告、报告敏感期不得再行买卖

《上市公司收购管理办法》第13条、第14条

控股股东、实际控制人

首发上市之日起三十六个月内不得转让

《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》第5.1.6条

认购的非公开发行股份自发行结束之日起，三十六个月内不得转让

《上市公司证券发行管理办法》第38条

年报/定期报告、业绩快报、重大事件敏感期

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.20条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.7.13条