甘可建, 庄爱华

摘　要: 文内参考文献的标注方法和规则至今尚无国家标准统一规范, 目前有关这方面的研究报道不多, 内容阐述也不够全面。本文中将针对科技论文文内参考文献的标注的观点进行归纳和分类, 列出目前编辑界公认的一些规范, 系统地阐述科技论文文内参考文献的标注方法和规则。

对于文后参考文献著录格式国家标准GB /T 7714 - 2005[ 1 ]已有详细规定, 而关于文献在文内的标注, 标准中只简略提及, 有关采用顺序编码制标注参考文献时文献序号标注位置问题则未曾提及; 至今也还没有这一方面专门的国家标准出台。文后参考文献著录格式的规范问题已引起了编辑和作者的广泛关注和重视, 近年来有关文后参考文献著录问题的报道非常之多;

相比之下, 对于在文内恰当标注参考文献的问题却未引起足够的重视。1991年翁永庆[ 2 ]第一次对我国科技论文文内参考文献的标注位置作了简要的阐述; 之后, 也陆续有一些文献报道对此进行了进一步的探讨[ 3 - 10 ] 。但到目前为止, 关于文内参考文献标注位置的研究报道仍然不多, 且仅有少量文献对文内参考文献标注方面的部分问题进行了分析和探讨并提出作者自己的见解, 而尚无文献对这一方面进行全面而完整的阐述; 同时, 不同的文献报道中对于同一个问题的论述和观点并不一致。本文在综述现有相关文献内容的基础上, 将针对科技论文文内参考文献的标注的观点进行归纳和分类, 列出目前编辑界公认的一些规范, 系统地阐述科技论文文

内参考文献的标注方法和规则。

文后参考文献的著录体系有顺序编码制和著者- 出版年制两种, 前者对引文采用序号标注, 按论文正文(包括图、表、数据、公式等) 中所引用的文献出现的先后顺序连续编码;后者采用著者- 出版年标注[ 1 - 3 ] 。尽管这是两种不同的著录体系, 但在正文中标注引文其实质

都是对引文内容的注释, 就其在正文中的表现形式方面, 两者最大的不同在于前者采用的序号常常以上标的形式标注(不充当句子成分时) 。鉴于目前国内大多数科技论文文后参考文献的著录采用顺序编码制, 本文仅讨论采用这一标注体系时如何在论文文内标注参考文献。

一、标注位置

一篇科技论文通常包括题名、作者及单位、摘要、关键词、层次标题、正文、图表、附录等组成部分, 按规范要求, 论文题名、作者及单位、摘要、关键词、附录中一般不引用或标注参考文献; 层次标题中可引用、标注文献, 一般置于标题后, 在右上角标注; 正文中可引用、标注参考文献, 直接标引在引文内容之后[ 4 ] 。图表中一般不标注参考文献, 必要时可将文献标注码标注在图表的注释或说明(即图注或表注) 中[ 4, 5 ] ; 若特殊情况下必须在表中列出参考文献序号(比如有关Meta 分析的论文) , 则应在文献序号外加中括号, 在表中单独列为一栏[ 11 ] 。

将标注码作为引文内容的注释时, 标注码应以角标的形式标注在引文内容的右上角(例1) ; 将标注码作为语句的组成部分进行叙述时, 则将标注码与正文并排(例2) [ 2, 4, 6 ] 。后者为标注文献的一种特殊形式; 下文中分析标注码的位置时, 若无特殊说明, 均指前一种用角标的形式标注的情况。

例1 薛社普等[ 2 ]指出棉酚从体内排泄缓慢。

例2 间质细胞cAMP含量测定方法见文献[ 3 ]。

二、标注方法和规则

1. 直引

直引是指将引文内容按照原文献中的叙述照录。直引时, 应在所引内容外加引号, 文献标注码应放在引号之外。引文外引号、文献标注号和句末的标点符号(点号) 三者密不可分,其位置的正确安排直接关系到意义表达的正确性[ 6 ] 。具体标注方法, 以及标注码与句子的标点符号之间位置关系, 可归纳为以下两种情况。

(1) 引文为完整的句子时。如果是直接引用某人的观点, 照录文献一个完整的句子或者一个完整的段落, 有原作者姓名, 冒号、引号齐全的, 则最后一个标点(无论是句号还是问号、感叹号) 点在引号内, 参考文献标注码标注在引号外的右上角; 如果是引用原文, 前面不出现作者姓名和冒号, 只出现了引号, 参考文献标注码也还标注在引号外的右上角, 但这处引文的最后一个标点符号须点在参考文献标注码后的右下角[ 12 ] 。

(2) 引文为非完整的句子时。如果引文内容只是一个词、词组, 或者虽然是一句完整的话, 但只是作为叙述文句的一部分, 文献标注码紧随在后引号之后, 点号之前。

2. 意引

一般情况下, 意引时参考文献序号在文中的标注位置并不是唯一的, 可以有多种选择。这些位置有些是等效的, 任选其一即可; 但在很多情况下细究起来, 不同位置之间仍有些细微差别, 择优选择更好。不论选择哪种位置, 都应重视文献序号标注的严肃严谨, 词或语句的相对完整, 以及有利于读、写和编排等[ 13 ] 。

(1) 对著作或引文的著者进行标注。在叙述引文内容(不包括直引的情况) 时若写出文献著者名, 则将标注码以角标的形式标注在著者名(西文著者名为作者姓氏) 的右上角[ 7 ] ;若文献作者超过一位, 则在著者名后加“等”, 将标注码标注在“等”字的右上角[ 6 ] 。一句话或一个观点同时引用不同著者的不同文献时, 各文献标注码不应集中标注, 而应分别标注在各著者名的后面(例3) [ 8 ] 。叙述引文内容时若写出著作名称, 或同时写出著者名和著作名称,均应将标注码标注在著作名称的右上角[ 7 ] 。

例3 Inoue等[ 11 ]和Saito等[ 12 ]使用带一个分支的支架型血管重建LSA, ⋯⋯

(2) 对引文中析出的数据、观点、结论等进行标注。若没有写出著作或引文著者名, 只在文中引用参考文献中的有关数据或材料等, 且引用的部分又不构成一个句子时, 应直接把文献标注码标注在相应的词或词组的右上角(例4) [ 7 ] 。若没有写出著作或引文著者名, 只引用了文献的观点、结论等, 同时加上了自己的理解, 用自己的话语表达出来的, 则将文献标注码188标注在这些话语最后一个字的右上角, 点号之前(例5) [ 12 ] ; 若整句话阐述的内容或观点引自某一条或几条文献, 则在该句话最末一个字的右上角标注文献标注码, 句号在文献标注吗后。但若连续几句话引自同一文献, 或者整段话都引用了某一文献内容时, 则将文献标注码标注在最后一句话或整段话最末的句号之外[ 3, 9 ] 。

例4 计算结果与试验资料[ 1 ]的对比如下: ⋯⋯

例5 假设中国老年人占中国所有人群脑血管病患者的一半, 按1986～1990年的大规模流行病学调查所得的数值[ 1 ]推算, 我国每年新发老年人脑血管病患者为⋯⋯

三、标注符号和序号

国家标准对顺序编码制文内参考文献的标注符号和序号有明确规定: 按引用文献在文内出现的先后顺序连续编码(用阿拉伯数字) , 并将序号置于方括号中; 同一处引用多篇文献时,只须将各篇文献的序号在方括号中全部列出, 不连续序号间用“, ”, 连续序号间用起讫号“ - ”[ 1 ] 。

同一篇文献被重复引用时, 国家标准规定为“标注首次引用的文献序号, 并在序号的‘[ ] ’外著录引文页码”[ 1 ] 。根据国家标准[ 1 ]中提供的示例, 笔者理解为该处所指的“文献”, 特指的是“专著”文献, 而不包括期刊或论文集中刊登的文献。

四、结　语

目前科技论文中文内参考文献的标注问题还比较多, 文献标注码的位置比较混乱, 甚至由此产生歧义或导致表达意思错误的现象也比较多见。作者和编辑都应该重视文内参考文献标注位置的规范问题, 在国家标准尚未出台之前, 宜参照目前编辑界公认的一些方法和规则标注文献标注码。