投资银行类业务执业人员操守案例及答案_低调-队长

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投资银行类业务执业人员操守案例及答案

(2021-10-13 10:46:53)

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分类：证券业协会考试

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》规定，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在（）元以上的，应当依照刑法规定以行贿罪追究刑事责任。

我的答案： B

2 . 下列哪个选项不属于刑法规定的内幕交易罪类型？

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 内幕信息，是指上市公司（）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。

我的答案： ABCD

2 . 某证券员工刘某某在明知邹某系通过国家工作人员宋某的关系拿到债券份额，且要给予宋某以财物的情况下，仍为邹某提供帮助的行为应当被法院认定为（）。

我的答案： AB

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 从事内幕交易未获利，或发生亏损的情况，不构成内幕交易罪。

对错

我的答案：错

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