文献综述的撰写方法与基本规范

  ——在中国专利信息中心《知识产权与信息化》

编辑培训班上的发言提纲

（2012年8月22日）

广义上讲，凡属论述科学技术内容的文章，都称为科学著述，如各种与科学研究有关的论文、简报、报告、述评、专著、汇编、文献综述，以及教科书和科普读物等。翻阅《知识产权与信息化》杂志，主要文章的体例是“文献综述”类。还好，如果今天让我与大家交流的是什么实验报告的写法，那我是没有资格的，我没有写过。我写过大量的文献综述类的文章，比如《徐霞客和丁文江，中国地学文化历史传承的两座丰碑》、《试论丁文江对徐霞客及<徐霞客游记>研究的贡献》、《<徐霞客游记>明清八序概览》、《<徐霞客游记>矿藏记录古今考》等。内容与知识产权及信息化不同，但写作方法是想通的。

今天要与大家交流的内容是文献综述的撰写方法与基本规范。

    一、文献综述的内涵、对象及写作步骤

文献综述又称为文献评论，指的是对某个领域相关的各种文献进行系统查阅和理性分析，以了解该领域发展状况的过程。通过对大量情报资料的综合分析，得出相关的结论，写就的学术论文，被称为文献综述。它是科学文献的一种。

文献综述是反映当前某领域中的最新进展、最新学术见解，它能反映出有关问题的新动向、新趋势、新水平。

文献综述是在对现有文献进行阅读、选择、分类、比较、分析和综合的基础上，研究者用自己的语言对某一问题的研究状况进行综合叙述的情报研究成果。文献的搜集、整理、分析是文献综述撰写的基础。研究者占有的文献越多，对他的论文撰写越有裨益。

由于与一个研究问题相关的文献浩如烟海，且鱼龙混杂，这就需要作者去粗取精、去伪存真，要找到同类研究中的最权威、最优秀的文献，要寻到最前沿的理论研究或实践研究的文章。文献综述“综”就是通过对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料精炼明确、逻辑清楚；“述”就是要对综合整理出的文献进行比较研究，全面、系统、深刻地加以论述。归纳分析尽可能利用第一手资料，特别是实证资料，包括实地考察、访谈报告、实验研究等。

文献综述的写作步骤是：选题、收集文献资料、拟写提纲，最后形成论文。

总而言之，文献综述是作者对某一问题的历史背景、前人研究成果、遗留问题、研究现状或发展前景等进行评论的科学性论文。

（举例1：《<徐霞客游记>矿藏记录古今考》，106页第1部分“矿藏的开采”；举例2：《知识产权与信息化》第2期第一篇文章）

二、文献综述的写作要求

文献综述的写作与其他科学论文大体相同，但也有其特殊的要求，下面按论文的结构顺序依次叙述如下：

（一）题目

文献综述的题目应当简明、具体、确切地反映出本文的特定内容，一般情况下，题目中应包括文章的主要关键词，既能概括全文内容，又能引人注目，便于记忆和引用，做到恰当、确切、简短、鲜明，起到画龙点睛的作用，以引起读、编者的注意与兴趣。尽量不设副题。题目中不用惊叹号或问号，也不能写成广告语或新闻报道用语。要避免笼统或哗众取宠的词句出现。同时还应具备可检索性、专指性、信息性。题目一般不宜超过20字。

（举例1：《知识产权与信息化》第2期《当“纳米”遇见“专利”》7页；举例2：《苹果也要“光合作用”？》）

（二）署名

著者署名是论文的必要组成部分。论文要署真实姓名和真实的工作单位。主要体现责任、成果归属并便于后人追踪研究。署名的作者只限于那些选定研究课题和制订研究方案、直接参加全部或主要研究工作、做出主要贡献，并了解论文报告的全部内容，能对全部内容负责解答的人。其他参加工作的人员，可列入附注部分。合写论文的著者应按论文工作贡献的多少顺序排列。

（举例：《知识产权与信息化》第2期，12页的署名规范）

（三）摘要或提要

以200字左右简要地概括论文全文。放于篇首。读者看了摘要就像看到了论文的缩影，看了论文摘要就想继续看论文的有关部分。此外，还应给出几个关键词，关键词应是学术词汇。摘要中不用图表、符号及化学结构式等。

（举例：《知识产权与信息化》第2期，18页的摘要）

（四）引言 

一段好的引言，应当让读者明白论文的学术地位。要写出论文立题依据、基础、背景、研究目的，包括撰写文献综述的原因、意义等。作为论文的开端，主要回答“为什么”(Why)这个问题。它简明介绍论文的背景、相关领域、前人研究历史与现状，以及论文作者的意图与分析依据，包括论文的预期目标、研究范围和理论、技术方案的选取等。

（举例：《知识产权与信息化》第2期，12页的引言）

（五）正文

正文是论文的核心组成部分，主要回答“怎么研究”(how)这个问题。

1、正文应充分阐明论文的观点、原理、方法及具体达到预期目标的整个过程，并且突出一个“新”字。

2、正文包括课题研究的历史(寻求研究问题的发展历程)、现状、基本内容 (寻求认识的进步)。

3、正文包括研究方法的分析(寻求研究方法的借鉴)，已解决的问题和尚存的问题。

4、正文要详尽地阐述课题研究对象对当前的影响及发展趋势，可以使研究者确定研究方向，也便于他人了解该课题研究的起点和切入点，明确是在他人研究的基础上有所创新。

5、正文要求思路清晰，合乎逻辑，用语简洁、准确、流畅。

6、正文内容务求客观、科学、完备，要让事实和数据说话。

7、凡用简要的文字能够说清楚的，应用文字陈述，用文字不容易说明白或说起来比较繁琐的，可使用图表。

8、正文中使用物理量和单位应采用法定计量单位。

（六）结语或结论 

文献综述的结语或结论是整篇论文的最后总结。主要是回答“研究出什么”(What)。要概括指出作者对该课题的研究意见，存在的不同意见和有待解决的问题等。结语或结论应该以课题研究中得到的现象、数据和分析作为依据，由此较为完整、准确、简洁地指出本论文在理论上与实际应用上的意义与价值，以及对进一步深人研究本课题的建议等。

（举例1：《知识产权与信息化》第2期，15页的结语；举例2：《<徐霞客游记>矿藏记录古今考》，115页结语）

（七）参考文献 

这是论文中很重要、也是存在问题较多的一部分。列出参考文献，说明文献综述所依据的资料，增加综述的可信度，也便于读者了解论文研究命题的来龙去脉，便于读者进一步检索。它反映论文的科学依据和论文作者尊重他人研究成果的态度。被列入的论文参考文献应该只限于那些论文作者亲自阅读过和论文中引用过的文献，而且是发表在正式出版物上面的，或其他有关档案资料等。

有的作者不标注参考文献的出处，故意不引，或贬低别人研究成果，抬高自己的做法都是错误的。

（一篇论文中几乎自始至终都有需要引用参考文献之处。如论文引言中应引上对本题最重要、最直接有关的文献；在方法中应引上所采用或借鉴的方法；在结果中有时要引上与文献对比的资料；在讨论中更应引上与论文有关的各种支持的或有矛盾的结果或观点等。

不查文献、漏掉重要文献、故意不引别人文献或有意贬损别人工作等错误是比较明显、容易发现的。有些做法则比较隐蔽，如将该放在引言中的，作者把它引到讨论中。这就将原本是你论文的基础或先导，放到和你论文平起平坐的位置。又如科研工作总是逐渐深人发展的，你的工作总是在前人工作基石出上发展起来做成的。正确的写法应是，某年某人对本题做出了什么结果，某年某人在这基础上又做出了什么结果，现在我在他们基础上完成了这一研究。这是实事求是的态度，这样表述丝毫无损于你的贡献。有些论文作者却不这样表述，而是说，某年某人做过本题没有做成，某年某人又做过本题仍没有做成，现在我做成了。这就不是实事求是的态度。）

三、撰写文献综述要注意的问题

（一）注重综合提炼和分析评论

文献综述不应是对已有文献的重复、罗列和一般性介绍，而应是对以往研究的优点、不足和贡献的批判性分析与评论。有时文献综述的作者列举了国内外专家、学者关于某一领域的论述和做法。查阅了大量文献资料，了解了有关研究情况，这些有助于作者通过比较、分析，根据研究的可行性确定论文的范围。但是，作者对专家学者所持理论和做法的优点与不足所进行的分析与评论不够，没有进行归纳和提炼。因此，文献综述是在掌握大量文献资料的基础上，对其进行综合提炼和分析评论。

（二）提出作者的见解、观点、意见和建议

写作文献综述的目的是通过深入分析过去和现在的研究成果，指出目前的研究状态、应该进一步解决的问题和未来的发展方向。对各种研究成果进行评论，系统总结某一研究领域在某一阶段的进展情况，并结合论文的实际需要，提出自己见解、观点、意见和建议。同时，尽量避免大量引用原文，要用自己的语言把观点说清楚。

（三）做到全面、准确、客观、真实

要尽可能掌握第一手资讯及最权威的有代表性的观点，做出较为准确客观的分析。而用于分析评论的观点、论据一定要来自原始文献，尽量避免使用别人对原始文献的解释或综述。做到既能系统全面地反映研究对象的历史、现状和趋势，又能反映研究内容的各个方面。当然，这一切的前提的真实。