“民族志者工具箱”是一套关于如何计划、设计和完成应用型民族志研究，以及如何运用其结果的丛书。习惯于比较传统的研究方式的人或许会对民族志——作为一种研究方法——感到生疏，但我们相信，应用民族志对于多数研究者和实践者来说不仅会称心如意，而且将是不可或缺的。使用类似实验或收集量化数据的标准研究方法并不能够真正回答在规划和实施项目过程中出现的各种评估问题或调查问题。情况往往是，根本没有需要被量化的资料，也没有什么需要用数字来估量其有效性的项目！有时候，我们并没有清晰地甄别出想说明的研究问题，它们还有待发掘。在这种情况下，民族志研究就为我们提供了一种有效的重要方法，它可以探知在项目中正在发生着什么，也可以帮助实践者计划他们的行动。

    这套丛书界定了民族志研究是什么，应当在何时采用，以及我们如何用它来证明和解决复杂的社会问题，尤其是那些单凭传统的定量或实验研究方法并不容易解决的问题。丛书是为了服务于教育工作者，专业服务机构，在教学、社会和卫生服务、通讯、工程与商业等领域从事应用研究工作的专家，以及在应用型田野场景下工作的学生。

    民族志是一种奇特的人文努力。许多民族志实践者曾解释说，民族志不同于其他研究路径的地方在于，研究者本身是收集一手资料的首要工具。也就是说，正如本丛书中的第一到四册所证实的那样，民族志者的主要资料库是在人际互动过程中——直接观察、面对面访谈和启发、视听记录、绘制人际互动发生的时空地图和网络系统——聚积起来的。因此，就像第六册书中所表明的，研究者既是科学家，同时也是人，他的个人性格和活动在研究中具有突出的重要性，这点不适用于那种调查者可以和被研究人群、现象保持较远距离的研究。

    “民族志者工具箱”丛书的第一册书《设计和进行民族志研究》（Designing and Conducting Ethnographic Research）界定了民族志研究是什么，并详细说明了引领民族志方向的主流观点或范式。它为读者提供了关于研究方法和研究设计的总看法，包括如何提出研究问题，设置研究方案的结构时要考虑什么，以及如何设计一个抽样计划。这本书以收集和分析资料的方法，还有民族志者必须解释的道德考虑作为结尾。它是这套丛书的总介绍。

    第三册书《增强型民族志方法》（Enhanced Ethnographic Methods）为基本的民族志工具目录增添了三种不同，但都很重要的资料收集方法，每一种都是对本书中所说的基本方法的补充。这三种工具是视听技术、焦点团体访谈和启发技术。我们把这些资料收集策略称为“增强型民族志方法”，因为它们中的每一种都类似于并增强了本书中首次表述的某种策略。

    视听技术涉及使用电子设备记录行为和言谈，它创建了对事件和言谈更加全面持久的记录，扩展了民族志者观察和倾听的能力。焦点团体访谈让民族志者一次可以访谈不止一个人。启发技术则让民族志者能够把个人或群体如何思考并组织对其文化世界的理解这样的质性资料或感知经验量化。

    本书中所描述的基本的民族志方法可以单独使用，但是，单凭第三册书中所说的增强型民族志方法本身，则无法提供一个社区、组织、工作团队、学校或其他场景下文化生活的完整画面。读者们认识到这一点是很重要的。事实上，它们必须和本书所概述的基本方法结合在一起使用。这样做会使民族志者描绘的文化图像更加深刻，也更加准确。

    在第四册书《绘制社会网络图、空间资料图和隐蔽人群地图》（Mapping Social Networks, Spatial Data, and Hidden Populations）里，我们补充了民族志者所使用的加强资料收集与分析的方法。不过，第四册书看待社群组织社会生活的方式时所采用的视角颇为不同。前几册书主要关注的是理解文化模式的路径，还有文化背景下个体之间和集体之间的互动，而第四册书关注的却是社会网络、互动模式以及我们称之为“社会地理空间”的使用如何影响人们的行为和信仰。第四册书的最后一章探讨了“隐蔽人群”概念，描述了找到、接近“隐蔽人群”，并从他们那里收集资料的方法。这些个人之所以不被看见，是因为没有什么外显的东西把他们与其他人区别开来，或者因为他们有不想被人知道的行为。

    第五册书《分析和解释民族志资料》（Analyzing and Interpreting Ethnographic Data）为读者提供了各种方法，以便将大量的田野笔记、观察、录像、录音磁带、问卷、统计调查、文档、地图等各种资料转化成研究结论，这些研究结论将帮助人们更加全面地理解他们的世界，并推动问题的解决。不管是叙事的质性资料，还是定量的——或者计数的——资料，所有在民族志研究中收集的资料都需要组织、修补、翻译可以翻译的部分和解释，第五册书讨论了这些方法。

    在第六册书《研究者角色与研究伙伴关系》（Researcher Roles and Research Partnerships）里，我们讨论做民族志研究对其实践者提出的特殊要求。在整套“工具箱”丛书里，我们始终认为，民族志训练是一项系统的、科学的事业，旨在帮助人们识别和解决人性问题的应用民族志也同样是一项系统的、科学的事业，它们之间并没有什么不同。出于这个目的，我们在第1章“民族志者的角色”部分，首先说明民族志者的工作如何不可避免地要和民族志者是一个什么样的人捆在一起，和研究地点的特殊社会文化情境捆在一起，也和民族志者在田野里承担的任务与责任捆在一起。

    在第2章“建立研究伙伴关系”部分，我们承认民族志极少由研究者独自完成。我们讨论了民族志者如何组成研究团队，如何与田野中的个人和机构建立伙伴关系，以及如何与大范围的人和组织合作来解决彼此认同的问题。这一章的结尾是道德和程序上的考虑，包括发展出社会的和管理的基础结构，订立和打破契约，协商不同的组织文化和价值观，以及化解冲突。

    第七册书《使用民族志资料：干预、公共规划与公共政策》（Using Ethnographic Data: Interventions, Public Programming, and Public Policy）由三章组成，提出总体指导方针，并以个案研究为例说明民族志者如何把民族志资料运用于拟订公共规划、进行和评估干预，以及影响公共政策。

    在这整套丛书里，作者们所给出的实例既来自他们自己的工作，也来自他们的同事的工作。民族志者在田野中会遇到各种各样的问题和进退两难的困境（形成系列描述），这些实例和个案研究说明了他们在工作期间以及在工作之余应付这些问题和困境的办法。

    在这本题为《民族志方法要义》的书里，我们专注于开展民族志研究的方法论基础。本书分成11章。第1章探讨由理论推动研究的重要性，探讨混合了定量方法和定性方法的多方检验法，探讨民族志研究的地方性质，也探讨应用民族志的目标，即产生解决社会议题和社会问题的新方法。

    塑型理论是开展民族志研究的概念向导和模型，第2章给出了建立塑型理论的有效途径。在这一章里，我们解释了我们所说的理论（某项研究的概念指导方针）是什么意思，向读者表明它们如何能够沿抽象阶梯上下移动，这个抽象阶梯从在田野中被观察到的“事实”一直到第一册书里勾画的范式或理论框架。

    我们在第3章思考“操作化”概念，或者说是田野中的现象要怎么样与设计研究所用的概念相匹配。我们谈到如何从塑型理论模型中的某个概念或想法前进到田野里的观察。反之，也说明了我们如何从田野里的观察前进到某个研究模型中的变量、因素和域。操作化是民族志研究中的关键性步骤。没有这一步，许多研究者就会发现，当自己待在田野地点的指定时间结束时，虽然数以箱计的田野笔记令人不堪重负，但它们却很难被放到一块儿去。随着我们从非结构化资料收集方法前进到半结构化资料收集方法，再到结构化资料收集方法，操作化这一主题在整本书中将被反复提及，我们也会在第五册书中那些讨论项、单元和模式的识别的章节再次谈到它。

    接下来的三章说的是进入研究地点并开展有计划研究的第一步，或者称探索性步骤。民族志者必须进入研究场景；辨认能帮助他们的人士；做写实性的观察；倾听谈话；开展开放式深度访谈。从事上述活动的方法是这三章的重点。在民族志的最初阶段或探索阶段收集到的资料会

● 改变塑型理论模型中的概念和关系。
● 为本阶段和随后几个资料收集阶段中关键概念的操作化开辟道路。
● 启动描述被研究总体的自然环境与社会动力学的进程。

    第4章描述了进入田野的过程，从请求批准到进入一个地区、社群、学校或医院，再到找出能够使民族志者认识田野的关键报导人。第5章分析了田野里的开放式观察或非结构化观察（包括参与观察）的含义与实践。这类非结构化资料收集标志着民族志研究的开始。我们在第5章讨论了可以比较不引人注意地进行观察的社会结果——事件、仪式和结构。我们还讨论了要寻找什么，以及如何准确地记录观察。

    在第6章，我们关注的是在少数个人或群体中开展探索性或非结构化的开放式深度访谈。在田野作业的初始阶段，这些访谈一般伴有非结构化观察。我们将描述它们是什么样的，勾勒开展访谈所需的准备和技能，讨论访谈一般都和谁进行，并给出开放式访谈进度表的实例和运用了启发技术的访谈摘录。最后，我们回顾一些已经被发现的、可以对访谈进行编码并使之便于分析的好办法。

    关于半结构化资料收集的第7章使研究者进入下一个决定性的资料收集阶段。此时，在接触过大量的受访者之后，除了需要进一步详细阐述的因素以外，研究者还识别出了研究中的各个主要域。但对于到目前为止所观察到的全部事物的意义，研究者或许仍有许多疑问尚未得到解答。在这决定性的阶段，民族志者可以集中调查几个明确的领域，通过与更具有代表性的受访者进行半结构化访谈来确认人们对问题的回答存在多大差异。半结构化访谈把非结构化访谈进度表的发现能力与量化统计调查的焦点结合在一起。同样的原则也适用于半结构化观察。我们首先界定了半结构化观察式资料收集技术的含义，然后厘清选择这些技术的主要理由，并用个案实例加以说明。

    在第4章到第7章中，我们描述的非结构化和半结构化质性方法既产生了对研究地点的社会场景和社会动力学的全面描述，也产生了一系列假设，试图解释并区分被研究总体中多种亚群体的态度与行为特点。研究进程的下一步是针对被研究总体的代表性样本，检验这些有民族志情报依据的假设，检验采用的是某种统计调查工具或观察方案，它们从结构化封闭式提问和/或观察的编码系统获取定量资料。第8章讨论用于总体样本的结构化定量资料收集方法的发展，这些总体样本是从质性资料当中显现出来的，并且也建立在质性资料的基础之上，收集质性资料用的是本书前几部分描述的方法。我们把更加结构化的方法运用在取自被研究总体的样本上。

    为了设计一项民族志统计调查，我们从质性资料中那些被确定的项、主题或议题中创建出封闭式的量化的选项。变量分解成项，项构成了可用于定量分析的封闭式答案。这些回答依次与研究的塑型民族志理论中的次因素、因素和域相关。

    和深度访谈及开放式访谈不同，民族志统计调查是为了从地方社群的个人或状况的大量代表性样本中获取极为明确的信息。我们首先解释了结构化资料收集方法意味着什么，并为读者介绍了系统抽样和随机抽样的不同路径。随后，我们引导读者经历生成民族志统计调查工具的各个步骤。第8章也包含了有关结构化观察方法的简要片段。

    第9章讨论的是二手资料和档案资料的收集与使用，包括本地和非本地的档案及二手资源。《民族志方法要义》最后两章考察的是做好民族志的两个关键性问题：抽样方法和抽样偏差问题，还有效度和信度问题。从头到尾，我们所选用的实例都出自我们自己在美国的社群和组织中的研究，有的实例也选自其他研究者的工作。

    比较不熟悉民族志研究的读者可以先阅读本丛书的第一、第二、第五和第六册——它们介绍了基本的民族志原则、方法和技术，接着再阅读揭示更加专业的研究与运用领域的其他册书。那些熟悉基础的民族志方法的读者则会发现，第三、第四和第七册书的价值在于能够完善他们的研究方法、资料收集技术，以及在政策与规划背景下运用民族志资料的途径。

                                                                         琼·J.申苏尔
                                                                       玛格丽特·勒孔特