第四章 抽样

一、重点概念

1．抽样：抽样指的是从组成某个总体的所有元素、也就是所有最基本单位中，按照一定的方式选择或抽取一部分元素的过程和方法，或者说是从总体中按照一定方式选择或抽取样本的过程和方法。抽样存在的必要性缘于总体本身所具有的异质性。抽样存在的合理性是由辩证唯物主义个别与一般的理论和建立在概率论基础上的大数定律和中心极限定律决定的。正因为如此，抽样成为一种通过部分个体的集合反映总体的性质和特征的有效方法。它与问卷方法、计算机技术、统计分析方法相结合，形成了当今社会最主要和最常用的调查类型，即抽样调查。

2．总体：它是构成事物的所有元素、也就是所有最基本单位的集合。在社会调查研究中，最常见的总体是一些社会群体，而个人便是构成这类总体的元素。

3．样本：它是从总体中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。一个样本是总体的一个子集，一个总体中可以抽取出若干个不同的样本。在社会调查研究中，资料的收集工作往往是通过样本来完成的。样本的调查结果可以推论和说明总体。

4．概率抽样：又称随机抽样。概率抽样以概率理论为依据，通过随机化的机械操作程序取得样本，所以能避免抽样过程中的人为因素的影响，保证样本的客观性。虽然随机样本一般不会与总体完全一致，但它所依据的是大数定律，而且能计算和控制抽样误差，因此可以正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体，根据样本调查的结果可以从数量上推断总体，也可在一定程度上说明总体的性质、特征。概率抽样主要分为简单随机抽样、系统抽样、分类抽样、整群抽样、多阶段抽样等类型。现实生活中绝大多数抽样调查都采用概率抽样方法来抽取样本。

5．非概率抽样：又称为不等概率抽样或非随机抽样，就是调查者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。它不是严格按随机抽样原则来抽取样本，所以失去了大数定律的存在基础，也就无法确定抽样误差，无法正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体。虽然根据样本调查的结果也可在一定程度上说明总体的性质、特征，但不能从数量上推断总体。非概率抽样主要有偶遇抽样、主观抽样、定额抽样、滚雪球抽样等类型。

 

二、重点问题

1．什么是抽样？抽样的基本术语及其含义是什么？

　　答：前一问见名词简释。抽样的常用基本术语有：

　　1．总体。它是构成事物的所有元素、也就是最基本单位的集合。

　　2．样本。它是从总体中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。一个样本是总体的一个子集，一个总体中可以抽取出若干个不同的样本。

　　3．抽样元素。它指的是构成总体的每一个最基本单位，也称 “抽样分子”或“个体”。社会调查研究中最常用的抽样元素是单个的人，但也可以是家庭、学校、企业、商店等。

　　4．抽样单位。它是一次直接的抽样所使用的基本单位。抽样单位与抽样元素有时是同一的，有时又是不同的。

　　5．抽样框。它又称作抽样范围，指的是一次直接抽样时总体中所有抽样单位的名单。

　　6．参数值。它也称为总体值，是关于总体中某一变量的综合描述，或者总体中所有元素的某种特征的综合数量表现。在统计中最常见的参数值是某一变量的平均值。

　　7．统计值。它也称为样本值，是关于样本中某一变量的综合描述，或者说是样本中所有元素的某种特征的综合数量表现。样本值是从样本的所有元素中计算出来的，它是相应的总体值的估计量。

　　8．抽样误差。它是用样本统计值去估计总体参数值时所出现的误差。这种误差是因为抽样本身的特点而引起的。由于无论采取什么样的抽样方式，所抽取的样本有多大，都无法涵盖总体，所以抽样误差是不可避免的。但是，抽样误差的大小是可以在样本设计中事先进行控制的。

2．在社会调查中，如何确定样本规模？

　　答：具体每一个社会调查研究究竟应当选择多大规模的样本，主要取决于以下几点：

　　（1）总体规模：根据抽样原理，样本规模与总体规模越接近，样本值与总体值就越一致，抽样误差就越小，样本的代表性也越强。但是当总体规模大到一定程度以后，样本规模的加大就不是那么必要了。因此，对于10 000个单位以下的总体来说，样本规模应尽可能大；而对于那些超大型的总体，则可以按照一两万个单位的总体规模来确定样本规模，以避免不必要的浪费。

　　（2）抽样的精确性：从理论上说，样本的精确度越高越好，但相应的样本规模也要越来越大，这就意味着调查者的时间和人财物力的消耗也要增加好几倍。而对于大多数社会调查研究来说，实际上并不要求太高的精确度。因此，调查者应当根据必要性和可能性，适当地确定样本精确度，决不能因一味追求精确度的提高而拼命扩大样本规模，否则将导致巨大的浪费。

　　（3）总体的异质性程度：要达到同样的精确度，在同质性较高的总体中抽样时，样本规模可以小一些；在异质性较高的总体中，样本规模则应该大一些。为了提高了样本反映总体的精确度，人们通常用分类抽样的方法将总体划分为不同的类别或层次，让这些不同类别或层次在样本中都有代表，并使得抽样误差中基本不存在类与类之间的误差成分，而只存在类内各单位之间的误差成分，其效果相当于缩小了总体的异质性程度和单位分布的不均匀状态。

　　（4）调查者所拥有的经费、人力、物力和时间：尽管从样本的代表性、抽样的精确性考虑，样本规模应尽可能大，但一般调查的经费、人力、物力和时间总是有限的。样本规模的大小必须与之相匹配，否则或抽样无力完成，或根据抽样结果所做的调查研究无力进行。

3．如何理解抽样的作用？

　　答：抽样调查是人们“由部分认识整体”的重要途径，而抽样作为其中的一个关键环节，其基本作用在于向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的手段。

　　在社会调查研究中，抽样主要解决的是调查对象的选取问题，即如何从总体中选出一部分对象作为总体的代表的问题。一项社会调查研究若能采用普查的方式，对总体的全部元素都进行了解，那当然最好，但实际上绝大多数调查研究常常会因为条件限制，而不得不在庞大的总体与有限的时间、人力、经费这二者之间寻求平衡。以现代统计学和概率论为基础的现代抽样理论，以及不断发展、不断完善的各种抽样方法，正好适应了社会调查研究的发展和应用的需要，成为架在研究者十分有限的人力、财力和时间与庞杂广阔、纷繁多变的社会之间的一座桥梁。有了它的帮助，研究者可以方便地通过较小的部分认识很大的整体。正是因为如此，抽样才与问卷方法、计算机技术、统计分析方法相结合，形成了社会调查研究的抽样调查类型，在现代社会中大放异彩。

　　关于抽样的作用，有两个相关的问题需要特别明确：

　　第一，抽样和抽样调查不能混为一谈。抽样只是抽样调查的前提和一部分，只解决抽样调查过程中的选取调查对象这一个问题，抽样调查的其它所有问题都是靠另外的方法来解决的。

　　第二，抽样只是抽取样本的方法，而不是调查方法或者说资料收集方法。再进一步确切地说，即使是抽样调查，也不能定义为一种调查方法和资料收集方法。抽样调查和普查、个案调查一样，只能说是调查的类型或者方式，它们所使用的具体调查方法或者说资料收集方法就是各种类型的调查研究所通用的问卷法、访谈法、观察法、实验法、文献法等。

4．抽样应当怎样进行？

　　提示：任选一种社会实际，从教材所述的概率抽样各种类型中，根据某种社会实际选择适宜的抽样类型对其加以说明，按照抽样的步骤加以叙述。

5．概率抽样有哪些？其特点和应用情况如何？

　　答：概率抽样依照具体抽样方法的不同，分为以下类型：

　　（1）简单随机抽样

　　简单随机抽样又称纯随机抽样，是指在特定总体的所有单位中直接抽取n个组成样本。它最直观地体现了抽样的基本原理，是最基本的概率抽样，其它概率抽样都以它为基础，可以说是由它派生而来的。

　　简单随机抽样对总体中所有个体完全按照随机原则抽取样本，即抽样时是不对所有个体进行任何分组排列的，抽取样本的数量是事先设定的，是从总体中逐个进行抽取的，从而使总体中任何个体都同样有被抽取的平等机会。简单随机抽样分为重复抽样和不重复抽样两类。常用的简单随机抽样方法有直接抽样法、抽签法和随机数表法。简单随机抽样没有人为因素的干扰，简单易行，是概率抽样的理想类型。这种抽样方法，在总体同质性较高时，用来比较准确有效，但在总体异质性较高时，则不一定效果好。当总体所含个体数目太多时，采用这种抽样方式不仅费时、费力、费钱，而且很难操作。

　　（2）系统抽样

　　系统抽样也称等距抽样或机械抽样，是按一定的间隔距离抽取样本的方法。其做法是先编制抽样框，将总体的所有单位都按一定标志排列编号；再用总体的单位数除以样本的单位数，求得抽样间距；然后，在第一个抽样间距内随机抽出第一个样本单位，作为抽样的起点；接着，按照抽样间距依次抽取样本单位，直到抽足样本的单位数为止。同简单随机抽样相比，系统抽样有明显的优点：易于实施，工作量较少；样本在总体中的分布更均匀，精确度更高，代表性更强。其局限性与简单随机抽样一样，也是仅适用于同质性较高的总体。当总体内不同类别个体的数量相差过于悬殊时，采用此法所抽出的样本代表性可能较差。

　　（3）分类抽样

　　分类抽样也叫类型抽样或分层抽样，就是先将总体的所有单位依照一种或几种特征分为

　　若干个子总体，每一个子总体即为一类，然后从每一类中按简单随机抽样或系统随机抽样的办法抽取一个子样本，称为分类样本，它们的集合即为总体样本。分类抽样建立在两个假定之上：（1）只要类型划分较细，那么同一个类型中的每一个个体都是同质的，所以样本可以准确地反映总体的质。（2）只要类型划分合理，且分配给各类的名额符合总体中各类人员的分布，那么，样本就可以准确地反映总体的量。分类抽样分为比例分类抽样和非比例分类抽样两种。分类抽样有着突出的优点：能够克服简单随机抽样的缺点，适用于总体内个体数目较多，结构较复杂，内部差异较大的情况；精确度较高；便于对不同层面的问题进行探索；便于分工。分类抽样的缺点是，如何分类通常由人们主观判定，因此要求调查者具备较高的素质与能力，并且必须事先对总体各单位的情况有较多的了解，而它们在实际工作中有时难以完全实现，这就会影响分层的科学性和精确性。

　　（4）整群抽样

　　整群抽样又称聚类抽样或集体抽样，是将总体按照某种标准划分为一些群体，每一个群体为一个抽样单位，再用随机的方法从这些群体中抽取若干群体，并将所抽出群体中的所有个体集合为总体的样本。整群抽样分为等规模整群抽样和不等规模整群抽样。人们往往采用概率与元素的规模大小成比例的抽样方法，规模大则抽取样本比例相对小，规模小则抽取样本比例相对大，从而保证每个群体中的最终抽样单位都具有被抽中的同等机会。整群抽样对于个体单位之间界限不清的总体，能够充分发挥其作用，却并不适用于总体单位界限分明的情况。另外，整群抽样对于所含子群总数较少的总体也不大适用。整群抽样的优点在于：它可以通过转化抽样单位扩大抽样的应用性，降低成本，提高效率。整群抽样的最大缺点是样本分布不均匀，样本的代表性较差，因此与其它抽样方法相比，在样本数相同时，其抽样误差较大。另外，对整群样本的资料分析，如统计推断、假设检验等，也比前面几种抽样方法复杂。

　　（5）多阶段抽样

　　多阶段抽样又称多级抽样或分段抽样，就是把从总体中抽取样本的过程分成两个或多个阶段进行的抽样方法。它是在总体内个体单位数量较大，而彼此间的差异不太大时，先将总体各单位按一定标志分成若干群体，作为抽样的第1阶段单位，并依照随机原则，从中抽出若干群体作为第1阶段样本；然后将第1阶段样本又分成若干小群体，作为抽样的第2阶段单位，从中抽出若干群体作为第2阶段样本，依此类推，直到满足需要为止。最末阶段抽出的样本单位的集合，就是最终形成的总体样本。一般在抽取前阶段样本时采用分类抽样或等距抽样，抽取后阶段样本时用整群抽样或简单随机抽样。多阶段抽样的意义在于缩小总体范围，提高抽样效率，降低抽样成本。其最大优点就是可以达到以最小的人财物消耗和最短的时间获得最佳调查效果的目的，特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。此外，多阶段抽样由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活选用不同的抽样方法，所以能够综合各种抽样方法的优点，有利于提高样本质量。多阶段抽样的不足之处是抽样误差较大。由于每次抽样都必然产生误差，所以抽样阶段越多抽样误差就越大。

6．非概率抽样有哪些？其特点和应用情况如何？

　　答：常用的有以下几种：

　　偶遇抽样：又叫自然抽样、方便抽样或便利抽样，是调查者将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人作为样本的方法。具体说就是调查者根据自己的方便，任意抽取偶然遇到的人或者选择那些离自己最近的、最容易找到的人作为样本。偶遇抽样的优点是方便省力，缺点是没有保证使总体中的每一个成员都具有同等的被抽中的机会，那些最先被碰到的、最容易见到的、最方便找的对象具有比其他对象大得多的被抽中概率，所以样本有很大的偶然性，代表性差，一般不能依赖偶遇抽样得到的样本来推论总体。偶遇抽样常用于探索性研究中的试调查。

　　主观抽样又叫目标抽样、判断抽样或立意抽样，是调查者根据研究的目标和自己主观的分析，来选择和确定样本的方法。它又可分为印象判断抽样和经验判断抽样两种。印象判断抽样，就是纯粹凭调查者的主观印象抽取样本；经验判断抽样，就是根据调查者以往的经验和对调查对象的了解来选择样本。主观抽样省略了编制抽样框等前期程序，直接抽取样本，可以节约人、财、物力，大大提高工作效率。但能否采用主观抽样，主要取决于调查者的主观条件和调查的总体规模。在总体规模较小、调查所涉及的范围较窄的情况下，如果调查者对总体的情况比较熟悉，分析判断能力较强，调查研究方法与技术十分熟练，经验比较丰富，主观抽样就能够达到既节约又效果好的目的。但如果主客观条件不具备，主观抽样所抽出的样本就会产生极大的误差，没有代表性。所以，在调查的总体规模较大或调查者的主观条件不够时，一般不会采用主观抽样。有时即使调查的总体规模较大，却因调查者的时间和设备有限而无法进行概率抽样时，也用这种方法，但无法保证质量，根据其样本所调查的结果只能说明某些具体问题，却不能用来推论总体。

　　定额抽样：又叫配额抽样，是先根据总体各个组成部分所包含的抽样单位的比例分配样本数额，然后由调查者在各个组成部分内根据配额的多少采用主观的抽样方法抽取样本。定额抽样注重的是样本与总体在结构比例上的表面一致性，目的在于抽出一个总体的“形似物”，各类间的异质性与同类中的同质性不一定高。定额抽样方法的缺点很明显。由于它注重的是样本与总体在结构比例上的表面一致性，而且是从方便出发进行主观的抽样，所以往往照顾不到总体单位之间的差异性。对于那些单位众多、错综复杂、情况不断更新的调查总体而言，定额抽样的样本很可能出现较大的误差，因此，根据定额抽样样本调查的结果是不能推论较大总体的，即使在较小的调查研究中，要用定额抽样调查的结果推论总体，也应谨慎从事。

　　滚雪球抽样：它是指先找少量的、甚至个别的调查对象进行访问，然后通过他们再去寻找新的调查对象，依次类推，就像滚雪球一样越来越大，直至达到调查目的为止。滚雪球抽样适用于总体的个体信息不充分或难以获得，不能使用其它抽样方法抽取样本的调查研究。对于诸如球迷、歌迷、戏迷、收藏家、同性恋者、乞丐、吸毒者等特殊群体的调查尤为适用。滚雪球抽样用于某一特殊群体的调查往往可以收到奇效。但是，当总体规模较大时，有许多个体就无法找到；有时调查对象会出于某种考虑故意漏掉一些重要个体，这都可能导致抽样样本产生误差，无法正确反映总体状况。

7．如何设想若干种不同的调查总体状况，分别选用相应的抽样方法，并说明理由？

　　提示：不同的抽样类型适用于不同的调查对象。多假设一些不同的调查总体（社会现实），

　　分别寻找与之适应的抽样类型即可。

 

 

 

 

 

第五章 文献法

一、重点概念

1．文献：所谓文献最早是指历史典籍，后来又泛指社会中记载信息的一切书面文字材料。在现代信息技术飞速发展的今天，人们把利用各类物质载体所记录并用以交流传播的一切文字、图表、数字、符号、音频、视频等知识信息资料统称为文献。任何文献都必须具备三个特性：第一，必须有知识内容的表现。第二，必须有一定的客观物质载体。第三，必须有人类的记录行为。根据不同标准文献有许多分类方法。

2．文献法：文献法也称历史文献法，就是搜集和分析研究各种现存的有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。它所要解决的是如何在浩如烟海的文献群中选取适用于课题的资料，并对这些资料做出恰当分析和使用的问题。在社会调查研究中，文献法具有特殊的地位：首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法；其次，文献法是一种独特的和专门的研究方法。文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。在文献法独立或主要担纲的调查研究中，这些环节缺一不可；而在其他调查方法为主的调查研究中，文献法一般特指前两个环节，文献资料的整理、分析是和其他调查后资料的整理、分析一并进行的。

3．文献搜集：所谓文献搜集有广义与狭义之分。广义的文献搜集是指将文献按照一定方式集中组织和存储起来，并按照文献用户需求查找出有关文献或文献中包含的信息内容的过程，它包括文献的存储和文献的检索两个过程。狭义的文献搜集则专指后者。社会调查研究中文献法所使用的是狭义的文献搜集概念。文献法的实施是从文献搜集开始的。文献搜集的方法包括文献检索和文献搜集两个环节。文献检索有人工文献检索、计算机文献检索和参考文献查找法三种。文献搜集的渠道主要有个人、机构和互联网三种。

4．文献定性分析：文献定性分析是通过对文献内容的分析，来揭示文献所反映事物的性质、本质特征及其发展规律的方法。其特点是侧重对文献的个案研究，不太考虑所用文献资料的样本大小与完整程度；注重对文献内容的含义和深层解释，不太强调文献的外在形式、表面内容和量化构建；关注文献作者的动机与影响效果，不太在意内容的表达方式。目前存在的文献大多数都是通过定性分析而形成的，因此，它是最常用的一种文献分析方法。文献定性分析的步骤是：整理资料；分析和确定文献资料与调查研究主题的关系；初步确定调查研究课题的基本框架。

5．文献定量分析：文献的定量分析也叫内容分析，是对各种文献的明显内容进行客观的、系统的和定量的描述。所谓“明显内容”是指各种文献外在的、表面的内容，而不是它们的内在含义。“进行客观的、系统的”描述是说文献定量分析要求研究者根据预先设定的计划，采取一定的步骤对文献内容进行如实的描述。而“定量的”描述是说明这种分析方法的基本性质是定量，它的作用通常在于明确文献内容中某一问题出现的频率，或者决定某一类别在整个内容中所占的比例等等，另外，还要对这些定量的结果进行一定分析。文献定量分析方法的程序和基本方法大致是：抽样；确定记录单位；编录。

 

二、重点问题

1．什么是文献？当今社会的文献有哪些特点？

　　答：前一问见名词简释。当今社会的文献的特点：

　　第一， 数量急剧增加。

　　第二，类型日益丰富。

　　第三，速度快，失效快，寿命短。

　　第四，内容重复交叉

　　第五，质量良莠不齐。

　　此外，人类全球化的趋势使文献的语种增多；文献的多样化和急剧增加使其分布异常分

　　散；文献大量涌现但发表的渠道不足使文献的公开化严重滞后等等，也是当代文献的一些重要发展趋势。

2．什么是文献法？为什么说它在社会调查研究中有特殊的地位？

　　答：前一问见名词简释。之所以说它在社会调查研究中有特殊的地位，是因为：首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法。任何社会调查研究前期的课题的选

　　择、确定和探索性研究以及方案设计，都必须先从文献调查入手，以使调查目的更为明确和有意义，使调查内容更为系统、全面和新颖。即使进入了具体调查阶段，也往往仍然需要进行文献调查。利用它可以收集到其他方法难以收集到或者没必要用其他方法收集的资料。

　　其次，文献法并不仅仅是一种重要的搜集资料的方法，它还是一种独特的和专门的研究方法，这是它与其他调查方法之间最显著的区别。诸如问卷法、测量法、访谈法、观察法、实验法等，主要功能就是搜集资料，对它们搜集到的资料的整理、分析和研究则是用一些通用的专门方法来完成的。文献法却不然，它可以独立完成某些课题从搜集资料到分析研究的全过程。那些旨在再现或分析历史现象的课题，以及时间跨度大的纵贯性课题，就是也只能是主要依靠文献法来完成的。

3．文献信息的摘录工作应当如何进行？

　　答：摘取信息一般有以下步骤：

　　浏览：就是文献搜集告一段落后，将搜集到的文献资料全部阅读一遍（包括对音像文献的视听），以对它们有个初步认识，即大致了解文献的内容，初步判明文献的价值。

　　筛选：就是在浏览的基础上，根据调查课题的需要，从所搜集的文献中选出可用部分。

　　精读：就是对于筛选出的可用文献要认真、仔细地阅读，同时着重在理解、联想、评价等方面下功夫。在此基础上，要进一步明确对于调查研究课题有价值的信息。

　　记录：就是把在精读中确认的有价值信息记录下来，供进一步分析研究之用。

4．文献定性分析和定量分析的关系如何？

　　答：文献的定量分析方法在当前非常时兴，在一定程度上反映了文献分析方法的发展趋势，但文献的定性分析也不可能被取代。许多文献本身就适用于定性分析，如果把这类文献硬性做定量分析，就必然引出纰漏。而且人们在进行文献调查时，也经常是两种分析方法兼而用之，也就是说，同一课题既包含有定量的文献分析，也包含有定性的文献分析，二者相互依存，相互渗透，相互结合，相互补充，这才是文献分析的正确途径和发展方向。

5．应该怎样搜集文献？

　　答：在搜集文献的实际过程中，首先应当知道在哪里才能找到所需的文献，而要做到这一点，就必须掌握检索文献的方法。

　　总的来说，我们可以将文献分为未公开发表和公开发表两大类进行检索。未公开发表的文献主要有个人写的日记、信件、自传、回忆录等文献，以及政府部门、企事业单位、社会团体的内部文件、规章制度、统计报表、总结报告，宗族的族规、家谱，宗教组织的教义、教规等。这部分文献相对数量较少，查找的办法也比较单一，我们只能根据已知的线索或主观判断按图索骥，向个人咨询或到有关单位查找。公开发表的文献包括所有的各种类型的正式出版物和仅在互联网上发表的文献，是文献的主体，数量十分巨大，我们就必须充分利用现有的图书情报资料和网络资源，到专门的图书情报机构（图书馆、情报所等）或互联网去查找，其检索方法也相对复杂，往往需要借助一些专门的文献检索工具。

　　迄今为止，人工文献检索仍然是查找公开发表的文献的主要方法。这种方法主要借助两类工具，即有关机构编制出版的文献检索工具和图书馆编制的目录。有关机构编制出版的文献检索工具。按其著录形式可分为目录、索引、文摘和全文等几种形式。图书情报机构（主要是图书馆）编制的目录。它们是更为常用的检索工具，不仅可以提供文献的线索，更可以成为获取文献具体内容的直接通道。

　　目前，计算机检索也很流行。我国多数图书情报机构建立了可在计算机上阅读的机读检索工具（磁带式目录）。更重要的就是利用互联网的文献检索。在互联网上查找文献，主要有两种方式：一是登录专门网站检索。二是利用大型门户网站的搜索引擎查找。

　　还有一种简便的参考文献查找法，也称追溯查找法，即根据作者在文章、专著中所开列的参考文献目录，或在文章、专著中所引用的文献名目，追踪查找有关文献资料的方法。

　　当我们能够灵活、熟练地使用上述文献检索方法发现所需文献的存身之处时，其后的搜集文献就变成一件顺其自然、非常简单的事情了。目前，搜集文献的渠道主要有个人、机构和互联网三种。一般说来，对于未公开发表的文献，若属于个人收藏品，可以根据线索，主动联系，在征得文献主人同意的前提下，采取租、借、复印等办法搜集；若是机构收藏品，或者官方不宜公开的内部资料，则可按照一定程序和规定，采取向有关单位直接索取、文献交换、复印复制、租、借等方法搜集，某些特别的历史档案则可到专门的档案管理机构去采取借阅、复印等方式搜集。此外，在某些特殊情况下，还可通过上级主管部门下达指令采用征集、调拨等方式搜集。对于公开发表的文献，若是正式出版发行的各种书籍、刊物、磁带、光盘等文献资料，可到图书情报机构和可能收藏这类文献的单位、读者那里去借阅，或者从互联网上的有关数据库中下载，当然也可以直接购买。另外，对那些虽未正式出版发行，但已在互联网上公开发表的文献，例如个人撰写的各种文章，大众传媒机构因版面不够或其他原因未刊印的稿件，政府部门的官方网站、社会组织和企事业单位的网站中发布的各种信息、文章、统计资料等，可以通过网上下载或复制的方式来搜集。

6．什么是文献定性分析？怎样进行文献定性分析？

　　答：前一问见名词简释。文献定性分析的步骤是：

　　第一步，整理资料。主要就是将所摘录的文献资料按问题的不同分别归类，排出大致的顺序，并加以编号。在这一过程中要注意继续鉴别文献资料的真伪，进一步保证其可靠性。

　　第二步，分析和确定文献资料与调查研究主题的关系。对于初步整理好的文献资料，先要仔细地、反复地推敲，理清文献资料内在的逻辑关系，从中归纳出一个个精准的概念，并进一步由概念演绎成推理，即形成基本观点。然后，要认真思考这些基本观点及其所反映的内容与调查研究主题的关系，明确其说明主题的要义所在及其逻辑层次和逻辑顺序，形成课题的理论架构。

　　第三步，初步确定调查研究课题的基本框架。在这一步骤中，要根据课题的理论架构，对原定文献资料做进一步的筛选，通过反复比较，判断其应用价值的大小，最终确定其中必用的成分，舍弃无用部分，形成课题的内容框架，然后结合理论架构，形成课题的基本框架。

7．什么是文献定量分析？结合一个实例说明应怎样进行文献定量分析？

　　答：什么是文献定量分析见名词解释。定量分析从样本抽样开始。抽样的对象不仅仅是文献摘录，而是把所有可搜集到的有关文献作为总体。抽样可采用各种方法，较常用的是简单随机抽样和分类（分层）抽样和分阶段抽样方法。一般首先是名称抽样，其次是单位抽样，最后是内容抽样，另外，各种形式的文献也都可以在时间、地点、规模、颜色、频率等其他概念层次上进行抽样。

　　接着要确定记录单位。文献的主题、项目、人物、词组、概念、句子、段落等都可以作为记录单位。确定记录单位的过程实际上就等于归类的过程。要通过对文献的认真、反复的斟酌，根据发掘出的文献具体内容的各个共同因素而确定。

　　其后是进行编录，就是为所确定的各个记录单位制定或赋予数字符号（数值），并将这些数值按一定顺序排列，制成编录单，以便于量化分析和统计。

　　在记录单位确定和编码完成后，就可以进入分析环节了。分析的方法主要有四种：

　　（1）计词法。最简单、最常用的方法，主要用于以单词、主题、类型为记录单位的情况。具体作法是统计这些单词或代表主题、类型的关键词在各个样本中出现的频数和比例，然后进行比较。

　　（2）概念组分析法。它是将与分析内容有关的关键词分成小组，每组代表一个概念，同时也是理论假设中的一个变量。这种方法的记录单位仍是单词，并依此计算频数和百分比，但分析时的变量都是概念组。

　　（3）空间分析法。常用于对大众传播媒介类文献的分析，是通过计量某一内容在多篇文献构成的样本总体中所占的篇幅、位置等，分析它在文献中所处的地位，其结果就可以说明该内容重要与否。

　　（4）语义强度分析法。它首先是根据词汇的语义分出词汇的“强度”层级，再分别给以加权数。根据其统计结果，可以说明文献及其所代表的人们对某一问题的看法。

（举例略）

 

第六章 问卷法

一、重点概念

1．问卷法：也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。其中，问卷是社会调查研究中收集资料的一种工具，它的形式是一份精心设计的问题表格，用以测量人们的特征、行为和态度，以及社会事物、社会现象的有关情况。根据问卷分发和回收形式的异同，问卷法分为直接发送法（访谈发送法）和间接发送法（报刊发送法、电话发送法、网络发送法和邮政发送法）；根据问卷填答者的不同，则分为自填式和代填式两种。另外，社会调查研究中常见的“量表”也可以看作是一种问卷。问卷法在社会调查研究中发挥着重要的作用，现代社会最常用的抽样调查使用的主要调查方法就是问卷法。

2.量表：一种专门用于主观性指标的特殊类型的问卷。它是在经验层次上对社会现象进行主观评价的具有结构强度顺序的测量工具。其主要作用在于能通过间接的、定量的方式测量那些难以直接观测和客观度量的人们的主观态度，特别是测量态度和观念的不同程度和差异。量表通常由多项测量内容综合而成，测量的是变量的综合指标。量表通过对变量的不同变异赋予相应的分值，使不同选项能够反映变量变异的强弱，这是量表和问卷等其它测量工具之间的最大的区别。量表在现代社会调查研究中应用十分广泛，其类型从内容上看，最主要和最常用的类型是态度量表，此外还有能力量表、智力量表、性格量表、工作成绩量表、社会地位量表等多种类型。从形式上看，目前最流行的是总加量表、语义差异量表和累积量表。

 

二、重点问题

1．什么是问卷法？在什么情况下适宜采用问卷法？

　　答：前一问见名词简释。问卷法在社会调查中应用广泛，它适用于：

　　第一，大规模的抽样调查和定量分析。在社会调查研究中，问卷法通常与大规模的抽样调查以及资料的定量分析相联系。许多社会调查都是抽样——问卷——定量分析三者的结合体，这也是现代社会调查研究中最为常见，也是最重要的方式。

　　第二，成分单一的被调查总体。问卷法的适用性通常会受到调查对象总体构成情况的影响。在单一成分的总体中，由于人们的社会背景相同或相似的因素较多，问卷设计相对容易。比较而言，成分较为复杂的总体中，人们社会背景中各种因素差异较大，要设计一份适合每一类人的问卷就非常困难。因此问卷法在成分单一的总体中更为适用。

2．问卷法的基本结构是怎样的？

　　答：一份调查问卷通常主要包括以下几个部分：

　　封面信：实际上是写给被调查者的一封短信。其作用就在于向被调查者介绍和说明调查者的身份、调查目的等内容。篇幅不宜过长，以两三百字为好。

　　指导语：指导语是用来指导被调查者如何填答问卷的各种解释和说明，分为卷头指导语和卷中指导语。卷头指导语一般以“填表说明”的形式出现在封面信之后，卷中指导语则是针对某些特殊问题所作出的特定指示。

　　问题及答案：问卷的主体部分，有三种基本类型，即开放型问答、封闭型问答和混合型问答。

　　编码：就是对每一份问卷和问卷中的每一个问题、每一个答案编定一个惟一的代码，并以此为依据对问卷进行数据处理。

　　除了上述内容外，问卷还包括一些有关资料，如问卷的名称、审核员编号、调查日期、被调查者住地、被调查者合作情况等。

3．怎样进行问卷调查？

　　答：问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、回收问卷等过程。

　　设计问卷是在先期完成的选择调查课题、初步探索、提出研究假设等几项工作的基础上进行的。进入设计阶段之后，需要根据前期工作的结果，按照一定的原则，认真设计问卷的问题与答案。这项工作的传统作法是卡片法和框图法。

　　调查者要根据调查目的、问卷内容和难易程度，针对调查总体的不同情况，对调查对象加以认定，努力选择最适合的、较单一的社会群体。至于调查对象的数量，如果总体规模不大，则可把它的全部成员都作为调查对象。如果总体规模较大，则可用抽样方法选择调查对象。

　　分发问卷有多种方式。采取何种方式对问卷的回复率有重大影响。在条件许可的情况下，应尽可能采取电话问卷、直接送发问卷的方式进行调查。

　　回收问卷首先必须作到前面提到的选择具有吸引力的调查课题、挑选恰当的调查对象、提高问卷的设计质量、采取回复率较高的问卷调查方式等工作。此外，还应注意：争取知名度高、权威性大的机构支持；尽可能通过宣传，增加调查的吸引力；对问卷的回收进行主动的追踪；认真研究无回答和无效回答现象，采取必要的后续措施。还必须认真审查每一份问卷的质量。

4．问卷法有哪些优缺点？

　　答：问卷法的优点主要有以下几点：

　　第一、省时省力省钱。

　　第二，有利于调查对象的支持和配合。

　　第三，便于调查结果的深入分析。

　　第四，避免偏见、减少误差。

　　问卷法的缺点主要有以下几点：

　　第一，调查对象的范围有一定限制。

　　第二，有时回收率难以保证。

　　第三，调查结果有时并不可靠。

5．问题设计有哪些原则？

　　答：设计问题应遵循以下原则：

　　第一，客观性原则。这主要是指作为主体的调查者在问卷设计过程中尽可能地减少人为主观成分和影响。

　　第二，目的性原则。这是指设计的问题必须紧紧围绕调查研究的目的来进行，不能枝蔓横生。

　　第三，必需性原则。这是指设计的问题应该是必需的，并以够用为度。

　　第四，对象性原则。这是指设计问题时要充分注意被调查者的特点。

　　第五，自愿性原则。这是指设计问题必须考虑被调查者是否自愿真实回答。

　　第六，具体性原则。这是指问题的内容要具体，不要提抽象、笼统的问题。

　　第七，单一性原则。这是指问题的内容要单一，在一个问题中，不能同时询问两件事情，或者说不能把两个或两个以上的问题合在一起提。

6．答案设计有哪些原则？

　　答：在答案的设计中，要遵循以下原则：

　　第一，简捷性原则。答案必须简捷明晰，避免使用冗长和夹缠不清的语句。

　　第二，相关性原则。设计的答案必须与问题具有相关关系，不能所答非所问。

　　第三，同层性原则。设计的答案必须属于相同层次（类别）。

　　第四，穷举性原则。设计的答案必须穷尽所有的可能。

　　第五，互斥性原则。设计的答案必须是互相排斥的。

　　第六，可行性原则。设计的答案必须是被调查者能够回答、也愿意回答的。

7．问卷法的问答有哪些类型？适用性如何？

　　答：问题和答案有三种基本类型，即开放型问答、封闭型问答和混合型问答。

　　开放型问答是只提出问题，不提供任何具体答案，而由被调查者自己填答。它允许回答者充分自由地按自己的方式发表意见，所以能最大限度地发挥被调查者的主动性和创造性，回答往往是自然流露，内容丰富生动，因此用于了解人们对社会问题的看法颇为适宜。

　　封闭型问答是指将问题的几种主要答案、甚至一切可能的答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。

　　封闭型问答的具体方式多种多样，其中常用的有以下几种：

　　第一种，填空式，即在问题后面的横线上或括号内填写答案的形式。这种问答方式，适用于各种答案比较简单的问题。

　　第二种，两项式，即只有两种答案可供选择的形式。这种问答方式，适用于互相排斥的二选一式的定类问题。

　　第五种，顺序式，即列出若干种答案，由被调查者给各种答案排列先后顺序的回答方式。这种问答方式，适用于同类的几个问题和答案的定序问题。

　　第六种，等级式，即列出不同等级的答案，由被调查者根据自己的意见或感受选择答案的问答方式。这种问答方式，适用于要表示意见、态度、感情的等级或强烈程度的定序问题。

　　第七种，矩阵式，即将问题和答案排列成一个矩阵，由被调查者对比着进行回答的方式。这种问答方式，适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。

　　第八种，表格式，即将同类的几个问题和答案列成一个表格，由被调查者回答的方式。这种问答方式也适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。

　　混合型问答是指封闭型问答与开放型问答的结合，它实质上是半封闭、半开放的问答类型。这种问答方式，综合了开放型问答和封闭型问答的优点，同时避免了两者的缺点，具有非常广泛的用途。

8．怎样设计一个小型问卷？

　　提示：要求用混合型问答形式；起码有十个问题。内容自定。