中金所有关负责人就股指期货开户情况答记者问
(2010-02-24 09:52:49)
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财经证券股指期货 |
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中金所有关负责人就股指期货开户情况答记者问
2月22日起,股指期货开始开户。从前两天的情况来看,投资者对股指期货虽然相当关注,但真正前往期货公司办理手续的投资者并不多。股指期货开户首班车为何比较冷清?应该如何看待这种情况呢?带着这些问题,2月23日,记者采访了中金所有关负责人。
问:听说这两天成功开户的投资者不多,现场比较冷清,是这样吗?中金所对此怎么看?
答:是的。根据股指期货上市工作的总体安排,中金所于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。从近两天的情况看,成功开户的确实不多。出现这种情况其实很正常,说明经过三年多来持续、深入的投资者教育,投资者的风险意识明显增加。应该说,开户工作启动之初没有出现排队、拥挤等火爆现象,反而是健康的,体现了投资者教育的成果,也符合我们的预期。我们要求开户重质量不重数量,重秩序不重速度,因此,目前的总体状况,中金所是比较满意的。
问:为什么股指期货开户首班车会比较冷清?
答:这里有三个原因:一、经过几年的投资者教育,特别是前期持续的风险提示,投资者对股指期货的产品特征和风险程度有了比较充分的认识,对参与股指期货交易的态度比较冷静和谨慎,因此不会盲目开户;二、中金所和期货公司认真贯彻落实股指期货投资者适当性制度和期货市场统一开户要求,严把开户关,许多投资者未能达到适当性制度的各项要求。比如,四川有位投资者,就因考试一分之差未能通过测试,也就不能进行开户。三、开户相关材料的准备以及进行测试,都需要一段时间进行,现在春节刚过,许多投资者还没来得及安排。
问:那么,这两天开户的,主要是哪些投资者?
答:这两天开户的,有自然人投资者,也有一般法人投资者。相关期货公司反映,目前开户成功的都是比较成熟的投资者,他们大多具有多年的商品期货交易经验,有的还具有十来年的股票交易经验,对股指期货一直相当关注,也认真学习了中金所发至营业部的各种投资者教育资料,而且,他们的知识测试成绩普遍较好。
问:中金所的开户现场督导检查进行得怎么样?
答:开户首日,中金所股指期货适当性制度现场督导检查也正式启动。两天来,奔赴全国各地的中金所检查小组与当地证监局共同召开了多个投资者适当性制度现场督导会,并检查了当地期货公司开户现场。在现场,督导检查小组深入调查了相关期货公司的开户准备情况,反复强调严格执行投资者适当性制度,要求平稳有序组织开户工作。下一步,中金所将继续投入大量监管资源,深入开户一线,全方位、大面积、深入持久地开展适当性制度督导检查工作,务必保证检查时间贯穿开市前后,检查范围覆盖全部会员的大部分营业网点,严把开户关,为股指期货平稳推出、安全运行奠定坚实基础。
问:如果开户数量太少,股指期货上市时会不会出现流动性不足?
答:这个问题不用担心。首先,股指期货开户会经历一个过程,投资者会陆续参与进来。其次,股指期货作为我国资本市场的一个新品种,本身有一个起步和发展的过程,市场的成熟是渐进的,市场功能会逐渐发挥出来的。
股指期货两日开户约百人
陈捷
股指期货开户首日虽然遇冷,但情形正在发生好转。据知情人士透露,在2月23日成功获得中金所股指期货交易编码的开户数量,为开户首日的3到4倍。
“昨天在中金所成功开户的有20个,而今天截至一点之前,就有30个申请者当日获得了股指期货交易编码。”一位接近中金所人士告诉记者。
记者从海通期货处获悉,今日该期货公司成功申请开户一位,与前一日数量持平。“中金所在下午3点20分批准了这位投资者的开户申请,他的编码为第47位,如果昨天中金所通过了20个,那今天肯定比昨天要多。”海通期货媒体部员工梁鹰向记者表示。
而长江期货相关负责人则告诉记者,2月23日长江期货开户人数比前一日有所增加。“昨天我们三个,今天是五个,其中交易编码最大的是88号,我预计两天成功开户人数接近100个。”该负责人表示,“第一天20个,第二天80个左右,开户第二天的数量差不多是首日的四倍。”
东证期货总经理党剑认为,第二天开户数量之所以有所上升,源于投资者的理性和期货公司较为严格地履行开户程序。
“申请股指期货开户的投资者没有在头一天一窝蜂地来,说明投资者相对理性,毕竟交易时间还没定,用不着急,而是问清楚了再来。”党剑分析道,“另一方面,昨天申请开户的投资者,有些是没带齐材料今天再来开的,这也反映期货公司把关比较严格。”
事实上,申请股指期货开户的数量远大于已获中金所批准的交易编码量,这并非申请人资质不够而未获批,而是期货公司出于谨慎心理有意为之。
“我手上就已有11份应该符合资质的申请,但我们没有递交给中金所。”一不愿透露姓名的券商系期货公司总经理告诉记者,如果提交给中金所的申请人资质材料出现差错,期货公司将被给予扣分处罚。
“比如规定客户要有50万资金,提交给中金所后被验证只有49万,那我们是要被扣分的。”该期货公司老总表示,与其急着向中金所递交申请,还不如慢慢地仔细审查,以保万无一失。
南华期货总经理罗旭峰当天也向记者表示,公司将在开户文件、流程全部做整齐后,方才办理开户业务。“我们这周不开户,下周才办理,在此之前一定要确保开户时不因疏忽而扣分。”罗旭峰说。
由于此前有媒体披露,股指期货有望于3月22日正式亮相,虽然监管层未正面回应,但业内人士预计,随着股指期货正式上市日益临近,开户数量在接下来的时间会越发增多。
“一个明显的迹象是,今天来申请参加股指期货仿真交易的客户非常多。”上述券商系期货公司老总透露,今日来该公司要求参与仿真交易的人数就达50多人,而前一日仅为17人。

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